质量体系内部审核检查表.docx

1、质量体系内部审核检查表内部审核检查表部门：业务部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51 与负责人面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标，有进行计析2业务部是否对项目合同、标书、订单进行了评审7.21 询问产品市场分布（如出口内销），如出口，出口哪些国家或地区，产品要求有何区别;2 如何获取有关国家或地区法律、法规;3 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审；4 口头订单是否进行记录并进行了评审；1产品出口国的相关法规及客户的具体要求执行。2通过客户或行业协会等；3

2、有进行评审4有3合同更改是否按程序执行7.2检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更改信息是否知会相关部门；有进行确认并知会相关部门4是否有与顾客沟通的渠道7.2.31 询问部门主管如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审；2 询问如何就合同事宜与顾客沟通；3 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决；有对信息进行确认和评审,OK对不确定的事项事先与客户确认，OK;3月投诉记录不全，见NO：055是否进行了顾客满意度调查8.2.18.48.51 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行2 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了分

3、析及采取改进措施有进行调查，记录不完整，见不符合项NO：05；有进行统计分分析，OK6业务人员培训情况6.2.21 检查业务人员培训计划及实施记录2 检查业务人员，是否按规定进行了培训及考核有按计划参与培训，有培训记录 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认： 内部审核检查表部门：采购部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51 与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2是否按采购控制程序进行采购7.4与部门主管面谈并查阅最新采购文件对细节和流程较了

4、解3检查供应商的评定及控制情况7.4.11 查阅是否建立合格供应商名册2 检查新供应是否有调查表3 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估记录是否符合评估标准（包括交货品质业绩其它业绩），评估的结果是否按规定处理。1 有2 有部分供应商调查表不全，见不符合项报告NO:063 有,符合要求;4检查采购资料的完整性及审批情况7.4.21 询问如何实施采购，是否有采购单，采购单是否审批2 零星采购是否填写“请购单”3 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前是否经审批。1 有按权限审批;2 有写.3 抽样采购单注明采购要求,OK5检查采购物资的验证情况7.4.31 询问是否有派人员

5、至供应商处验货，如有，查阅有关协议及验货记录2 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对产品验证及放行做出文件化规定。1 无2 无6检查对供方的分析8.4询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供应商的分析记录不良事项由品质处理跟踪,符合规定的要求7部门人员培训情况6.2.21 检查培训计划及实施记录2 是否按规定进行了培训及考核有参加计划培训,有考核记录编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认： 内部审核检查表部门：采购部货仓审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.53 与部门主管面谈公司质量方针及部

6、门目标、职责情况；4 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2检查仓库管理7.5.57.5.38.31 抽查3-4种物料的收入发出及库存是否与实际相符2 上述操作是否符合文件规定；3 储存条件是否符合要求，是否监控；4 询问入出库搬运工具，确定是否符合；5 是否对库存品进行定期品质检查；6 化工产品易燃品是否明确有效期；7 是否有合适的安全措施，如灭火器；8 询问产品包装有何要求，检查是否符合9 分别查三种材料成品的产品标识是否清楚；10 .检查不合格品是否隔离；11.相关记录是否归档，是否容易找到贮存环境是否安全； 1 与实际一致;2 入库出库作业有进行审批;3 存储条件符合要

7、求;4 符合;5 有进行检查;6 有效期规定;7 有;8 材料包装及存放符合要求;9 所有材料标识清楚;10 有隔离;11 记录有归档; 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：生产部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2检查产品实现及测量分析和改进策划7.11询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图2查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚/检验/验证点是否明确，接收准

8、则是否清楚，是否明确必要的品质记录3询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施1 有;2 目标明确,标准清楚,有明确记录;3 制程检验,成品检验均有实施3生产计划的安排及执行情况7.5.11 询问生产主管生产计划如何安排2 生产环节中哪些环节为瓶颈，如何解决这些问题3 有否由于生产原料造成交期不能完成情况4 查2个合同的生产计划安排及完成情况5 以何种形式通知生产线生产，是否形成文件1 按产能及出货要求;2 要求高难度大的尽量制作来具解快3 其本没有4 有按计划完工;有生产指令单4生产线过程管理产品标识不合格品管理7.5.17.5.27.5.38.36.41 询问是否有生产工艺流程2

9、检查生产线是否存在生产的信息如技术资料品质要求工艺要求等文件3 检验生产线使用材料与工艺要求是否相符4 检验生产设备是否按规定进行点检维护，抽查重要设备人员2名，核对相关文件，询问其如何点检维护5 检查特殊工序相关参数是否有监控记录6 检查特殊工序人员是否培训上岗，并具备资格7 检查特殊工序相关控制是否符合工艺文件规定8 抽查部分半成品成品标识是否清楚，是否符合文件规定9询问生产负责人，生产中发现的不合格品如何处理，检查相关处理记录及不合格品标识1 有生产工艺 ;2 生产的产品均相关资料;3一致;4 有要求进行点检;5本公司无特殊工序;6 不适用7 不适用8 有二种半品未标识,见不符合项报告N

10、O:019 不合格品有按程序进行处理和标识5基础设施631是否建立生产设施清单、保养计划，生产设备是否编号；2是否按规定对生产设备进行维护保养、维修，是否有记录；3检查保养人员是否清楚保养内容；1 有2有3 较熟悉编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：品质部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2来料检验8.2.48.37.5.36.2.21 询问品管员如何实施来料检验2 抽查4种主要

11、原材料，询问是否存在检验标准3 选择一种材料，询问1位品管员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具的使用（如游标卡尺的使用）4 检查上述4个检验记录与对应标准是否一致5 抽查来料不合格记录一份，检查对来料不合格处理是否符合文件规定，询问检验状况如何识别6 在仓库检查时，检查检验状况是否清楚1 熟悉来料检验流程和方法2有检验标准;3很熟练;4 一致;5符合文件规定,有不合格标识;6 检验状态清楚3成品检验8.2.48.37.5.38.5.28.5.36.2.21 询问品管员如何实施成品检验，2 抽查4种成品，询问是否存在检验标准3 询问1位品管员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具（如仪表）的

12、使用，记录仪器的编号4 检查上述4个检验记录与对应标准是否一致5 抽查成品不合格记录一份，检查对成品不合格处理是否存在符合文件规定，询问检验状况如何识别6 成品检验不合格品返工后是否重新检验及记录7 检查及询问是否存在不合格品放行的情况，如有，应有相关权限批准，询问何种情况由客户批准，并核实8 询问何种情况需采取纠正及预防措施，并核查与文件是否相符，检查相关措施的实施及验证记录，并核实纠正措施1熟悉来料检验流程和方法2有检验标准;3 操作熟练4 一致5符合文件规定,有不合格标识;6 有重新检验;7 不存在8 符合文件要求4过程检验8.2.48.37.5.38.5.2/8.5.31 询问是否有Q

13、C工程图策划过程检验2 询问过程检验如何确保实施，是否规定工序频次标准等3 依QC工程图进行核查，检验记录实际状况4 检查并询问过程参数的监控与记录5 问检验发现不合格品如何处理，实际是否与文件相符6 纠正及预防措施是否按规定实施1 有2 按QC工程图要求进行;3 有实施;4 按图纸上参数要求落实;5 按不合格品程序执行;6 有按规定执行;内部审核检查表部门：品质部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果5数据分析8.41 询问品质主管本部门做了哪些数据分析，是否采取了相应的纠正及预防措施2 数据分析人员是否进行了培训1 来料制程成品客诉目标等2 均有进行培训和考核;6客诉处理

14、8.5.21 询问客户投诉处理流程2 检查相关客户处理记录，内容应完善，措施验证及跟进1 熟悉流程;2处量及时,记录完善;7记录管理4.2.4相关记录是否明晰归档标识易查找环境是的8监视和测量装置管理761是否存在检验设备清单及检验计划；2询问校准的方式，并查35台设备的外校记录3如有仪器校准不合格或使用失效，则检查是否采取了纠正措施。1 有;2 均有外校;3 无此种现象发生; 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：行政部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51与部门主管面谈公司质量方针及

15、部门目标、职责情况；2 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2培训档案管理6.2.21 询问公司是否明确了与品质相关人员的能力，是否形成文件2 询问培训计划，查培训计划，抽查检验人员的培训实施情况，是否考核；3 抽查3名新员工的培训是否符合要求；4 抽查仓管员检验人员组长是否建立培训档案，检查是否按培训计划接受培训，培训是否考核合格；5 检查特殊岗位人员的培训档案、考核结果；6 检查特殊岗位的资格证：电工证；7 检查转岗人员的培训1 有形成文件;2 有年度计划,有实施有考核;3 符合求;4 有建档,有按计划培训,5但有一名操作员无考核记录,见不合格报告NO:046 电工有资格证

16、;7 转岗均培训考核有记录;3生产环境6.41是否建立与产品要求一致的工作环境规定；2是否按文件要求执行；1有,环境管理要求符合产品性质;2 有按8S执行; 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：总经理/管理者代表审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1体系的策划建立实施管理职责资源提供4156.11 人力资源设施工作环境信息是否存在需求，如何解决2 组织架构职责是否已清楚，是否改变3 是否存在一些过程未识别及纳入控制4 询问方针和目标是否已达到1 满足要求;2 清析;3 没有,4 有部分有时不能达到, 见不合格项报告NO:022管理评审5.61

17、 评审是否定期举行，是否由总经理主持2 检查管理评审报告检查输入输出是否符合要求3是否提出相应的措施及跟进1 有定期主持;2 符合要求;3 没有;3顾客满意度8.2.11是否要求公司进行顾客满意度调查;2对开展顾客满意度调查是否进行了策划?3对调查结果是否进行了纠正预防措施?1 有开展;2 有进行策划;3 有采取纠正预防措施4内部审核8.2.21.检查内部审核计划2检查内部审核计划日程表是否符合要求3 检查内部审核检查表内容是否完善是否符合日程表4 检查不符合报告及相关纠正措施5检查措施的跟进及验证记录1 有编内部审核计划;2 符合要求;3 完善,与日程一致;4 不符项有开出不合格报告,有进行

18、分析处理;5 有进行验证; 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：文控中心审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目标职责5.2 5.35.4 5.51 与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2 查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2文件管理4.2.36.2.21 询问哪些文件需纳入管理2 询问文件的批准权限3 询问文件受控发放更改4 检查文件管制一览表5 从上述表中抽查5份文件，检查是否批准有效期版本，检查分发记录6 抽查接收文件的部门是否为有效版本7 检查外来标准文件是否纳入文件管制一览表中，询问

19、是否发放，如有，检查发放登记8 是否存在电脑媒体文件，如有，是否备份，检查电脑维护是否符合规定1 体系文件均要纳入管理;2 了解文件的审批权限;3 熟悉文件管理的流程;4 管制表完善清析;5 版本准确,发放有记录;6 各部门管理的文件均为最新版本;7 外来文件有登记,暂未发放;8 电子档文件有按电脑管理规定执行;3记录控制4.2.41 询问是否存在品质记录保存期限一览表，是否明确需保存的记录，保存时间有完整的记录一览表,明确了保存期限; 编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：内部审核检查表部门：生产工程部审核员： 日期：序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1是否明确方针目标部门目

20、标职责5.2 5.35.4 5.51与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；2查阅手册、文件了解其掌握情况；了解方针目标及职责流程2样品的制作及确认情况7.21.询问样品制作送样及确认过程2.抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况；检查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合同，检查与确认相关记录是否一致3.检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是否与国家行业标准相一致性1 完全按样品制作管理程序作业2 客户均有提供资料,样品有确认,与记录相符;3 均符合标准,部分样品有第三方检测报告;3技术文件管理4.2.3询问技术文件如何控制按文件资料管理程序执行4检查产品实现及测量

21、分析和改进策划7.11.询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图2.查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否清楚，是否明确必要的品质记录3.询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施1 的有产品有QC工程图;2 有明确目标,检验要求,高录要求,但正在生产的一款产品无图纸及BOM资料,见不合格报告NO：03;3根据产品策划了来料制程成品出货检验;5工程更改7.3.71.有关项目开发各阶段的更改情况，是否能更进行了标识，并得到有关人员的批准。2.查更改前的有关文件的沟通情况。3.查更改后的有关文件的沟通情况。1 变更有标识,有批准;2 更改均进行评审和可行性分析;3 更改文件进行汇签,受控发放,必要时召开会议讨论; 6基础设施6.31是否建立生产设施清单、保养计划，生产设备是否编号；2是否按规定对生产设备进行维护保养、维修，是否有记录；3检查保养人员是否清楚保养内容；1 有生产设施清单,设备均有编号;2 的按要求进行保养;3 能进行培训,清楚保养要求;编制： 审核： 受审核单位负责人或陪同人员签认：