行政处罚案卷评查统一标准.docx

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行政处罚案卷评查统一标准

行政惩罚案卷评查原则

为贯彻贯彻《中华人民共和国行政惩罚法》和国务院《全面推动依法行政实行纲要》，精确评价全市各级行政执法部门行政惩罚工作，进一步规范行政执法行为，增进依法行政，依照《烟台市行政惩罚案卷归档和评查暂行办法》规定，制定本原则。

本原则分为行政惩罚基本内容评查原则和行政惩罚案卷文书评查原则两某些。

第一某些 行政惩罚基本内容评查原则

  基本内容评查原则是行政惩罚行为与否合法、能否成立基本原则和基本要素，重要涉及：

主体与否合法；事实与否清晰，证据与否确凿；惩罚根据与否对的；程序与否合法。

对于基本内容评查，不设详细分数，任何一项内容不符合规定，应当评估该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。

即被惩罚主体确认精确；实行行政惩罚部门（单位）具备行政惩罚执法主体资格；印章使用符合《行政惩罚法》关于规定；履行行政执法职责人员必要是行政执法人员，持有效行政执法证件。

二、事实清晰、证据确凿。

即案件基本领实与情节认定对的，表述精确；有有关证据证明。

三、惩罚根据对的。

即对作为行政惩罚根据法律、法规、规章及其条款引用对的。

四、程序合法。

即符合《行政惩罚法》规定程序。

重要涉及：

先调查取证后决定惩罚；决定惩罚前向当事人履行告知义务；较重行政惩罚集体讨论；行政惩罚决定书等执法文书送达符合法定形式以及符合其她法定程序等。

第二某些 行政惩罚案卷文书评查原则

案卷文书评查原则，是反映行政惩罚行为与否合法基本因素和重要根据，是反映行政惩罚案件从备案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节与否符合规定重要原则。

进行评查时，一方面要区别该案卷是按照普通程序作出行政惩罚案卷还是按照简易程序作出行政惩罚案卷。

属于合用普通程序解决行政惩罚案件，要按照行政惩罚普通程序评查原则，采用百分制记分办法对案卷文书各个项目要素逐项评分；属于合用简易程序解决行政惩罚案件，要按照行政惩罚简易程序评查原则对案卷文书各个项目要素逐项评分。

详细计分办法是：

对不符合或缺少项目要素之一扣除项目分，将各项目扣分后余分相加即为总得分，但由于合法事由（例如，告知了当事人可以规定听证案件，当事人放弃听证，该听证项目分值不予扣分）缺少项目要素，该项目分值按规定分值得分。

在案卷评查时，凡行政执法部门业务上级对文书内容有明确规定，可以执行该业务上级规定。

没有明确规定，应当执行本原则。

一、合用普通程序作出行政惩罚案卷评分原则：

（100分）

（一）备案（共7分）

1、当事人名称；

（1）

2、当事人住所地；

（1）

3、案件来源；

（1）

4、涉嫌违法行为基本状况；

（1）

5、涉嫌违背法律、法规、规章名称及详细条款；

（1）

6、备案批准人签名；

（1）

7、备案时间。

（1）

（二）调查取证（共50分）

1、执法人员（共8分）

（l）调查或者进行检查时不少于两人；

（2）

（2）执法人员每次调查或者进行检查时出示证件记载；

（2）

（3）执法人员行政执法证号记载；

（2）

（4）执法人员每次进行调查或者进行检查时笔录签名。

（2）

2、调查（检查、询问）笔录（共7分）

（l）有时间（日期）；

（1）

（2）有详细地点；

（1）

（3）有被调查（检查、询问）人基本状况；

（1）

（4）笔录完整,清晰；

（2）

（5）有被调查（检查、询问）人员签名（回绝签名，执法人员注明状况并签字）；

（1）

（6）笔录中涂改之处有被调查（检查、询问）人手印、盖章或签名。

（1）

3、证据收集、保存（共12分）

（l）书证真实，有确认签字或有关阐明，并注明时间和出处；涂改处有手印；（4）

（2）物证提取有详细时间、地点、名称、种类、规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、告知书、物品清单、解除移送文书等；（4）

（3）音像资料应注明制作办法、时间、制作人和证明对象等。

（4）

4、事先告知（共12分）

（1）当事人姓名或名称；

（1）

（2）重要违法事实、理由和根据；

（2）

（3）告知陈述权和申辩权；

（2）

（4）放弃陈述和申辩有因素或明示记录; 进行陈述和申辩有书面记录；（4）

（5）对进行陈述和申辩理由有书面分析认定；

（1）

（6）拟作出行政惩罚种类和幅度；

（1）

（7）行政执法机关名称及印章。

（1）

5、听证（共11分）

（1）当事人姓名或名称；

（1）

（2）重要违法事实、理由和根据；

（1）

（3）书面告知听证权；

（1）

（4）拟作出行政惩罚种类和幅度；

（1）

（5）行政执法机关名称及印章; 

（1）

（6）放弃听证权利有因素或明示记录;规定听证，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政惩罚听证告知书（告知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、告知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）；

（2）

（7）听证笔录制作规范（涉及听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）；

（2）

（8）听证报告内容规范（涉及有案由和案情简介、听证状况简介、听证主持人行政惩罚建议及签名和形成时间等）。

（2）

（三）审查和决定（共27分）

 1、审查并做出决定（共6分）

（l）对调查成果进行审查后，由行政机关负责人按照行政惩罚批准权限做出行政惩罚决定；（3）

（2）较重行政惩罚有集体讨论记录，内容涉及讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

（3）

2、行政惩罚决定书应记载如下内容：

（共21分）

（1）当事人基本状况；（3）

（2）违背法律、法规、规章事实和证据；（3）

（3）行政惩罚种类、根据；（3）

（4）行政惩罚履行方式和期限；（3）

（5）告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼途径和期限，并精确；（3）

（6）作出行政惩罚决定行政执法机关名称及印章；（3）

（7）作出行政惩罚决定日期。

（3）

（四）送达和执行（共8分 ）

1、送达各种文书规范（直接送达涉及有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其她送达方式，应符合法律规定程序）；（3）

2、予以罚款惩罚，已执行，有合法罚款票据（或复印件）附卷；无权执行，有申请法院执行申请书；（3）

3、予以没收惩罚，有没收合法票据和物品清单；

（1）

4、予以暂扣或者吊销允许证、执照惩罚，暂扣或者吊销允许证、执照复印附卷或者将声明作废公示载体附卷。

（1）

（五）案卷档案（共8分）

1、一种行政惩罚案件建立一种案卷；

（1）

2、案卷卷宗封面、卷底应当统一；

（1）

3、卷内目录填写规范；

（1）

4、卷内材料排序符合规定；

（1）

5、卷内材料有页码；

（1）

6、装订整洁；

（1）

7、备考表规范；

（1）

8、卷内文字使用钢笔书写或打印，当事人提供材料使用铅笔或圆珠笔，复印附卷。

（1）

二、合用简易程序作出行政惩罚案卷评分原则：

（100分）

行政惩罚简易程序惩罚案卷评分原则，只合用评查当场作出行政惩罚决定案卷，即按照《中华人民共和国行政惩罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定根据前提下，对公民当场处以五十元如下，对法人或者其她组织当场处以一千元如下罚款或警告。

案卷详细评分原则是：

（一）使用预定格式和编有号码行政惩罚决定书；（8）

（二）有当事人基本状况；（8）

（三）有违法行为详细时间、地点；（8）

（四）有证明违法行为有关证据；（8）

（五）有罚款金额或警告内容；（8）

（六）有行政惩罚根据（条、款、项标注清晰、精确）；（8）

（七）有行政惩罚履行方式和期限；实行罚缴分离，应告知当事人罚款缴付指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加惩罚款规定；（8）

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼途径和期限；（8）

（九）有作出行政惩罚决定行政执法机关名称和盖章；（8）

（十）有当场实行惩罚行政执法人员签名或印章；（8）

（十一）有作出行政惩罚决定日期；（8）

（十二）当场执行行政惩罚决定要有明确备注；（7）

（十三）现场收缴罚款有合法票据。

（5）