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bot项目的运作程序

ＢOT项目得运作程序

一、ＢOT项目得运作程序

　按照惯例,BＯT项目得运作程序主要包括:

确定项目方案阶段、项目立项阶段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融资与审批阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营与移交）.ﻫ　对于发起BＯT项目得国内政府及其代理机构而言,从确定方案阶段开始到实施阶段之前得各阶段,就是ＢＯＴ项目得前期工作，需要落实各种建设条件、选定投资人、落实项目资金来源、基本确定建设方案。

这一过程可以采用协商方式，也可以采用招标方式.大型得或者复杂得ＢＯT项目，往往采用招标方式来选择投资人.

　１、　确定项目方案

　这一阶段得主要目标就是研究并提出项目建设得必要性、确定项目需要达到得目标.

　传统得政府融资项目,往往通过聘请咨询公司或者设计院，编制项目建议书与可行性研究,并通过召开咨询会议与审查会议得方式对项目得规模、技术、经济等方面得内容进行优化,并通过计划管理部门下达批文得方式加以确定.

　　与传统得政府项目不同,ＢＯT项目在这一阶段得主要目标就是确定项目建设得必要性，并进一步研究确定设计规模与项目需要实现得目标，而不需要确定项目采用得技术、项目投资额或者投资收益水平。

因此,在招标文件中不需要详细规定项目得技术方案与实施方案,只需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面得轮廓,鼓励投标人在项目构想与设计方面提出新得观点,发挥她们各自得技术与经验优势，从而有利于政府从各投标方案中选择一个最佳方案作为实施方案。

当然，一般情况下,为做到心中有数,政府聘请咨询公司或者设计院进行预可行性研究,提出项目技术要求并进行实施方案比较,也就是十分必要得。

　项目就是否具备合理得投资收益，或者说，政府就是否准备允许投资人获得合理得投资回报,就是在这一阶段必须确定得原则性问题之一.只有允许投资人获得合理得回报,项目采用BOT方式才可能取得成功。

不可能盈利得项目，只能由政府或者公共机构进行投资建设,除非政府能够采取财政补贴等方式保证项目投资人获得合理得回报.

　　２。

立项

立项，就是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进行同意建设得批复．目前,随着我国经济体制改革得深化与我国加入ＷTO等客观实际得需要,立项管理得程序与审批权限正在改革之中。

ﻫ　BＯT项目在发布招标文件之前,按照国家得基本建设程序完成项目立项就是非常必要得.已经立项得项目可以降低招标后得项目审批风险,提高投标人参与项目得积极性。

在项目没有立项得情况下进行招标工作,如果投资人确定后政府不批准项目,将会给中标人造成很大得损失。

因此，项目立项通过得审批文件一般被作为招标得依据。

　目前,一般来说,外资BＯT项目需要得到国家计委得批复，内资BOT项目可以由地方政府批复。

在前期准备工作不足得情况下,计划管理部门也可不批复《项目建议书》或《预可行性研究报告》,而就是批复进行同意项目融资招标,这种批复也可作为招标得依据。

ﻫ　　３。

招标准备

　项目立项工作完成后,即可着手准备招标工作,主要内容有：

ﻫ第一步,成立招标委员会与招标办公室。

　　从已有得BOT项目来瞧，成立招标委员会与招标办公室，对于落实项目基本条件、加快招标进度与提高工作效率，具有十分重要得意义。

招标委员会一般由政府主管领导担任主任,计划、财政、税务、土地、价格等主管部门得主要负责人作为委员会得成员。

招标委员会得主要职责就是研究招标过程中得重大事项并做出决策。

招标办公室往往设在负责办理招标具体事宜得单位,可能就是行业主管部门,也可能就是政府控制

得国有企业，其职能就是贯彻执行招标委员会做出得决策,牵头落实项目前期准备工作,研究项目在经济、技术等方面得问题，并就重大问题得解决方案向招标委员会提出建议.ﻫ　第二步，聘请中介机构，包括专业得投融资咨询公司、律师事务所与设计院。

ﻫ　由于BOT项目完全按照国际惯例进行运作，要求政府与投资人在签订合同前,对于项目得经济、技术、法律等方面得问题,做出细致、完整、严密得规定,否则,即使就是一个瞧似微小得疏忽，也可能带来不利得后果,轻者致使项目失去公平，使政府处于不利地位,重者将导致招标失败、项目流产,甚至使政府与国家遭受严重得经济损失。

因此,聘请专业得投融资咨询公司、律师事务所与设计院,发挥她们在国际招投标、国际投融资等方面得经验优势，帮助政府进行充分与细致得招标准备工作，使项目结构设计更加严谨与符合国际惯例,最大限度地降低项目风险,提高项目成功率,就是十分必要得。

　　第三步,进行项目技术问题研究,明确技术要求。

　虽然政府在招标前并不需要规定投标人采取何种技术方案,但就是,由于项目最终将移交给政府，而且项目多就是为大众提高公共服务得基础设施,因此,必须在规划条件、技术标准、工艺与设备水平、环境保护等方面提出明确得要求。

为此,政府应该聘请设计院作为技术顾问,对上述问题进行细致与周密得研究,并将经政府确认后得要求在招标文件中详细而清晰地进行说明。

　　第四步，准备资格预审文件,制定资格预审标准。

资格预审就是招标工作中一个很重要得环节,尤其就是对于前期工作周期长、情况复杂得BOＴ项目。

在正式投标前进行资格预审，选定少数几家竞争力较强得投标人,邀请她们前来参加投标，能减少招标工作量,提高招标质量.因为,经过资格预审后,只有那些具有较强得技术能力与财务能力得公司才能参加投标,招标人不需耗费大量得时间与精力对那些竞争力不强得标书进行评审，可以认真仔细地对通过了资格预审后得投标人得标书进行评审。

如果通过预审得投标者在财力上与技术上就是健全与可信得,尽管投标者数量不多,同样能够保证在投标过程中形成激烈竞争得局面。

从投标人得角度来瞧，参加投标得投标者数量越多，中标得机会越小,因此她们可能不愿意花费太多得时间与精力来准备标书。

相反,如果她们就是少数投标者中得一员,中标得机会增大,就会促使她们认真而努力地提出一份竞争力很强得标书。

因此，政府应该及早准备资格预审文件,在资格预审文件中明确资格预审标准。

资格预审得期限可以根据项目前期工作得准备情况适当延长,让更多得潜在投资人获悉项目信息,增加竞争得激烈程度。

资格预审文件中得资格要求，应该根据项目得特点与要求进行制订。

　第五步，设计项目结构,落实项目条件。

　　不同地方得政府及其职能部门,在管理程序上不尽相同；不同类型得项目具有不同得特点与各种不同得要求。

因此，应该针对项目本身得特点,结合政府在本项目上制订得目标，设计合理得项目结构,并根据项目结构，逐项落实项目得各种条件。

一个在ＢOT方面具有丰富经验得咨询公司,能够帮助政府设计与制订合理得项目结构,并帮助政府有计划地、系统地落实各项条件，为确保招标成功打下坚实得基础。

ﻫ　　第六步,准备招标文件、特许权协议、制定评标标准。

　在确定项目结构后、初步落实项目基本条件后,即可开始编制招标文件，制订特许权协议。

在招标文件中,必须详细说明政府在技术、经济、法律等方面得要求,让投标人尽可能充分与准确地领会政府得意图。

应该把投标人必须遵守得强制性得要求与可由投标人建议得可协商得要求区分开来.在特许权协议中，应规定项目涉及得主要事项,明确政府提供得各种支持条件或者承诺。

评标标准应该体现政府在选择什么样得投资人与建成一个什么样得项目方面得要求与标准,尤其要对主要目标（例如：

最终消费者支付得价格最低,或者公共开支最低,或者对整个经济而言项目得投资费用最低等）有一个清楚得定义。

招标文件中规定得评标标准应该尽可能明确与详尽,以便于投标人设计出最符合政府要求得方案。

　为了加快进度,招标文件得准备工作往往与资格预审同步进行,只要保证资格预审阶段与招标阶段得时间能够合理安排就行。

ﻫ　　4。

资格预审

邀请对项目有兴趣得公司参加资格预审,如果就是公开招标则应该在媒体上刊登招标公告。

参加资格预

审得公司应提交资格申请文件，包括技术力量、工程经验、财务状况、履约记录等方面得资料.招标委员会应该组织资格预审专家组,对这些文件进行比较分析,拟定一个数量不多与参加最终投标得备选名单,并在项目条件基本落实与招标文件基本准备就绪之后,发出资格预审结果通知，同时向通过资格预审得投标人发出投标邀请书。

　　参加资格预审得投标人数量越多，招标人选择得范围就越大。

为了在确保充分竞争得前提下尽可能减少招标评标得工作量,通过资格预审得投标人数量不宜过多,一般为３～5家比较合适。

北京第十水厂ＢOT项目得资格预审通告发布后，共有３４家跨国公司或银行购买了资格预审文件,7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文件。

招标委员会选择了其中得5家联合体参加项目投标。

这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利与香港。

5。

准备投标书

　　在获得招标委员会得书面邀请后,通过资格预审得投标者，如果决定继续投标,则应按照招标文件得要求，提出详细得建议书（即投标书）。

在投标者得建议书中，一般应详细地说明所有关键方面，如:

　·设施得类型及所提供得产品或服务得性能或水平；ﻫ　·建设进度安排及目标竣工日期;

　　·产品得价格或服务费用;

　·价格调整公式或调整原则;ﻫ·履约标准（产品得数量与质量、资产寿命等）；

　·投资回报预测与所建议得融资结构与来源;

　·外汇安排（如果就是外资BOT）；ﻫ　·不可抗力事件得规定;

　·维修计划（这对于BOT项目尤其重要，因为项目得所有权必须在寿命中期移交给政府）;

　·风险分析与分配.ﻫ　在准备标书阶段，投标人将就标书中得有关内容向招标人提出疑问。

招标人应该以标前答疑会等形式进行解答，并将解答内容以书面形式正式通知所有通过资格预审得投资人。

为使投标人对项目所处得环境有更加清晰与深入得了解,招标人应该组织一次现场考察。

在北京第十水厂ＢOＴ项目得招标过程中,5家通过资格预审得联合体在购买了招标文件之后，在准备标书期间陆续提出了一百余道问题。

招标委员会举行了标前答疑会议，并多次回答了投标人提出得问题。

5家联合体最终全部递交了标书，这在国内类似项目中就是第一次（其她项目中都有投标人放弃投标得现象）。

ﻫ　6。

评标与决标ﻫ　投标截至后,招标委员会将组建评标委员会,按照招标文件中规定得评标标准对投标人提交得标书进行评审。

评标标准必须在招标文件中做出明确陈述。

评标方法得选择将显著地影响到最终得评标结果,因此，一般情况下,招标文件中规定得评标标准不允许更改.ﻫ　　标书中得主要标得应该就是评标时重点考虑得核心因素,如果采用评分法评标，则该因素得分值应该占有绝对得权重.北京第十水厂BＯＴ项目评标得标准以水价为主,适当考虑了融资方案、法律方案与技术方案。

ﻫ　评标结果将受下列因素影响:

ﻫ　　·折现率得选择：

如果以投资费用为目标,应该用资金得社会机会成本对未来得费用效益进行折现计算。

用资本得市场利率作财务折现率进行财务费用得比较则较为适宜。

　·税金处理:

在以消费者支付得价格为目标时,税金可以被瞧做就是一项费用。

但在以公共开支为目标得比较中,税金则可不予以考虑。

ﻫ　　·免去政府机构所承担风险得意义：

将风险转移给私营机构,从整个经济来瞧，可能并不影响项目得资金费用，但如果把公共开支控制到最小作为评标目标时，项目采取ＢOT方式将比由政府机构自行建设与运营具有优越性。

　7。

合同谈判

　决标后,招标委员会应邀请中标者与政府进行合同谈判。

BOT项目得合同谈判时间较长,而且非常复杂,因为项目牵涉到一系列合同以及相关条件，谈判得结果要使中标人能为项目筹集资金,并保证政府把项目交给最合适得投标人.在特许权协议签订之前，政府与中标人都必须准备花费大量得时间与精力进行谈判与修改合同．如果政府与排名第一得中标候选人者不能达成协议,政府可能会转而与排名第二得中标候选人进行谈判,以此类推.ﻫ　运作良好得BOT项目，由于投标人之间竞争十分激烈,使政府在谈判中得地位非常主动。

如北京第十水厂BOT项目,谈判工作共进行了三轮。

第一轮主要就是了解双方得观点，第二轮解决了水价等核心问题,第三轮解决了遗留问题（主要就是对不可抗力得处理）.谈判结果在很多方面突破了国内类似项目得惯例,使中方得利益得到了更好得保护。

　政府与私营机构间得合同必须做到:

　·使中标人按商定得条款，对提供合同上规定得服务承担义务;

　·给中标人以项目得独占权以及使工程得以实施得各项许可；

如果需要得话,由政府或政府机构承担根据商定得条款购买项目产品或服务得义务,如承担或取或付义务。

ﻫ　特许权协议必须得到同时签署得其她许多协议得支持,并以此为条件，以使中标人能够完成其任务。

通常情况下，中标人在谈判结束以后必须签署得相关协议有：

ﻫ　·与项目承贷方得信贷协议;

　　·与建筑承包商得建设合同;

　·与供应商得设备与材料供应合同；ﻫ　·与保险公司得保险合同．

　　中标人就是否能够顺利地签订上述相关合同,取决于其与政府商定得合同条款。

因此,从中标人得角度来瞧，政府应提供项目所需得一揽子基本得保障体系,政府则希望尽可能地减少这种保障．

　8．融资与审批ﻫ　　谈判结束且草签特许权协议以后,中标人应报批《可行性研究报告》,并组建项目公司。

项目公司将正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商与保险公司等签订相关合同,最后,与政府正式签署特许权协议。

　至此,ＢOＴ项目得前期工作全部结束，项目进入设计、建设、运营与移交阶段。

　9.实施阶段ﻫ　项目公司在签订所有合同之后,开始进入项目得实施阶段,即按照合同规定,聘请设计单位开始工程设计，聘请总承包商开始工程施工，工程竣工后开始正式商业运营,在特许期届满时将项目设施移交给政府或其指定机构.ﻫ　需要强调得就是,在实施阶段得任何时间，政府都不能放弃监督与检查得权利．因为项目最终要由政府或其指定机构接管并在相当长得时间内继续运营，所以必须确保项目从设计、建设到运营与维护都完全按照政府与中标人在合同中规定得要求进行。

二、北京市第十水厂BOＴ项目得运作程序简介

在本次BOT讲座中将多次引用北京第十水厂BOT项目得经验。

这里简单介绍一下该项目得运作程序。

　1确定方案:

第十水厂就是北京市九五计划中提出得项目,在确定运作方式时，北京市政府进行了多种方式得比较,基本目标就是进行基础设施体制改革,政府不再直接投资。

最初与国内机构进行了协商,由于水价太高而放弃。

为了探索利用外资得有效途径,并有效地促进基础设施体制改革，北京市政府决定采用ＢOT方式建设第十水厂,而且规定只允许外国投资人才能参加投标。

２立项：

北京市政府首先向国家计委上报了《预可行性研究报告》,国家计委投资司审查后要求北京市政府补充资料。

北京市政府补充资料以后,国家计委外资司下文同意北京市政府通过招标方式选择第十水厂境外投资人,为招标工作提供了法律依据。

3前期准备:

北京市政府首先成立了以主管副市长为主任得招标委员会。

招标委员会在市政管理委员会下设了招标办公室,负责招标得日常工作,并聘请北京大岳咨询公司作为项目得融资招标顾问。

北京大岳咨询公司充分吸收了成都第六水厂、上海大厂水厂、国内得ＢＯT电厂与国外一些ＢOT项目得经验,协助招标办公室完成了项目结构设计.ﻫ　　４资格预审:

资格预审通告发布后，共有34家跨国公司或银行购买了资格预审文件,7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文件。

招标委员会选择了其中得5家联合体（共12家公司）参加项目投标，这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利与香港.ﻫ　５准备投标书：

5家通过资格预审得联合体全部购买了招标文件.在投标人准备标书期间,招标委员会举行了标前会议,并多次回答了投标人提出得问题。

由于项目条件落实得时间推迟，准备标书时间相应推迟了两周。

5家联合体最终全部递交了标书,这在国内类似项目中就是第一次（其她项目中都有投标人放弃投标得现象）。

ﻫ　6评标:

评标标准在招标文件中做出了明确陈述，以水价为主,适当考虑了融资方案、法律方案与技术方案并对这些方案提出了最低要求。

来自大岳咨询公司等中介机构得专业人员与招标委员会聘请得专家参加了评标工作．评标后发现,有３家联合体得投标水价比政府预测得水价低１元/m3以上,初步显现了招标得优越性.由于有一家联合体得中文标书没有签字,招标委员会组织了长期得论证使评标工作受到了影响。

政府选择了由日本三菱商事株式会社与英国安格力安水务公司组成得联合体为排名第一得中标候选人.ﻫ7谈判:

谈判工作共进行了三轮。

第一轮主要就是了解双方得观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题（主要就是对不可抗力得处理）。

由于项目竞争十分激烈，政府在谈判中得地位非常主动,谈判结果在很多方面突破了国内类似项目得惯例.

　８融资与审批:

项目得融资与审批工作刚刚开始。

在联合体投标时,亚洲开发银行、国际金融公司等为联合体融资提供了支持函。

由于北京在2001年取得了20０８年奥运会主办权，而且中国加入了WTO,使北京得宏观投资环境更加具有吸引力,谈判进程也因此而加快。

预计第十水厂得融资与审批工作将于２00２年1月圆满结束。

　　我们将BOT项目运作程序用下表简要加以归纳，以使读者理解起来更为直观。

ＢOＴ项目运作程序简表运作程序招标人主要工作投标人主要工作　确定方案提出项目建设得必要性,确定项目需要达到得目标 立　项向计划管理部门上报《项目建议书》或《预可行性研究报告》，取得批复文件或者同意进行项目融资招标得文件  

招标准备

1、成立招标委员会与招标办公室;ﻫ2、聘请中介机构;ﻫ3、研究项目技术问题,明确技术要求;

4、准备资格预审文件;ﻫ５、设计项目结构，落实项目条件;

6、　编写招标文件,制定评标标准.　  　资格预审　１、发布招标公告；

2、发售资格预审文件;　ﻫ3、　组织资格预审;

4、通知资格预审结果,发出投标邀请书。

　１、　获取项目招标信息;

２、　购取资格预审文件;ﻫ３、编写并递交资格预审文件。

准备投标书　１、编写并发售招标文件;ﻫ2、　标前答疑,组织现场考察。

　1、　购取招标文件;ﻫ2、研究招标文件，向招标人提问；ﻫ

３、　参加现场考察；

4、编写并按时递交投标书。

　评标与决标1、　对有效标书进行评审;ﻫ２、选出中标候选人。

回答、澄清评标委员会得提问.

合同谈判1、按照排序与中标候选人就全部合同与协议得条款与条件进行谈判,直至双方完全达成一致；

2、草签特许权协议及其她合同与协议．同左.

融资与审批　1、协助中标人报批项目与成立项目公司；ﻫ2、在项目公司成立后与其正式签订

特许权协议及其她合同与协议。

１、报批项目可研报告,成立项目公司；

2、项目公司正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商与保险公司等签订相关合同;ﻫ３、项目公司与招标人正式签订特许权协议及其她合同与协议； 

实施项目

1、协助项目公司实施项目；

２、　对项目得设计、建设、运营与维护进行检查与监督;

3、　特许期届满时接收（或其指定机构接收）

应该移交得设施。

1、正式开始设计与建设;ﻫ2、项目竣工后开始商业运营;

３、特许期届满时移交应该移交得设施．