北京市集成电路产业发展股权投资基金.docx
《北京市集成电路产业发展股权投资基金.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市集成电路产业发展股权投资基金.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
北京市集成电路产业发展股权投资基金
北京市集成电路产业发展股权投资基金
（母基金及制造和装备子基金）
管理公司遴选申报指南
一、基金概况
母基金总规模 90 亿元，全部来源于政府资金，分 3 年通
过中关村发展集团（政府资金出资代表）注入母基金。
首期规
模为 30 亿元，主要投资子基金，并与子基金适度进行项目合
作投资。
制造和装备子基金首期规模 60 亿元，其中母基金出资
20 亿元，社会募资 40 亿元。
基金主要投资集成电路大生产
线和装备研发及产业化项目，并积极参与集成电路专业园区
建设。
二、申报要求
（一）申报单位基本条件。
1、公司资质：
管理公司可以是已在运行的专业投资管理
机构，也可以是为本基金专设的管理机构。
其中已在运行的
管理公司须在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格，
过去 2 年内无不良信用记录。
如公司注册地在外埠，必须在
京设立子公司，注册资金不少于 1000 万元人民币。
为申报本
基金新设立的管理公司必须申报前已在京完成注册，注册资
1
金不少于 1000 万元人民币。
2、人员配备和规模：
基金管理公司专职从事本基金管理
的人员总数不低于 10 人。
如团队中有兼职人员须所在单位
出具同意兼职的证明文件。
基金管理公司为已有公司的，如
同时管理一支以上基金（不含母基金），应说明公司总体人员
情况，所管理各基金的设立时间、规模、投向，各基金之间的
关系，有无利益冲突及各基金的人员配比情况。
原则上一家
基金管理公司同时管理的基金数量（不含母基金）不超过 3
支。
3、团队整体素质：
团队成员教育背景整体水平较高，具
备管理集成电路股权投资基金的相关条件。
团队成员根据分
工不同分别具有经济、金融、投资、法律、集成电路产业等专
业知识并拥有相关资格证书，如会计师资格证、律师资格证、
金融从业资格证等。
团队硕士研究生及以上学历占人员总数
比重不低于 60%，在市场上拥有较高的知名度，团队及核心
成员无违法违规记录，无外部负面评论。
4、基金投资管理能力：
管理团队及主要成员熟悉股权投
资基金运作，至少拥有对 4 支以上股权投资基金进行投资管
理的经验，过往管理资金的规模不低于 10 亿元，其中管理过
政府基金的优先考虑。
团队熟悉集成电路产业，核心管理人
员至少 2 人在集成电路领域具有 10 年以上投资经历，并在
业内享有较高声誉。
2
5、历史投资业绩：
管理团队及主要成员具有良好的历史
业绩和具有代表性的成功投资案例。
申请单位须提供以往所
管理基金在运作过程中 3 个以上成功案例的相关证明材料
（含被投资企业证明文件），集成电路领域的投资案例优先。
6、融资能力：
具有较强的融资能力，有过成功募资的经
验，满足政府资金与社会募集资金的融资比例要求，管理多
支基金的管理公司，所管理基金已完成募资比例低于 70%的
不能申请。
7、内部业务管理：
管理团队内部已建立了较为科学完善
的投资业务流程、风控体系和基金项目筛选标准。
同时能与
战略指导委员会和董事会建立有效沟通和协调机制，在市场
化运作的前提下确保完成基金各项战略目标。
8、投后增值能力：
团队具备较深厚的综合服务能力和资
源，对国家政策有深刻的理解和把握，具有企业治理、项目
运行、资产并购、企业上市等方面的丰富经验。
能为所投基
金在投资策略、内部管理、治理结构完善和被投企业融资、
企业管理、市场开拓、上市等方面能够提供相应资源和服务。
9、项目储备：
拥有集成电路产业上下游及相关行业近期
即可投资的优质项目储备不少于 5 个。
10、团队入资：
管理团队按不低于 1‰比例入资母基金，
以不低于 5‰比例入资制造和装备子基金。
3
11、评估费用：
此次遴选工作费用从所申报基金管理费
中出资解决。
（二）申报材料编写内容及报送要求
1、申报单位须按要求编写申报材料（要点见附件 1）和项
目申报承诺书（见附件 2），由法定代表人（或委托授权人）签
字并加盖单位公章。
2、项目申报材料一式 10 份（正本 1 份，副本 9 份），项
目申报承诺书一式 3 份以及项目申报材料（word 文件）光盘
1 份。
项目全套申报材料须封装完好，注明“不准提前启封”字
样，并在封面加盖单位公章。
所有纸质版均为 A4 纸打印件。
三、项目评审程序
（一）发布遴选公告
通过国家发展改革委、工业和信息化部网站，国家级金
融领域专业网站，中国国际工程咨询公司、首都之窗、市发
展改革委、市经济信息化委网站发布遴选公告。
（二）受理申请
由中国国际工程咨询公司负责受理企业申请，接收申报
材料。
（三）初审
由中国国际工程咨询公司就提交的资料是否齐整、填写
内容是否规范进行审查，同时针对提交的材料内容，判断是
否符合基金管理公司的申请条件。
4
（四）详审
1、邀请业内专家组成评审委员会，对符合初审条件的基
金管理机构进行评审。
2、对符合初审条件的每家申报单位 45 分钟答辩时间，
其中 25 分钟为自由阐述，20 分钟为提问、答疑。
答辩时间另
行通知；
3、评委基于基金管理机构的现场表现和申报材料，按一
定的评选标准进行评价，按得分进行排名，得分前 3 名确定
为候选基金管理公司。
（五）复核及现场考察
组织对得分前 3 名的基金管理公司的基础信息、管理团
队、所管理基金、投资业绩、投资企业等信息进行核实，对申
报材料存在虚假、不实的公司取消中选资格。
同时对基金公
司工作氛围、管理制度，管理团队整体素质、综合印象等进
行打分，得出复核考察报告。
（六）确定中选的基金管理公司
详审得分前 3 名的基金管理公司最终得分=详审得分
*70%+复核考察得分*30%；
最终得分最高者确定为中选的基金管理公司。
5
附件 1：
（申报材料编制要点）
北京市集成电路产业发展股权投资基金管理公司
（母基金及制造和装备子基金）
申报材料
（项目申报单位）
二〇一四年二月
6
从公司综合概况、基金投资管理能力、投资业绩、融资
能力、基金管理方案、项目储备、管理费、业绩报酬及其它费
用等方面分别进行阐述，具体要求包括但不限于如下内容：
一、公司综合概况
1、公司成立时间、注册资本、经营范围等基本情况，并
阐述公司的经营理念、企业文化。
2、公司股东背景、股东实力以及控股比例等基本情况，
股东投入以及公司成立以来的股权变化情况。
3、公司治理结构、组织架构图，并做相应的说明，包括
但不限于部门设置、主要职能及其人员配置情况。
公司的董
事会、监事会、高级管理人员的基本情况。
4、公司最近三年（或成立以来）经审计以后的财务状况；
若申报单位经营期限不到三年的，应提供申报单位控股股东
的基本情况以及近三年的财务状况说明。
以上财务数据应根
据申报单位上年度财务年报相关数据填写，并加盖企业公章
和骑缝章确认；
5、公司高管人员构成、简历，投资与研究团队介绍。
6、基金管理的规模情况。
二、基金投资管理能力
1、公司专职从事本基金管理的人员总数（兼职人员须所
在单位出具同意兼职的证明文件）。
列出投资管理团队专业、
7
学历、业绩情况（应附身份证、学历证书、职称证书、从业资
格证书等）。
2、管理团队或主要成员股权基金进行投资管理的经验
及母基金业务业务管理经验。
3、管理团队或主要成员在公私募股权基金或产业投资
基金的经验（基金名称、基金规模等介绍）。
4、核心管理人员在集成电路领域投资经历。
5、同时管理一支以上子基金的管理公司，应说明公司总
体人员情况，所管理各基金的设立时间、规模、投向，各基金
之间的关系，有无利益冲突及各基金的人员配比情况。
三、投资业绩
管理团队或主要成员的历史业绩和有代表性的投资案
例，投资的股权基金组合收益情况。
须提供成功案例的证明
材料（含被投资企业证明文件）。
管理团队或主要成员投资集成电路产业项目的相关经
验，从事集成电路产业投资相关投资案例（基金投资情况、被
投资企业情况）。
须提供成功案例的证明材料（含被投资企业
证明文件）。
四、融资能力
目前公司已管理基金的募集情况并提交针对所申请管
理基金系统的融资方案，包括融资对象、融资方式、融资进
8
度等具体内容，有出资意向的附出资意向书。
管理团队拟投
资所申报基金比例情况。
五、基金管理方案
包括但不限于：
1、投资业务流程；
2、风控体系
3、基金项目筛选标准，
4、标准化、系统化的子基金评估流程与方法。
5、管理团队为所投基金在投资策略、内部管理、治理结
构完善和被投企业融资等方面能够提供的资源和服务。
6、详细说明对申报基金的独立投资决策机制和风险控
制机制，包括与战略指导委员会及董事会的协调机制。
六、项目储备
拥有集成电路产业上下游及相关行业的优质项目储备
情况介绍。
（拥有集成电路产业上下游及相关行业的优质项目
储备不少于 5 个。
应附相关项目材料及相关企业对在建项目
及吸引投资意愿的说明材料。
）
七、管理费、业绩报酬及其它费用
基金管理公司拟收取的管理费及收取方式；业绩报酬收
取及分配方式；其他费用的收取标准和方式（如果有）。
9
附件 2：
申 报 承 诺 书
我单位申报承担北京市集成电路产业发展股权投资基
金（母基金及制造和装备子基金）的管理公司，就有关事项承
诺如下：
1.本申报材料所填写的各项内容均真实、准确。
2．申报人提供的相关文件、资料和证明材料真实、可靠。
3.申报材料所涉及的技术和成果的知识产权明晰完整，
未剽窃他人成果、未侵犯他人的知识产权。
若发生与上述承诺相违背的事实，本申报单位承担全部
法律责任，并放弃中选资格。
（单位签章）
年月日
申报联系人 1：
联系方式：
申报联系人 2：
10
联系方式：
11
升级会员 