考前模拟交易.docx
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考前模拟交易
◆单选题
1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
C
A：
80%
B：
90%
C：
70%
D：
60%
2.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A
A：
增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B：
配备数量适当、质量可靠的交易设施
C：
使用合格的交易场所
D：
加强交易设施的日常管理和维护保养
3.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
B
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
4.某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
B
A：
500股
B：
6000股
C：
5000股
D：
600股
5.所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
B
A：
结算备付金账户
B：
证券交收账户
C：
权证交收履约保证金账户
D：
权证交收账户
6.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
C
A：
投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B：
投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C：
投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D：
对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
7.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
C
A：
现金股利和股票股利
B：
投票权和表决权
C：
权益
D：
投资回报
8.根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
B
A：
+/-20%
B：
+/-15%
C：
+/-10%
D：
+/-5%
9.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
B
A：
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B：
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C：
开立非上市股份有限公司股份转让账户
D：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
10.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。
C
A：
15：
00
B：
13：
00
C：
16：
00
D：
11：
30
11.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A
A：
自有资金或证券…买卖证券差价
B：
客户资金或证券…手续费收入
C：
客户资金或证券…买卖证券差价
D：
自有资金或证券…手续费收入
12.认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A
A：
选择权
B：
存托
C：
债权
D：
股权
13.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
B
A：
31天
B：
91天
C：
7天
D：
180天
14.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
C
A：
20%
B：
30%
C：
10%
D：
50%
15.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
D
A：
1500股
B：
1000股
C：
500股
D：
100股
16.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（）的表现。
C
A：
市场性
B：
连续性
C：
经济性
D：
高效性
17.根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除
权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
D
A：
证券交易所
B：
配股主承销商
C：
中国证监会
D：
证券登记结算公司
18.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
D
A：
虚拟匹配剩余量
B：
虚拟未匹配量
C：
虚拟开盘参考价格
D：
虚拟匹配量
19.证券交易体现出证券的（）特征。
B
A：
收益性
B：
流动性
C：
安全性
D：
市场性
20.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
B
A：
从证券登记结算公司的收益中提取
B：
从证券交易所的业务收入中提取
C：
从证券登记结算公司的业务收入中提取
D：
由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
21.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）D
A：
风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B：
风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C：
风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D：
风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
22.目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
C
A：
A股指数
B：
综合指数
C：
中小企业板指数
D：
基金指数
23.下列表述中，正确的是（）。
A
A：
清算与交收统称为结算
B：
清算又称交收
C：
交收简称结算
D：
清算又称结算
24.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
D
A：
公积金转增股本
B：
权益分派
C：
配股
D：
兼并
25.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
B
A：
7天…1年
B：
1天…1年
C：
1天…4个月
D：
7天…4个月
26.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
B
A：
了解交易风险，明确买卖方式
B：
选择经纪商
C：
如实填写开户书
D：
采用正确的委托手段
27.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市
公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
A
A：
10%
B：
15%
C：
5%
D：
20%
28.在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
C
A：
行业检查
B：
内部监察
C：
法律约束
D：
制度建设
29.（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A
A：
证监会派出机构
B：
证券交易所
C：
负责客户信用资金存管的商业银行
D：
证券登记结算机构
30.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
C
A：
前一交易日单只标的证券融资买入额
B：
前一交易日单只标的证券融资余额
C：
前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D：
前一交易日市场融资融券交易总量信息
31.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A
A：
证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B：
证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C：
证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D：
证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
32.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
D
A：
履行交割清算义务
B：
按规定缴存结算资金
C：
按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D：
按规定报告进行证券买卖的原因
33.全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）B
A：
在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B：
回购期间的债券质权
C：
收取回购期间的债券利息
D：
按合同约定获得融入的资金款项
34.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
C
A：
10,000,000元
B：
999,999,900元
C：
99,999,900元
D：
9,999,900元
35.可转换债券是指可转换成（）的债券B
A：
权证
B：
股票
C：
基金
D：
另一种债券
36.最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
B
A：
上月债券回购初始融出资金金额
B：
上月买断式回购到期购回金额
C：
上月交易天数
D：
上月基金二级市场买入金额
37.下列关于标准券的说法正确的是（）。
B
A：
标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B：
标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C：
标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D：
标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
38.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
B
A：
人民币0.001元
B：
人民币0.01元
C：
人民币0.005元
D：
人民币1元
39.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A
A：
B字头和D字头
B：
A字头和D字头
C：
B字头和C字头
D：
A字头和B字头
40.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。
B
A：
期货交易
B：
回购交易
C：
远期交易
D：
现货交易
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A
A：
技术风险
B：
管理风险
C：
合规风险
D：
政策风险
42.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
B
A：
1.28
B：
1.26
C：
1.15
D：
1.10
43.在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算C
A：
证券交易所……双边
B：
证券登记结算机构……双边
C：
证券登记结算机构……多边
D：
证券交易所……多边
44.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
B
A：
公平及时
B：
公开透明
C：
简便易用
D：
高效准确
45.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
B
A：
国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B：
不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C：
所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D：
会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
46.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
D
A：
3
B：
2
C：
4
D：
1
47.某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。
D
A：
2个
B：
5个
C：
15个
D：
20个
48.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤C
A：
清算交收
B：
市场定价
C：
确认成交
D：
审核认定
49.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
D
A：
正常交易日15：
00-15：
15
B：
正常交易日14：
57-15：
00
C：
正常交易日13：
00-15：
00
D：
正常交易日15：
00-15：
30
50.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
D
A：
500%
B：
800%
C：
200%
D：
900%
51.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
B
A：
证券登记结算公司
B：
证券交易所
C：
证券公司
D：
证券信息公司
52.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
C
A：
市场利率按天
B：
银行利率按天
C：
票面利率按天
D：
同业拆借利率按天
53.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
D
A：
证券登记结算公司
B：
中国证监会
C：
证券承销商
D：
证券交易所
54.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
C
A：
证券账号
B：
买卖数量
C：
委托地点
D：
买卖方向
55.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A
A：
合格境外机构投资者选定的托管人
B：
合格境外机构投资者自身
C：
合格境外机构投资选定的境内证券公司
D：
合格境外机构投资者的批准机构
56.柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A
A：
证券公司
B：
投资者
C：
证券交易所
D：
证券登记结算机构
57.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
B
A：
过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B：
过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C：
过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D：
过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
58.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
C
A：
2个月
B：
1个月
C：
3个月
D：
半年
59.在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
B
A：
自助委托
B：
电话转委托
C：
网上委托
D：
电话自动委托
60.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
D
A：
逐项交收……逐项交收
B：
净额交收……净额交收
C：
逐项交收……净额交收
D：
净额交收……逐项交收
◆多选题
1.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
BD
A：
股东人数不少于3000人
B：
在交易所上市交易满3个月
C：
融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D：
股票发行公司已完成股权分置改革
2.下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（）。
ACD
A：
全额预缴、比例配售
B：
网上定价市值配售
C：
认购证发行方式
D：
与储蓄存款挂钩方式
3.深交所的权证行权清算：
中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。
ACD
A：
行权比例
B：
权证价格
C：
行权价格
D：
标的证券结算价格
4.自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
BCD
A：
投资项目执行
B：
资产配置
C：
风险限额
D：
自营规模
5.关于临时停市，下列说法正确的有（）。
BCD
A：
临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B：
出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C：
出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D：
证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
6.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
ABCD
A：
已在营业部开立的普通证券账户
B：
已在营业部开立的普通资金账户
C：
住址证明
D：
融资融券担保品证明
7.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
CD
A：
业务对象的特定性
B：
交易行为的自主性
C：
客户资料的保密性
D：
客户指令的权威性
8.证券的流动性是证券市场生存的条件。
（）可以反映证券市场的流动性。
AB
A：
成交速度
B：
成交价格
C：
价格波幅
D：
成交数量
9.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。
BD
A：
投资者买卖证券都以做市商为对手
B：
投资者买卖证券的对手是其他投资者
C：
证券成交价格的形成由做市商决定
D：
证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
10.下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
ABC
A：
交收是清算的后续与完成
B：
正确的清算结果是交收顺利的保证
C：
清算是交收的基础和保证
D：
顺利的交收是清算结果正确的保证
11.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
BCD
A：
停牌期间,对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
B：
复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C：
停牌期间，可以接受新的申报
D：
停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
12.净额清算方式的主要优点有（）。
CD
A：
防止风险积累
B：
防止买空卖空行为的发生
C：
提高清算效率
D：
简化操作手续
13.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。
ACD
A：
未能成交的委托自动失效
B：
所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C：
若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D：
若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
14.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。
ABCD
A：
深证A股指数
B：
中小企业板指数
C：
深证B股指数
D：
深证基金指数
15.证券经营机构自营买卖的对象（）。
AB
A：
包括上市证券
B：
包括非上市证券
C：
仅限于上市证券
D：
仅限于非上市证券
16.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。
ACD
A：
没收结算参与人的卖空利得
B：
按卖空金额的1%收取卖空违约金
C：
要求结算参与人及时补购卖空权证
D：
动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
17.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
BD
A：
信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B：
交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C：
业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D：
交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
18.可转换债券具有（）的性质。
BD
A：
配股权
B：
期权
C：
股权
D：
债权
19.按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（）。
ABCD
A：
企业法人营业执照复印件
B：
法人同名证券账户卡
C：
企业法定代表人签署的授权委托书
D：
经办人身份证
20.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。
BD
A：
认购证发行
B：
按市值配售
C：
与储蓄存款单挂钩发行
D：
累计投标询价发行
21.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
CD
A：
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B：
融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C：
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D：
融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
22.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
ABCD
A：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B：
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C：
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D：
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
23.某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（）。
AB
A：
X股票交易的价格上限为13.62元
B：
X股票交易的价格下限为11.14元
C：
X股票交易的价格上限为13.26元
D：
X股票交易的价格下限为11.24元
24.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
ABC
A：
接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B：
挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C：
向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D：
为投资者提供投资咨询
25.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
ACD
A：
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B：
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C：
中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D：
代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
26.我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式包括（）。
BD
A：
以回购期资金的利息收入报价
B：
以百元面值国债到期回购价报价
C：
以日收益率报价
D：
以年收益率报价
27.（）交易不产生印花税。
AC
A：
基金
B：
B股
C：
可转换公司债券
D：
A股
28.上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
BCD
A：
投资者领取股息时要以卖出方申报
B：
送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C：
未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D：
红利不再挂牌
29.根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
AC
A：
开立非上市股份有限公司股份转让账户
B：
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
D：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
30.证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”
是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
AD
A：
非货币投资基金
B：
债券
C：
可转换债券
D：
人民币普通股
31.在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
ABD
A：
信用证券账户
B：
融券专用证券账户
C：
融券余额专用账户
D：
客户信用交易担保证券账户
32.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
CD
A：
沪深证券交易所的开盘价
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