期货从业《期货法律法规》复习题集第2254篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第2254篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。
A、要求期货公司补齐或更正申请材料
B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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【知识点】：
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】：
C
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
2.下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。
A、《期货交易管理条例》
B、《刑法》
C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D、《期货公司管理办法》
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
故本题答案为B。
3.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。
A、中国证监会或者协会
B、公安机关
C、财政部
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为A。
4.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A、独立董事
B、董事长
C、理事长
D、股东大会
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为A。
5.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币3000万元；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。
故本题答案为D。
6.（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、各期货交易所
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【知识点】：
第2章>第10节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
7.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。
A、处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
B、处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
C、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
D、处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
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【知识点】：
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
故本题答案为C。
8.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以上7倍以下
D、3倍以上5倍以下
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【知识点】：
第1章>第1节>第七章法律责任
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管
9.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A、10
B、20
C、25
D、30
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A、不超过损失的50％
B、不超过损失的90％
C、不超过损失的80％
D、不超过损失的60％
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
11.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A、2％
B、5％
C、3％
D、6％
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
12.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
故本题答案为B。
13.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、监事会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。
股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
故本题答案为C。
14.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A、审议批准理事会和总经理的工作报告
B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C、批准期货交易所的成立
D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：
（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。
故本题答案为C。
15.期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、财政部
D、期货投资者保障基金管理机构
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【知识点】：
第2章>第1节>第五章罚则
【答案】：
A
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和
资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第
六十六条进行处罚。
16.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、商务部
D、财政部
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【知识点】：
第2章>第3节>第七章监督管理
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
故本题答案为A。
17.首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A、独立董事
B、董事会
C、理事会
D、股东大会
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
故本题答案为B。
18.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
19.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A、2
B、3
C、4
D、6
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【知识点】：
第2章>第8节>第四章监督管理
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
故本题答案为B。
20.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A、期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B、期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D、期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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【知识点】：
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
21.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、机构投资者
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【知识点】：
第1章>第1节>第四章期货交易基本规则
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
故本题答案为C。
22.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。
A、公安部门
B、中国证监会派出机构
C、工商部门
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
故本题答案为B。
23.（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A、中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心
C、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所
D、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会
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【知识点】：
第2章>第10节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
24.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
故本题答案为C。
25.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、期货交易所
C、期货业协会
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
故本题答案为A。
26.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A、国有商业银行
B、股份制商业银行
C、专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D、期货保证金存管银行
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【知识点】：
第2章>第3节>第五章客户资产保护
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八十二条。
期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
27.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
A、20
B、30
C、40
D、50
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【知识点】：
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】：
C
【解析】：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：
合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万
28.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、一年
B、半年
C、周
D、月
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
B
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
故本题答案为B。
29.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A、30
B、20
C、40
D、60
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第九十一条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
故本题答案为B。
30.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B、期货公司应当为客户申请交易编码
C、客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
D
【解析】：
D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
故本题答案为D。
31.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A、合法合规性
B、违法操作
C、违规操作
D、风险操作程序
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
32.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。
A、期货
B、证券
C、基金
D、银行
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【知识点】：
第2章>第4节>第七章附则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。
逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
故本题答案为A。
33.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A、3～10
B、1～5
C、1～10
D、3～5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交
34.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A、董事长
B、监事
C、保安人员
D、财务负责人
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
故本题答案为D。
35.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A、期货交易所交易结算系统
B、期货公司结算系统
C、中国期货保证金监控中心统一开户系统
D、期货公司交易系统
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【知识点】：
第2章>第10节>第四章客户交易编码的注销
【答案】：
C
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
故本题答案为C。
36.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备相对独立
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
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