声明和保证股权转让协议.docx

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声明和保证股权转让协议

声明和保证

股权转让协议

目录

1.卖方和委托人的声明和保证1

1.1卖方的声明和保证1

（a）公司1

（b）子公司1

（c）约束性协议，交易的效力1

（d）许可、批准和授权2

（e）资本化2

（f）所购股份和子公司股份的所有权2

（g）财务报表3

（h）无未披露的负债3

（i）税务事宜3

（j）无变动4

（k）无异常交易5

（l）财产所有权6

（m）动产租赁6

（n）不动产租赁6

（o）不动产7

（p）固定资产7

（q）资产状况7

（r）诉讼8

（s）存货8

（t）应收账款8

（u）实质性合同8

（v）雇佣事宜9

（w）保险9

（x）协议副本等10

（y）知识产权10

（z）遵守法律10

（aa）与他人达成非公平合同11

（bb）限制业务的协议11

（cc）银行账户等11

（dd）无担保11

（ee）公司记录11

（ff）出售权11

（gg）同意12

（hh）环境事宜12

（ii）完全披露13

2.买方声明和保证13

2.1买方声明和保证13

（a）公司13

（b）授权13

（c）可执行性13

2.2无弃权14

2.3卖方声明和保证的性质和持续有效14

2.4买方声明和保证的持续有效14

股份收购

声明和保证

1.卖方和委托人的声明和保证

如果作为卖方的代理，卖方的许多声明和保证均应限定为“实质性”的且为“卖方所知最大范围”的。

如卖方的法律顾问坚持某项声明应仅为实质性的，则该声明应限于对有关特定事实的声明，而非将卖方责任限于仅承担实质性的责任。

如果作为卖方的代理，还应考虑在卖方的某些声明中加上“经适当调查”。

1.1卖方的声明和保证

卖方向买方作出共同及个别声明和保证（并且卖方承认买方是在依赖于此声明和保证的基础上完成本协议所述之交易的），该声明和保证如下：

（a）公司

每家公司和子公司均根据〔〕法律正式成立、组建和有效存续，且地位良好，拥有所有必要的公司权力和能力来拥有其财产和资产并开展目前经营的业务。

公司已依照所有适用法律完成了所有登记备案和注册手续，获得了在各司法管辖区域内以公司形式开展业务的资格，且均有良好地位，而这种资格对于该司法管辖范围内业务的性质或公司拥有或租赁的财产来说是必须的。

（b）子公司

公司不直接或间接拥有，也不曾同意收购（i）可以转换为任何其它公司股份的任何流通在外的股票或证券，或（ii）在任何合伙企业、合资企业或其它商业企业中任何参与分红的股权，但子公司或附件〔〕所列企业除外。

（c）约束性协议，交易的效力

本协议构成对卖方的合法、有效且具约束力的义务，并可根据其条款对每个卖方强制执行（对于补救措施的执行，将取决于破产、重组、无力清偿、延期偿付，以及一般性有关或影响债权人权利的其它法律和取决于衡平补偿的可获性）。

卖方签订和交付本协议，完成本协议所述之交易，以及履行本协议条款、条件和规定均不会：

（i）抵触、违反、导致违反卖方、公司或任何子公司在以下各项下的任何义务（不论是否给予通知或时效终止，或两者兼有），或加速这些义务的履行：

A.任何对该卖方、公司或任何子公司适用的法律；

B.目前适用于该卖方、公司或任何子公司的任何法庭或政府官员、机关或部门作出的任何判决、命令、法令、禁止令或裁决；

C.该卖方、公司或任何子公司的公司章程或任何决议，或对其作的任何修改或重申；或

D.该卖方、公司或任何子公司作为当事方或受其约束的任何协议、安排或理解中的条款。

（d）许可、批准和授权

公司及子公司根据对其或其业务的任何部分具司法管辖权的一切权力机构所有适用的成文法、法律、法令、规则和法规开展业务，并且拥有合法经营业务所必须的所有许可、批准和授权。

所有这些许可、批准和授权列于附件〔〕中，并且直至本协议签订之日，均存续并有效，依然生效，并且地位良好而未受到任何违反。

（e）资本化

公司的额定的、已发行的和流通在外的股本共〔〕股，其中〔〕为已发行且流通在外的股份。

子公司的额定的、已发行的和流通在外的股本共〔〕股，子公司的所有股份均为公司所有。

在公司及其子公司的股本中，已发行且流通在外的股本均为正式及有效地发行，并作为全额支付且不加缴的股份流通（根据情况而定）。

流通在外的证券均不可转换、交换或认购成为公司及其子公司股本中的任何股份，公司或任何子公司也没有任何尚未行使的权利，使之可以对其股本的任何股份，或可转换、交换或认购为其股本中任何股份的任何证券进行认购、收购、以期权购买、或达成发行的任何协议。

在决算日，所购的股份应构成公司资本中所有已发行且流通在外的股份。

[卖方已根据在有关当局备案的公司章程及/或其它组织文件中所规定的要求全部完成对公司的资本投入。

]

（f）所购股份和子公司股份的所有权

卖方是所购股份的唯一受益所有人，所购股份无任何留置、质押﹑产权负担或其他方权利（买方在本协议项下的权利除外），每个卖方拥有的股数列于本协议附件〔〕中其各自名称旁。

公司是子公司所有股份的唯一受益所有人，子公司股份无任何留置、质押、产权负担或其他方权利。

除本协议规定者外，不存在任何在目前或未来任何时候对任何卖方或公司出售、转让、分配、担保、质押、抵押或以其它方式处理或负担任何所购股份或任何子公司股份的行为具有约束力的合同、期权或其他方权利。

（g）财务报表

年度财务报表和决算财务报表：

（i）均已根据（决算财务报表将根据）公认会计原则在与上一个会计期相一致的基础上编制；

（ii）均已依照（决算财务报表将依照）财务记录编制，不作调整分录，且在所有实质性方面均完整和准确；以及

（iii）均公正地反映了（决算财务报表将公正地反映）卖方的资产、负债（无论是应计的、绝对的、或有的或其它）和财务状况，而年度财务报表还分别反映卖方在截至〔〕和〔〕的会计年度中的经营结果。

（h）无未披露的负债

除在经审计资产负债表（包括其附注）中反映或为其准备，或在经审计资产负债表日期之后发生及在附件〔〕中公开者外，公司及其子公司无任何未偿还债务或任何负债或义务（无论是应计的、绝对的、或有的或其它），且无任何类型的未履行的承诺或义务（无论这些承诺或义务根据公认会计原则，目前是否被视为公司或任何子公司的负债），正常经营过程中的正常贸易赊销应付账款除外。

在决算时，负债不得高于〔〕。

（i）税务事宜

（i）公司及其子公司在经审计资产负债表中已充分拨备了任何在该经审计资产负债日期到期未付的税款，或在当前税收年度到期的公司或任何子公司的任何税收分期还款。

除在经审计资产负债表中反映或为其准备者外，公司或任何子公司均不对任何税款负有责任。

任何权力机构对公司或任何子公司的任何估价、重估价或决定没有任何未决的反对通知或上诉。

就卖方经适当调查后所知，公司或任何子公司均无任何有关税务的起诉、诉讼、审计、调查、索赔或其它程序有待解决或威胁作出，并且就卖方所知，在决算日或之前，并无将会或可能引发有关起诉、诉讼、调查、索赔或其它程序的任何事实或情况、行为、疏忽、事件、交易、或一系列交易（包括签订和/或完成本协议）全部或部分发生。

不存在任何协议、弃权或其它安排导致公司或任何子公司延迟提交纳税申报单或支付任何税务；

（ii）每家公司和子公司均已及时提交了任何税法所要求由其提交的所有纳税申报单、财务报表及其它文件。

这些提交的文件中不含有任何重大的虚假陈述，也未遗漏对任何应包含的重大事实的陈述。

公司或任何子公司均未在中华人民共和国以外的任何司法管辖区域内提交或被要求提交任何纳税申报单、财务报表及其它文件；

（iii）每家公司和子公司已经预扣，并向有关权力机构（或如法律有规定﹐已提供担保）以适当税法所要求的格式按时汇付了要求预扣和汇付的全额税款（包括任何养老金计划缴款及社会保险（包括但不限于医疗保险、失业保险、工伤保险）与住宅建筑基金保险金和任何其它扣除额）；

（iv）公司或任何子公司均未发生任何欠付他人而可能被包括在截至决算日或其后的税收年度的公司或有关子公司的收入中的可扣除费用或支出的可扣除费用或支出（并且在其产生时公司或任何子公司跟债权人的关系属于非正常关系的）；

（v）公司或任何子公司均无任何提供给公司或任何子公司的董事、前任董事、管理人员、股东或雇员，或非与任何前述者进行公平交易的人士或公司的未偿贷款或债务；

（vi）公司或任何子公司均未通过不基于财产在变卖或收购时的公允布价的非公平交易直接或间接向其它人转让财产或从其它人处收购财产。

（j）无变动

自〔〕起：

（i）公司或任何子公司的任何资产、业务、财务状况、经营成果或前景均未发生重大不利改变，也未发生任何可能对公司或任何子公司或其业务、经营成果或前景或对任何该类人士开展与截至〔〕的年度基本相同的业务的能力产生重大不利影响或构成重大不利影响的威胁的其它事件、情况或状况。

（ii）未发生可能产生重大不利影响的任何性质的损坏、破坏或损失、劳资纠纷或任何其它性质的事件、发展或状况（无论是否得到保险保障）。

（k）无异常交易

自〔〕起，公司或任何子公司均未：

（i）转让、分配、出售或以其它方式处理经审计资产负债表中列出的任何资产，或取消任何债务或权利，但一般和正常经营过程中产生或附件〔〕中披露的债务或权利除外；

（ii）发生或承担任何义务或负债（直接或或有的），但附件〔〕中列出或是一般和正常经营过程中产生的无担保流动义务及负债除外；

（iii）发行或出售其资本中的任何股份或公司或任何子公司的任何认股证书、债券、公司债券或其它公司证券，或为发行任何该等证券而发行、授予或履行任何权利、期权或其它承诺；

（iv）履行或偿还任何留置或产权负担，或支付任何义务或负债（固定或或有的），但经审计资产负债表中包括的负债以及在经审计资产负债表日期之后一般和正常经营过程中发生的负债除外；

（v）公布或支付有关其资本中任何股份的任何红利或其它分配，或收购或赎回的任何此种股份，或进行任何此种股份的任何分拆、合并或重新分类，或全部或部分偿还任何股东贷款；

（vi）遭受营业损失或任何非常损失，或放弃任何具有重大价值的权利，或达成一般和正常经营过程之外的任何承诺或交易﹐而该类损失、权利、承诺或交易对公司或任何子公司是或可能是重大的）；

（vii）限定、修改或变更，或采取任何措施以修改或变更其已证实的文件或附例；

（viii）增加其雇佣人员的一般薪水或工资，但附件〔〕中所述的情况除外；

（ix）对其任何资产或财产（无论有形还是无形）抵押、担保、设立留置、给予作为保证利益或以其它方式设立产权负担，但附件〔〕中公开的情况除外；

（x）向卖方或任何与卖方有关连之人士支付或承担任何管理费或任何其它费用或收费，或向任何人士支付或同意支付任何奖金或类似付款；

（xi）贷款或同意贷款给包括股东在内的任何人士；或

（xii）授权或同意或以其它方式承诺以上任何一项。

（l）财产所有权

除在经审计资产负债表或附件〔〕中披露者外，公司和子公司对其财产、财产以及动产和不动产中的权益、，包括已在经审计资产负债表中公开或于经审计资产负债表日期后收购的财产（除该日之后在一般和正常经营过程中转让、出售或以其它方式处理的财产）具有完全且适销的所有权，且无任何类型或性质的抵押、担保、留置、所有权保留协议或押记。

（m）动产租赁

附件〔〕列出了至本协议签署之日为止，根据许可或类似安排租赁或保管的、由有关公司或子公司管有或保管的所有设备、其它动产和固定装置﹐及其有关租约、许可、协议或其它文件的在所有实质方面真实且完整的清单。

（n）不动产租赁

（i）除附件〔〕所述的租赁和转租协议之外，公司或任何子公司均非有关不动产的任何租赁、转租、许可或其它法律文件的当事方，也不受其约束，且公司和子公司均未曾签订有关不动产的任何其它法律文件。

公司或任何子公司在该等租赁或转租协议项下的所有权益均无任何性质和类型的留置﹑押记和产权负担。

（ii）公司或任何子公司签订的所有租赁或转租（列于附件〔〕中）均正常运作且充分生效，除附件〔〕中另有说明外，这些租赁和转租未经任何其它修改。

而公司和子公司有权从其作为当事方的所有租赁或转租中获益。

（iii）除附件〔〕中另有说明外，根据公司或任何子公司作为当事方的租赁或转租协议，所有租金和目前所欠的其它费用均已支付。

（iv）每家公司和子公司均已履行了在其作为当事方的租赁或转租协议项下的所有义务，公司或任何子公司均未违反该租赁或转租协议中的义务，也未收到违约通知。

（v）本协议附件〔〕中所述的所有信息均为真实和正确的。

（o）不动产

除附件〔〕所述外，公司或任何子公司均未拥有任何不动产或来自不动产的任何权益（附件〔〕所述租赁除外）。

附件〔〕列出了公司或任何子公司拥有权益的每个不动产所在的市政地址和全部法定描述。

除附件〔〕所述外，公司或适用的子公司在决算日将对所有不动产的永久产权拥有完全且适销的所有权，除附件〔〕所述外，这些不动产无任何留置。

除附件〔〕所述外，公司或任何子公司未曾授予任何人购买不动产或其中任何权益或部份利益的优先取舍权、优先机会权、期权或类似权利。

除附件〔〕所述外，不存在任何影响不动产的对健康、安全、分区、细分或建造成文法、法例或限制或对任何限制性契约的重大违反。

目前不动产的运作中所使用的所有供水、下水道、燃气、电力、电话、排水和其它公用设施的设备、设施和服务足以满足该财产的要求。

构成该不动产一部分的所有建筑物、固定装置、修缮和结构不存在结构上的和固有的缺陷。

除日常损耗外，不动产的屋顶、墙壁、地板和其它结构部分的状态和维修情况良好。

除附件〔〕所述外，构成该不动产的每个地块上的每个主要建筑物、修缮或结构均位于该地块的边界线以内，且未侵占任何附属建筑物区域或超越任何边线。

公司或任何子公司未曾收到有关不动产征用或没收程序的通知，或就卖方所知，也不存在即将收到或可能收到此类征用或没收通知的可能性。

目前对不动产的使用未构成不合规定的使用。

（p）固定资产

附件〔〕中列出了放置在公司或任何子公司或由其拥有的一切有形资产，包括但不限于机器、设备、汽车、家具、办公设备、电脑硬件和软件。

除附件〔〕另有所述外，所有上述资产均不涉及任何产权负担。

（q）资产状况

公司和子公司在经营中使用或与经营相关的所有主要有形资产及其任何部份﹐以其使用情况和年限而言﹐均处于良好的状态、维修运转情况正常（如适用），仅合理损耗除外。

（r）诉讼

除在附件〔〕中披露者外，不存在任何未决的诉讼、起诉、争议、民事或刑事诉讼、索赔、仲裁，或法律、行政或其它程序，或政府调查，包括为复审而提出的上诉和申请（统称“索赔”），且就卖方所知，也不存在威胁公司或任何子公司或影响其任何资产或财产或业务的上述索赔事宜。

就卖方所知，不存在可能引起任何此种索赔的事实或情况。

除附件〔〕中披露者外，目前不存在针对公司或任何子公司的来自任何法庭、权力机构、行政或仲裁机构的任何未决判决、执行令、法令、禁止令、规定或命令。

（s）存货

存货处于良好且适销的状况，其质量和数量满足正常经营过程中使用或销售的要求，且适用于其预定用途（除非在决算财务报表中记为可变现净值，如适用），并以成本和可变现净值两者中较低的数额记入公司账目。

存货已依照所有适用的联邦、省级和地区法律、法例和政府法规标记和存放。

（t）应收账款

附件〔〕列出了应收账款真实和正确的详细清单。

除非在正常经营过程中预提的坏账备抵外，附件〔〕中的应收账款以及决算时所有其它应收账款均应为真实和良好的，且在无抗辩、反诉或抵消的条件下，可以在正常经营过程中以其账面金额收回。

（u）实质性合同

除附件〔〕所述的留置、押记和产权负担，附件〔〕所述的租赁和协议，附件〔〕所述的不动产租赁，附件〔〕中的书面雇佣合同，附件〔〕所述的合同和协议以外，或除非经审计财务报表中另有所述，公司和任何子公司均非任何实质性合同或承诺的当事方，也不受其约束，无论该合同或承诺是现在或将来的、口头或书面的。

附件〔〕所述的所有合同和协议均在未经修改的情况下发挥充分效力，且其任何一当事方对该等合同和协议均无实质性违约。

公司或任何子公司均未违反任何其作为当事方的合同或承诺，也不存在可能构成该违约的任何情况、事件或行为（无论是给予通知还是时效终止，或两者兼有），并且所有此种合同和承诺运作情况良好，且在未经修改的情况下发挥充分效力，公司或各子公司均有权从中完全获益。

（v）雇佣事宜

（i）附件〔〕提供了公司或任何子公司的所有雇员的完整准确的名单，包括其各自职务、目前工资、福利和其它报酬、上次加薪日期、以及受雇于公司、任何子公司或公司、任何子公司的前身的日期。

（ii）决算时，公司或任何子公司均不得于决算日前四周内解雇（无论该解雇是实际的还是推定的）公司或任何子公司的任何雇员或使其下岗或将其开除。

（iii）在决算日，有关雇员的所有债务已经或应已完全支付，包括对社会保险（包括但不限于退休金计划、医疗保险、失业保险、工伤保险）、住宅建筑基金、所得税以及任何其它有关雇用的法律、应计工资、税款、薪金、佣金和雇员福利计划的缴款、汇款或估价。

（iv）不存在根据任何适用的规则﹑法规、法令或法律，包括有关失业保险、税收、雇主健康税、雇佣标准、劳资关系、人权、工人补偿和薪酬平等的法律，针对公司、任何子公司或其各自董事、管理人员或代理的未付、未决、可能产生或预计的估价、诉讼、起诉、索赔、投诉、传讯、命令、检举或控诉。

（v）除附件〔〕所述的协议外，公司或任何子公司均未直接间接地与任何工会、雇员联合会或其它类似实体达成任何协议，也未就任何将来的协议向任何工会、雇员联合会或类似实体作出承诺或与其进行谈判。

除附件〔〕所述外，无任何工会、雇员联合会或其它类似实体通过有关公司或任何子公司雇员的证明或主动认可而获得任何谈判权。

公司或任何子公司均不知悉任何目前组织或建立任何其它工会、雇员联合会或其它类似实体的意图。

（w）保险

附件〔〕列出一份保险清单及说明，保险范围涵盖公司和子公司的所有资产、财产、承诺和业务。

直至决算日（包括该日）所有上述保单均有完全效力（所有保险金已付）。

所有上述保险单均是向信誉卓著的承保人购买的，它们为公司和子公司的业务、财产与资产容易遇到的一切正常风险提供完全与足够的保险，并且据卖方所知，在性质和金额上至少与从事类似业务的公司所持有的保单相等，但必须是相同或类似的严重危险或危险。

在过去〔〕年，公司或任何子公司均未曾被拒绝为业务及其财产和资产投保或任由任何上述投保被撤销。

公司或任何子公司在保险金的支付或其它义务上均未违反该保单的任何条款。

且未发生任何有关公司或任何子公司未有效和及时地根据任何此种保单发出任何通知或提出任何索赔的情况。

公司或任何子公司均未作出或遗漏作出任何会导致保单无效或可被撤销的行为。

（x）协议副本等

本协议附件中列出的所有抵押、租赁、协议、法律文件、保单、养老金合同和其它文件的真实、正确和完整的副本均已提交买方。

（y）知识产权

附件〔〕列出了公司或任何子公司拥有所有权或许可的所有国内外发明、专利、商标、拟用商标、商号、版权、工业设计、企业名称、商品标志、识别外观、企业风格和其它知识产权（无论是否已注册），以及其所有相关申请（统称“知识产权”），包括任何有关注册的详细资料、所有注册申请的详细资料以及未注册的知识产权的最早使用时间。

公司或子公司拥有知识产权的全部所有权。

知识产权不涉及任何索赔、产权负担或押记，公司或任何子公司以任何方式对知识产权的使用或执行（或无法使用或执行）均未导致其效力受限或无效。

除附件〔〕中披露者外，不存在对公司或任何子公司关于知识产权、任何商业机密或机密信息的权利的侵犯或违反，也不存在否定所有权、无效、或其它反对或与任何知识产权相冲突要求而在任何情况下会对知识产权造成重大不利影响的。

公司或任何子公司均未作出侵犯或违反任何人的任何知识产权的行为。

（zz）遵守法律

除附件〔〕所列明外，卖方以其本身的名义拥有、持有或占有使它有权使用其公司名称，拥有或租赁、操作或使用其资产和财产进行和从事目前开展的业务及其经营所需的一切执照、许可证、证明、授权或同意（〝执照与许可证〞），但其不具备将不会产生严重不利影响的执照与许可证则不在此限。

卖方未触犯或违反可能被合理预期将个别或整体产生严重不利影响或可能被合理预期将严重干预本协议拟完成的交易的任何执照和许可证或向它发出的任何法庭或行政机构的一切判决、命令、令状、禁止令或法令，或对它适用的任何法律、规章或规则。

附件〔〕载有一份与业务产品的设计、制造和销售有关的所有执照与许可证的完全和正确一览表，这些执照和许可证于本协议日期完全有效。

（aa）与他人达成非公平合同

除附件〔〕所述外，不存在公司或任何子公司作为当事方而任何卖方、公司或任何子公司的任何董事或管理人员或任何其它人士在非公平基础上与卖方﹑公司﹑任何子公司或公司或任何子公司的任何董事或管理人员达成的并直接或间接地拥有权益，包括但不限于支付任何种类的管理或咨询费的任何现有合同或安排。

（bb）限制业务的协议

公司或任何子公司均非任何限制公司或该子公司开展业务的协议或安排的当事方，此种协议或安排包括任何含有公司或任何子公司不能与任何其它人士参与任何业务竞争的契约的合同或协议。

（cc）银行账户等

本协议附件〔〕列出了公司或任何子公司留有任何银行账户、信托账户或保险箱的每家银行或其它受托公司的名称，以及有权进入这些账户或保险箱或从中提款的所有人士的姓名。

（dd）无担保

除了本协议或其任何附件中特别说明以外，对于他人的任何债务、赔偿、债券或保证责任或其它义务，或公司或任何子公司对此种债务或其它义务有责任的或有或有责任的其它承诺，公司或任何子公司均未提供或同意提供任何担保，也非任何这种担保的当事方或受这种担保约束。

（ee）公司记录

公司或任何子公司的会议记录包括（且在决算日也将包括）自其成立以来其董事和股东所召开的所有会议及决议的准确完整的记录。

公司和子公司的所有决议均正式通过，所有会议均有效召开，其各自的股权证书簿和股权证书登记均为（并在决算日也将为）准确完整的，并应反映本协议所述的所有交易。

（ff）出售权

如果卖方获得有关当局以及租赁和转租协议中（只要公司或任何子公司作为该协议的当事方）的出租人的必要同意，则卖方对于处理本协议所述的所购股份拥有独家权利，且该处理不会侵犯、抵触、违反或触犯任何契约、抵押、租赁、协议、法律文件、法律、法规、命令、判决、法令（只要卖方、公司或任何子公司为其当事方或标的，或受其约束或影响），也不会导致对任何该契约、抵押、租赁、协议、法律文件、法律、法规、命令、判决、法令的违反，或授权本协议的任何其他方终止在其项下的义务、或导致任何其条款或条件发生重大不利改变。

（gg）同意

除附件〔〕所述外，本协议所述之交易完成之前，公司、任何子公司或卖方均不需要向任何权利机构作出或获得任何同意、批准、授权，或声明、备案（在税务当局、公司注册处及同类部门所作的行政性备案除外）或注册或以作出或取得上述各项为完成本协议所述交易之条件。

如公司及/或子公司为中国境内的外国投资企业，公司及/或子公司的股票转让须经对外经济合作贸易部或其它当地授权当局批准。

（hh）环境事宜

（i）业务是按照所有环境法开展的。

（ii）卖方为使目前经营的业务在遵循环境法的基础上开展，业已提交了所有报告和其它信息，并获得了所有许可、计划批准和其它批准。

所有这些报告、