下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括.docx
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下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括
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下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（,）
篇一：
基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案
一、单项选择题（共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
）
（1）以下哪些不是有价证券的性质：
（）
a.期限性
b.收益性
c.流动性
d.投机性
（2）按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：
（）
a.存款
b.股票
c.债券
d.基金
（3）证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
a.5
b.10
c.15
d.20
（4）截至20xx年6月底，我国共有（）家基金管理公司
a.50
b.53
c.58
d.60
（5）央行发行央票是为了（）。
a.筹集自有资本
b.筹集债务资本
c.调节商业银行法定准备金
d.减少商业银行可贷资金
（6）证券法开始实施是（）。
a.1997年
b.1998年
c.1999年
d.2000年
（7）存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（披露一次更新的招募说明书。
a.6）个月
b.2
c.3
d.1
（8）1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个（）。
a.契约型投资基金
b.公司型开放式基金
c.股票基金
d.封闭式基金
（9）（）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
a.基金账务的复核
b.基金头寸的复核
c.基金资产净值的复核
d.基金对财务报表的复核
（10）证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
a.1000万
b.2000万
c.5000万
d.1亿
（11）基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
a.健全性原则
b.有效性原则
c.独立性原则
d.相互制约原则
（12）（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
a.基金管理业务
b.受托资产管理业务
c.基金销售业务
d.投资咨询服务业务
（13）《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。
a.1998年12月29日
b.1999年1月1日
c.1999年7月1日
d.1999年12月1日
（14）下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。
a.发行市场和交易市场
b.一级市场和二级市场
c.有形市场和无形市场
d.初级市场和次级市场
（15）下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）
a.切实保障证券公司利益的需要
b.是维护市场良好秩序的需要
c.是发展和完善证券市场体系的需要
d.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
（16）为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于20xx年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取
a.认购金额
b.认购份额
c.认购利息
d.净认购金额
篇二：
证券投资基金销售管理办法考试题库
一、单选题
1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（）年内未开展基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。
a、2年b、1年
b、3年d、半年
答案：
b
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第九十条
2、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（）起施行。
a、20xx年10月1日b、20xx年6月25日
c、20xx年1月1日d、20xx年1月1日
答案：
a
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第九十三条
3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7需将销售协议报送（）
a、中国证监会
b、中国证券业协会
c、中国人民银行
d、主要经营活动所在地中国证监会派出机构
答案：
c
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十一条
4、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。
a、基金销售支付结算机构日内
b、中国证监会派出机构
c、中国证券业协会
d、中国证监会
答案：
d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十四条
5、（）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合
a、中国证券业协会
b、中国证监会及其派出机构
c、基金销售支付结算机构
d、中国登记结算公司
答案：
b
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十四条
二、多选题
1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（）。
a、监管谈话b、警告c、出具警示函d、罚款答案：
b、d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》八十七条
2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（）。
a、签订新的销售协议
b、宣传推介基金
c、发售基金份额
d、办理基金份额申购
答案：
a、b、c、d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》九十一条
3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（），责令改正，单处或者并处警告、罚款；
a、未按照规定开立与基金销售有关的账户；
b、未按照规定使用基金宣传推介材料；
c、违反《证券投资基金销售管理办法》的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金；
d、未按照规定签订书面销售协议；
答案：
a、b、c、d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》八十九条
4、基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
a、监管谈话
b、出具警示函
c、暂停履行职务
d、认定为不适宜担任相关职务
答案：
a、b、c、d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》八十五条
5、基金销售支付结算机构有以下（）情形之一的，责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。
a、挪用基金销售结算资金
b、高级管理人员调动
c、发生重大违法违规行为
d、变更经营范围
答案：
a、c
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》九十二条
一、单选题
1、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（）起施行。
a、20xx年10月1日b、20xx年6月25日
c、20xx年10月1日d、20xx年1月1日
答案：
c
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第九十三条
2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（）日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。
a、1b、7c、5d、10答案：
b
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第九十三条
3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察
稽核报告，予以存档备查。
a、一个月
b、一个季度
c、15个工作日
d、二个季度
答案：
b
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十三条
4、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。
a、基金销售支付结算机构
b、中国基金业协会
c、中国证券业协会
d、中国证监会
答案：
d
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十四条
5、基金销售机构应当建立相关人员的（）。
a、离任审查制度
b、离任审计或者离任审查制度
c、离任审计
答案：
b
题目来源：
《证券投资基金销售管理办法》第八十二条
二、多选题
1、基金销售支付结算机构有以下（）情形之一的，责令暂停或者
篇三：
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
一、单项选择题（共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
）
（1）下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
a.基金的交易
b.基金的绩效衡量
c.基金的资产估值
d.基金的会计核算
（2）债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率
风险越（）。
a.小，低
b.小，高
c.大，低
d.大，高
（3）以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（）。
a.基金募集信息披露
b.基金投资运作信息披露
c.基金净值信息披露
d.基金资产保管信息披露
（4）根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
a.5%,10%
b.5%,5%
c.10%，5%
d.10%,10%
（5）存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
a.3
b.6
c.9
d.12
（6）以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义（）。
a.汇率风险
b.管理运作风险
c.微观风险
d.宏观风险
（7）基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
a.当日
b.次日
c.第三日
d.第四日
（8）英国第一家证券交易所成立于（）
a.1602年
b.1773年
c.1790年
d.1817年
（9）基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
a.5
b.10
c.15
d.20
（10）（）行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
a.违规承诺收益或承担损失
b.对证券投资业绩进行预测
c.虚假记载
d.误导性陈述
（11）以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？
（）
a.股票基金
b.混合基金
c.货币市场基金
d.主动型基金
（12）现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）
a.20xx年1月1日
b.20xx年6月1日
c.20xx年1月1日
d.20xx年6月1日
（13）1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
a.《投资公司法》
b.《投资基金法》
c.《证券投资基金法》
d.《投资信托法》
（14）基金招募说明书是由（）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.商业银行
d.基金份额持有人
（15）我国证券市场监管的主要任务（）
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