下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括.docx

1、下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括竭诚为您提供优质文档/双击可除下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括(,)篇一：基金从业资格考试模拟试题及答案基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（）a.期限性b.收益性c.流动性d.投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）a.存款b.股票c.债券d.基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员

2、中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。a.5b.10c.15d.20(4)截至20xx年6月底，我国共有（）家基金管理公司a.50b.53c.58d.60(5)央行发行央票是为了()。a.筹集自有资本b.筹集债务资本c.调节商业银行法定准备金d.减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。a.1997年b.1998年c.1999年d.2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（披露一次更新的招募说明书。a.6）个月b.2c.3d.1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个()。a.契约型投资基金b

3、.公司型开放式基金c.股票基金d.封闭式基金(9)()指基金委托人以证劵投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。a.基金账务的复核b.基金头寸的复核c.基金资产净值的复核d.基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。a.1000万b.2000万c.5000万d.1亿(11)基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。a.健全性原则b.有效性原则c.独立性原则d.相互制约原则(12)()是指基金管理公司作为受托投资

4、管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。a.基金管理业务b.受托资产管理业务c.基金销售业务d.投资咨询服务业务(13)中华人民共和国证券法（简称证券法）于（）实施。a.1998年12月29日b.1999年1月1日c.1999年7月1日d.1999年12月1日(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。a.发行市场和交易市场b.一级市场和二级市场c.有形市场和无形市场d.初级市场和次级市场(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）a.切实保障证券公司利益的需要b.是维护市场良好

5、秩序的需要c.是发展和完善证券市场体系的需要d.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于20xx年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取a.认购金额b.认购份额c.认购利息d.净认购金额篇二：证券投资基金销售管理办法考试题库一、单选题1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（）年内未开展基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。a、2年b、1年b、3年d、半年答案：b题目来源：

6、证券投资基金销售管理办法第九十条2、新修订的证券投资基金销售管理办法自（）起施行。a、20xx年10月1日b、20xx年6月25日c、20xx年1月1日d、20xx年1月1日答案：a题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7需将销售协议报送（）a、中国证监会b、中国证券业协会c、中国人民银行d、主要经营活动所在地中国证监会派出机构答案：c题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十一条4、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。a、基金销售支付结算机构日内b、中国证监会派出机构c、中国证券业协会d、中国证监会答案：d题目来源：证券投

7、资基金销售管理办法第八十四条5、（）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合a、中国证券业协会b、中国证监会及其派出机构c、基金销售支付结算机构d、中国登记结算公司答案：b题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条二、多选题1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（）。a、监管谈话b、警告c、出具警示函d、罚款答案：b、d题目来源：证券投资基金销售管理办法八十七条2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（）。a、签订新的销售协议b、宣传推介基金c、发售基金份额d、办理基金份额申购答案：a、b、c、

8、d题目来源：证券投资基金销售管理办法九十一条3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（），责令改正，单处或者并处警告、罚款；a、未按照规定开立与基金销售有关的账户；b、未按照规定使用基金宣传推介材料；c、违反证券投资基金销售管理办法的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金；d、未按照规定签订书面销售协议；答案：a、b、c、d题目来源：证券投资基金销售管理办法八十九条4、基金销售机构违反证券投资基金销售管理办法规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等行政监管措施。a、监管谈话b、出具警示函c、暂停履行职务d、认定为不适宜担任相关职务

9、答案：a、b、c、d题目来源：证券投资基金销售管理办法八十五条5、基金销售支付结算机构有以下（）情形之一的，责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。a、挪用基金销售结算资金b、高级管理人员调动c、发生重大违法违规行为d、变更经营范围答案：a、c题目来源：证券投资基金销售管理办法九十二条一、单选题1、新修订的证券投资基金销售管理办法自（）起施行。a、20xx年10月1日b、20xx年6月25日c、20xx年10月1日d、20xx年1月1日答案：c题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（）日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出

10、机构。a、1b、7c、5d、10答案：b题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。a、一个月b、一个季度c、15个工作日d、二个季度答案：b题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十三条4、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。a、基金销售支付结算机构b、中国基金业协会c、中国证券业协会d、中国证监会答案：d题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条5、基金销售机构应当建立相关人员的（）。a、离任审查制度b、离任审计或者离任审查制度c、离任审

11、计答案：b题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十二条二、多选题1、基金销售支付结算机构有以下（）情形之一的，责令暂停或者篇三：基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。a.基金的交易b.基金的绩效衡量c.基金的资产估值d.基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。a.小，低b.小，高c.大，低d.大，高(3)以下

12、不属于基金管理人信息披露的范围的是()。a.基金募集信息披露b.基金投资运作信息披露c.基金净值信息披露d.基金资产保管信息披露(4)根据证券投资基金法，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。a.5%,10%b.5%,5%c.10%，5%d.10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。a.3b.6c.9d.12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义()。a.汇率风险b.管理运作风险c.微观风险d.宏观风险(7)基金合同生效的()

13、在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告a.当日b.次日c.第三日d.第四日(8)英国第一家证券交易所成立于()a.1602年b.1773年c.1790年d.1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。a.5b.10c.15d.20(10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争a.违规承诺收益或承担损失b.对证券投资业绩进行预测c.虚假记载d.误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？()a.股票基金b.混合基金c.货币市场基金d.主动型基金(12)现行中华人民共和国公司法的施行日期为（）a.20xx年1月1日b.20xx年6月1日c.20xx年1月1日d.20xx年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。a.投资公司法b.投资基金法c.证券投资基金法d.投资信托法(14)基金招募说明书是由（）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。a.基金管理人b.基金托管人c.商业银行d.基金份额持有人(15)我国证券市场监管的主要任务（）