贵州基金从业资格杜邦分析法试题.docx

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贵州基金从业资格杜邦分析法试题

贵州2016年基金从业资格：

杜邦分析法试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行

2、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：

分散风险B：

专业理财C：

稳定市场D：

集合投资

3、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：

申购B：

赎回C：

认购D：

登记

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

5、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力

6、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门

7、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理

8、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值

9、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化

10、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境

11、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务

12、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率

13、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品

14、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付

15、份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

17、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司

18、下列项目不列入基金费用的有__。

A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用

19、基金会计核算的特点包括__。

A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．只对实现利得进行确认D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

20、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

21、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3B．5C．6D．10

22、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金

23、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查

24、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券

25、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

26、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

27、托管费的来源是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

28、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具

29、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

30、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、开放式基金份额的认购收费模式包括__。

A．分期收费B．中端收费C．前端收费D．后端收费

32、基金会计报表至少应包括__。

A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益（基金净值）变动表

33、下列属于消极性股票投资策略的是____A：

以技术分析为基础的投资策略B：

以基本分析为基础的投资策略C：

市场异常策略D：

指数型投资策略

34、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

35、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

36、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人

37、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。

A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

38、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局

39、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

40、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：

债券市价（不含国债）合计C：

国债、货币资金合计D：

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

41、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．365D．397

42、__在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券

43、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内

44、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上

45、我国基金资产估值的责任人是____A：

基金注册登记结构B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

46、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

47、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

48、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

49、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。

A．集合B．集资C．联合D．合作

50、基金管理公司的督察长由__提名。

A．股东会B．董事会C．董事长D．总经理

51、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：

内部制度高于法律B：

个人意志凌驾于公司制度C：

全面性D：

形式重于内容

52、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额B．股票C．现金D．债券

53、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。

A．负责基金份额的登记工作B．承担与基金份额登记有关的资金清算业务C．承担与基金份额登记有关的资金交收业务D．承担与基金份额登记有关的份额存管业务

54、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于

55、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

56、下列费用中，不属于基金运作费的是__。

A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费

57、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

58、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

59、在基金运作中起着核心作用的是__。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管和自律组织

60、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。

____总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A：

基金管理公司直销中心B：

证券公司C：

基金投资咨询公司D：

商业银行