贵州基金从业资格杜邦分析法试题.docx

1、贵州基金从业资格杜邦分析法试题贵州2016年基金从业资格：杜邦分析法试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、开放式基金非交易过户主要包括_。 A继承 B捐赠 C赎回 D司法强制执行 2、下列不能作为证券投资基金特点的是_ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资3、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明

2、投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性5、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模 C投资和研究能力 D风险控制能力 6、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 7、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 8、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票

3、要以询价方式确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值 9、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 10、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境11、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 12、通过分析_，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A平均收益率 B平均市值 C平均市净率 D平均市盈率 1

4、3、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B客户可得到多样化的客户服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D只销售一家基金公司的产品14、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付 15、份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 16、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 17、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。 A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司 18、下列项目不列入基金费用

5、的有_。 A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D基金合同生效前的相关费用 19、基金会计核算的特点包括_。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C只对实现利得进行确认 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 20、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 21、划分

6、基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D10 22、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金 23、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 24、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。 A国债 B企业短期票据 C中央银行票据 D政策性金融证券 25、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。 A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C基金管理人与基金托管人

7、可以由同一机构担任 D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 26、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 27、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 28、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 29、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对

8、其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 30、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。 A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共6

9、0分。) 31、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费 C前端收费 D后端收费 32、基金会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益(基金净值)变动表33、下列属于消极性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 34、基金托管人的职责包括_。 A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C按照规定召集基金份额持有人大会 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格35、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业

10、务的有_。 A交易密码修改 B设置分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 36、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 37、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。 AETF通常采用完全被动式管理方法 BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行 CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 38、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。 A中国保监会 B中国证监会 C中国银监会 D国家工商总局 39、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与

11、赎回等的资金清算。 A：交易所交易资金清算 B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 40、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计 B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)41、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 42、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券

12、 D固定利率债券 43、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A10日内  B10个工作日内  C30日内  D30个工作日内44、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。 A以服务为中心、客户至上 B以产品为中心、客户至上 C以服务为中心、公司至上 D以产品为中心、公司至上 45、我国基金资产估值的责任人是_ A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 46、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 47

13、、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 48、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 49、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的_投资方式。 A集合 B集资 C联合 D合作 50、基金管理公司的督察长由_提名。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理 51、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_ A：内部制度高

14、于法律 B：个人意志凌驾于公司制度 C：全面性 D：形式重于内容 52、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。 A基金份额 B股票 C现金 D债券 53、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。 A负责基金份额的登记工作 B承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 54、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 55、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费

15、、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 56、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 57、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份

16、额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 58、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 59、在基金运作中起着核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织 60、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场份额。 A：基金管理公司直销中心 B：证券公司 C：基金投资咨询公司 D：商业银行