中国证监会招聘考试证券基础知识 讲义.docx

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中国证监会招聘考试证券基础知识讲义

歷年證券基礎知識模擬試題及答案

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------。

A經紀制B代理制C做市商制D自助制

2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券

4、有價證券是------的一種形式。

A商品證券B虛擬資本C權益資本D債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。

A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權

D使用權或轉讓權

6、資本證券主要包括-------。

A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權

7、有價證券具有-----------的經濟和法律特征。

A產權性、收益性、變通性、風險性B產權性、收益性、變通性、非返還性

C產權性、收益性、流動性、風險性D產權性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。

A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場

C證券市場和貨幣市場D短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎

10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業務。

A政策性B投融資C保值D公開市場操作

11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。

A資本B貨幣C間接融資D直接融資

12、證券業協會性質上是一種---------。

A證券監督機構B證券服務機構C自律性組織D證券投資人

13、股票實質上代表了股東對股份公司的------。

A產權B債券C物權D所有權

14、記名股票和不記名股票的差別在於--------。

A股東權利B股東義務C出資方式D記載方式

15、股票的未來收益的現值是--------。

A清算價值B內在價值C帳面價值D票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。

A票面價值B帳面價值C清算價值D內在價值

17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是----------。

A國務院B國有資產管理部門C國有投資公司D資產經營公司

18、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以後年度補發的優先股，稱為--------。

A參與優先股B累積優先股C可贖回優先股D股息率可調整先股

19、股東大會是股東公司的---------。

A權力機構B法人代表C監督機構D決策機構

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種--------。

A真實資本B虛擬資本C財產直接支配權D實物直接支配權

21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。

A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由------出具的。

A投資者B債券人C代理發行人D債務人

23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為----------。

A債券B資金使用權C財產支配權D資產所有權

24、貼現債券的發行屬於----------。

A平價發行B溢價發行C折價發行D都不是

25、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。

A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還

26、金融機構發行金融債券使得其資金來源----------。

A減少B增加C不變D都不是

27、安全性最高的有價證券是------------。

A國債B股票C公司債券D企業債券

28、債券和股票的相同點在於-----------。

A具有同樣的權利B收益率一樣C風險一樣D都是籌資手段

29、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。

A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問

30、證券投資基金反映的是---------關系。

A產權B委托代理C債權債務D所有權

31、證券投資基金的資金主要投向---------。

A實業B郵票C有價證券D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。

A贖回B證交所上市C櫃臺交易D場外交易

33、開放式基金的交易價格取決於---------。

A基金總資產值B供求關系C基金凈資產D基金單位凈資產值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由-------機構擔任。

A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業銀行

35、證券投資基金資產的名義持有人是---------。

A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監管人

36、基金管理人與托管人之間的關系是--------。

A所有人與經營者的關系B經營與監管的關系

C持有與托管的關系D委托與受托的關系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。

A1000萬B3000萬C5000萬D一億

38、率先推出外匯期貨交易，標誌著外匯期貨的正式產生的交易所是---------。

A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是----------。

A100與國庫券年收益率的差B100與和約最後交易日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差C100與國庫券年貼現率的差D100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少於---------。

A15年B10年C30年D20年

41、看漲期權的買方具有在約定期限內按----------價格買入一定數量金融資產的權利。

A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格

42、看跌期權的買方對標的金融資產具有--------的權利。

A買入B賣出C持有D以上都是

43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是---------。

A美式期權B歐式期權C看漲期權D看跌期權

44、認股權的認購期限一般為--------。

A2~10年B3~10年C兩周到30天D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是----------。

A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權

46、可轉換證券實際上是一種普通股票的----------。

A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權

47、優先認股權實際上是一種普通股票的----------。

A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權

48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。

A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數是-------。

A道-----瓊斯股價指數B恒生指數C日經指數D納斯達克指數

50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的-----------。

A綜合法B計算期加權法C基期加權法D相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。

A現金股息B股票股息C財產股息D負債股息

52、在公司章程中載明並獲批準後，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為---------。

A現金股息B股票股息C財產股息D負債股息

53、決定債權票面利率時無須考慮----------。

A投資者的接受程度B債券的信用級別

C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價格水平

54、買入債券後持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。

A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率

55、以下那一種風險不屬於系統風險----------。

A政策風險B周期波動風險C利率風險D信用風險

56、----------是會員制證券交易所的最高權利機構。

A會員大會B理事會C董事會D監察委員會

57、根據我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。

A分業B混合C綜合D分類

58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。

A金融機構B證券公司C工商銀行D商業銀行

59、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的-------，供委托人使用。

A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定交易協議書D交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。

A流動性B盈利性C安全性D變現能力

61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為----------。

A中央登記結算公司B地方登記結算公司C交易所D交易中心

62、根據我國公司法的規定，股份有限公司的法定代表人是---------。

A總經理B監事長C董事長D公司內部自定

63、發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司註冊資本的-----

A10%B20%C30%D40%

64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為------

A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務

B清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

C清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務

D職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

65、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內不得轉讓。

A1B2C3D4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的------時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發出收購要約。

A20%B25%C30%D35%

67、發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的----

A40%B50%C60%D70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。

A90天B六個月C九個月D一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的------，其於股份應當向社會公開募集。

A15%B20%C30%D35%

70、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的-------。

A職業紀律B職業操守C職業規範D道德規範

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。

A商業匯票B憑證證券C商品證券D無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

A非掛牌證券B非上市證券C場內證券D場外證券

3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有------。

A增值性B收益性C風險性D產權性

4、證券市場的基本經濟功能是------。

A籌資B資本配置C企業轉制D資本定價

5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。

A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產業化

6、享有優先認股權的股東可以有------的選擇。

A行使認股權認購新發行的股票B將權利轉讓給他人

C不行使認股權而使其失效D將權利向公司兌現

7、根據股票的定義，股票的基本要素是------。

A發行主體B票面金額C持有人D股份

8、無面額股票的特點是------。

A可以明確表示每股所代表的股權比例B發行或轉讓價格靈活

C便於股票分割D為股票發行價格提供依據

9、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為------。

A內在價值B帳面價值C每股凈資產D股票凈值

10、股票的未來收益包括------。

A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值

11、普通股票的功能有------。

A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能

12、普通股股東的義務有------。

A遵守公司章程B依其所認購的股份和入股方式繳納股金

C除法律、法規規定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會

13、優先股的特征有------。

A一般無表決權B股息分派優先C股息率固定D剩余資產分配優先

14、債券票面的基本要素有-----。

A票面價值B償還期限C利率D發行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現能力

16、債券的性質可以表述為------。

A屬於有價證券B是一種真實資本C是債權的表現D是所有權憑證

17、債券的特征有------。

A償還性B安全性C流動性D收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。

A單利債券B復利債券C累進利率債券D貼現債券

19、從債券發行日起，經過一定寬限期後，按發行額的一定比例，陸續償還，到債券期滿時全部償清。

這種償還方式屬於------。

A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還

20、債券和股票的區別表現在------方面。

A權利B目的C期限D收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。

A流通性強B收益穩定C免稅待遇D安全性高

22、國債按資金用途可以分為------。

A赤字債券B建設債券C特種國債D戰爭債券

23、1981年以來，我國發行的國債品種有-------。

A國庫券B財政債券C國家重點建設債券D保值公債

24、------是不能流通轉讓的。

A基本建設債券B保值債券C財政債券D特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。

A契約性B優先性C風險性D股權性

26、------不屬於抵押證券。

A信用公司債B不動產抵押公司債C收益公司債D保證公司債

27、債券是一種-------。

A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證

28、契約型基金的當事人有------。

A管理人B托管人C投資者D證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。

A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降

C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升

30、決定基金運作費率高低的因素有------。

A基金規模B基金風險C基金表現D最低投資額

31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。

A較高收益B分散風險C專家管理D規模效益

32、契約型基金與公司型基金的區別在於------。

A資金的性質不同B投資者的地位不同

C基金的營運依據不同D基金單位的價格決定依據不同

33、匯率風險大致可分為------。

A升水風險B貼水風險C商業性風險D金融性風險

34、可轉換證券的要素有------。

A轉換利率B轉換比例C轉化價格D轉換期限

35、期貨價格的特點是------。

A預期性B隱秘性C連續性D權威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發現功能

37、認股權證的三要素是------。

A認股期限B認股價格C認股時間D認股數量

38、存托憑證的優點為------。

A市場容量大B發行一級ADR的手續簡單、發行成本低C避開直接發行股票或債券的法律要求D利息率較低

39、可轉化證券的特點為------。

A市價變動頻繁B可轉換成普通股C有事先規定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

40、金融商品的基本特性為-----。

A同質性B多樣性C價格的易變性D耐久性

41、一般而言------是證券發行的主體。

A政府B企業C居民D金融機構

42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。

A會員大會B董事會C理事會D監察委員會

43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。

A對證券上市公司的管理

B對證券交易行為的管理

C對場內證券交易商的管理

D對投資者的管理

44、非系統風險包括------等。

A信用風險B經營風險C購買力風險D財務風險

45、股息的具體形式包括-----。

A建業股息B負債股息C現金股息D財產股息

46、證券交易所的會員大會的職權包括------。

A制定和修改證券交易所章程

B選舉和罷免會員理事

C審議和通過理事會、總經理的工作報告

D審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A媒介資金供需B構造證券市場C優化資源配置D促進產業集中

48、屬於證券服務機構的公司有------。

A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司

49、中央登記結算公司的職能為------。

A中央登記B中央存管C中央結算D集中交易

50、對註冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有------。

A財政部B證券監督管理委員會C人民銀行D證券交易所

51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。

A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則

52、證券市場監督的對象包括------。

A證券發行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為------。

A全面性B真實性C時效性D公正性

54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。

A、向客戶提供買賣股票的咨詢

B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。

A實物B工業產權C非專利技術D土地使用權

56、公司合並可以采取-----和------兩種方式。

A吸收合並B新設合並C吞並合並D分立合並

57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。

A證券經紀業務B證券自營業務C證券承銷業務D經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務

58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。

A專業人員B專職人員C管理人員D執業人員

59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。

A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構

60、證券從業人員的資格種類有------。

A證券承銷從業資格B證券經紀從業資格C證券自營資格D證券投資咨詢從業資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發行人是資金的供應者。

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

6、股份有限公司發行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。

8、B股是外資股。

9、股票發行可以實行折價發行。

10、國有法人股的股權性質屬於國有股權。

11、債券是體現債權債務關系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動並不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬於一種具有標準格式實物券面的債券。

16、貼現債券是屬於溢價方式發行的債券。

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務。

19、所有政府發行的債券都叫國債。

20、公債沒有風險。

21、在歐洲發行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高於債券的收益。

26、基金資產的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產歸基金公司所有。

29、開放式基金必須持有一定比例的現金資產。

30、開放式基金沒有固定的期限。

31、開放式基金通常上市交易。

32、基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33、開放式基金的基金單位總數是固定的。

34、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇並履行成交時的允諾。

35、金融期貨交易實行逐日結算制度。

36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。

37、認股權證是普通股股東的一種特權。

38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。

39、當市價低於認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。

40、優先股的價格波動小於相應的普通股股票的價格波動。

41、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。

43、備兌憑證是期權的一種。

44、每日的開盤價由證券交易所確定。

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。

46、系統性風險是不可以回避的，但可以分散。