历年证券基础知识模拟测试题和参考答案.docx
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历年证券基础知识模拟测试题和参考答案
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案
判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。
（×）
2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。
（×）
3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
（√）
4、有价证券本身是有价值的。
（×）
5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。
（×）www.Ｅxamda.CoM
6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。
（×）
7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。
（×）
8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。
（√）
9、股票只是通过转让出售才能变现。
（√）
10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。
（×）
11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。
（√）
12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。
（×）
13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。
（×）
14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。
（√）
15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。
（×）
16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。
（×）来源：
17、证券发行市场又称作证券次级市场。
（×）
18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。
（×）
19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
（×）
20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。
（×）
21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。
（√）
22、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。
（√）
23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。
（√）
24、创立大会是股东大会的种类之一。
（×）
25、股东大会上的表决权是一人一票。
（×）
26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。
（√）
27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。
（×）
28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。
（×）
29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。
（√）www.Ｅxamda.CoM
30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。
（×）
31、股票认购后，可以退还。
（×）
32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。
（×）
33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。
（×）
34、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
（√）
35、无面额股票是没有投资价值的。
（×）
36、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。
（×）
37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。
（×）
38、优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。
（×）
39、累积投票制有利于持股数多的股东。
（√）
40、优先股收益一般高于普通股。
（×）
41、有些优先股票其股息率是可变的。
（×）
42、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
（×）
43、外资股单指境外上市外资股。
（×）
44、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。
（×）
45、债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。
（×）
46、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。
（×）
47、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市场风险。
（×）
48、债券的交易价格与市场利率是反方向变动。
（×）
49、定期支付利息的附息债券是复利债券。
（√）来源：
50、贴现债券的贴现额，是债券本息和与债券发行价之间的差额。
（√）
51、我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。
（×）
52、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。
（√）
53、债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
（√）
54、债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。
（×）
55、公债的最初功能是筹措基本建设资金。
（×）考试大（www．Examda。
com）
56、短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。
（√）
57、金融债券属记名证券，可挂失、可抵押，但不能提前兑现。
（×）
58、非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。
（√）
59、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。
（×）
60、信用公司债属于无担保证券范畴。
（√）
61、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。
（√）
62、欧洲债券是外国债券的一种。
（×）
63、欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
（×）
64、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。
（×）
65、证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
（×）
66、证券投资基金的活动实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。
（×）
67、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。
（×）
68、封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。
（×）
69、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
（×）
70、国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。
试题训练：
判断题
1、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券（ ）
标准答案：
对
2、商业汇票属于货币证券（ ）考试大（www．Examda。
com）
标准答案：
对
3、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场（ ）
标准答案：
错
4、美国第一个证券交易所是在费城成立的（ ）
标准答案：
对
5、股票在会计上也称为流动资产（ ）
标准答案：
对
6、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。
（ ）
标准答案：
对
7、普通股东不能退股（ ）
标准答案：
错
8、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。
（ ）
标准答案：
对
9、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（ ）
标准答案：
错
10、法人股可以是上市流通的股份（ ）来源：
标准答案：
错
11、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通（ ）
标准答案：
错
12、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。
（ ）
标准答案：
错
13、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还（ ）
标准答案：
错
14、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还（ ）
标准答案：
对
15、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要（ ）
标准答案：
对
16、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则（ ）
标准答案：
错
17、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。
（ ）
标准答案：
错
18、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易（ ）
标准答案：
错
19、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（ ）
标准答案：
错
20、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取（ ）
标准答案：
错
21、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。
（ ）
标准答案：
对
22、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算（ ）
标准答案：
错
23、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册（ ）
标准答案：
错
24、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种（ ）
标准答案：
错
25、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险（ ）
标准答案：
对
26、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主（ ）
标准答案：
错
27、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所（ ）来源：
标准答案：
错
28、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式（ ）
标准答案：
对
29、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约（ ）
标准答案：
对
30、美式期权可以在到期日后执行（ ）
标准答案：
错
31、股票指数期权可以通过实物交割来结算（ ）
标准答案：
错
32、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具（ ）
标准答案：
对
33、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约（ ）
标准答案：
错
34、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金（ ）
标准答案：
错
35、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割（ ）
标准答案：
对
36、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上（ ）
标准答案：
错
37、存券银行负责ADR的保管和清算（ ）
标准答案：
错
38、认股权证可以脱离证券发行（ ）
标准答案：
对
39、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场（ ）
标准答案：
错
40、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行（ ）
标准答案：
错
试题训练：
41、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所（ ）
标准答案：
对
42、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会（ ）来源:
考试大网
标准答案：
对
43、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理（ ）
标准答案：
对
44、股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。
（ ）
标准答案：
对
45、场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准（ ）
标准答案：
错
46、在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算（ ）
标准答案：
错
47、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法（ ）
标准答案：
对
48、上市公司从税后净利润中偿还债务（ ）
标准答案：
错来源：
49、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金（ ）
标准答案：
错
50、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益（ ）
标准答案：
错
51、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为（ ）
标准答案：
错
52、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价（ ）
标准答案：
错
53、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入（ ）
标准答案：
对
54、经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。
（ ）
标准答案：
对
55、利率风险是债券面临的主要风险（ ）
标准答案：
对
56、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
（ ）
标准答案：
对
57、证券公司在我国和日本都称为证券公司（ ）
标准答案：
对
58、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等（ ）
标准答案：
错
59、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务（ ）
标准答案：
错
60、经纪类证券公司只能经营经纪类业务（ ）
标准答案：
对
61、全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。
（ ）
标准答案：
错
62、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。
（ ）
标准答案：
错
63、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技
术管理、行政管理以及风险管理等（ ）
标准答案：
错
64、在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险（ ）
标准答案：
对
65、我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。
（ ）
标准答案：
对
66、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。
（ ）
标准答案：
错
67、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算（ ）
标准答案：
对
68、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司（ ）
标准答案：
对
69、资产评估的结果是确定交易价格的关键。
（ ）
标准答案：
对
70、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖（ ）
标准答案：
错
71、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失（ ）
标准答案：
错
72、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%（ ）
标准答案：
错
73、设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。
（ ）
标准答案：
错
74、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。
（ ）
标准答案：
对
75、除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。
（ ）
标准答案：
对
76、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。
（ ）
标准答案：
对
77、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。
（ ）
标准答案：
错
78、证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。
（ ）
标准答案：
错
79、证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员（ ）
标准答案：
错
80、证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为（ ）
标准答案：
错
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案
多项选择题
1、基金与股票的重要区别就在于（ ）。
A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同
【参考答案】〖ABC〗来源：
考试大
2、（ ）是证券投资基金的特点。
A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理
【参考答案】〖ACD〗
3、（ ）属于外国债券。
A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券
【参考答案】〖CD〗
4、国际债券的种类有（ ）。
A、外国债券
B、本国债券
C、欧洲债券考试大（www．Examda。
com）
D、通行债券
【参考答案】〖AC〗
5、与国内债券相比，国际债券的特点是（ ）。
A、资金来源上具有狭隘性
B、计价货币上具有通用性
C、汇率变动上具有风险性
D、管理方法上具有单向性
【参考答案】〖BC〗
6、国际债券的发行人主要有（ ）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
【参考答案】〖ABCD〗
7、分期公司债的发行方式是（ ）。
A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行考试大（www．Examda。
com）
【参考答案】〖CD〗
8、（ ）属于公司债券的特征。
A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
9、我国80年代以来发行过的国债品种有（ ）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
D、特种国债
【参考答案】〖ABCD〗
10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购
【参考答案】〖AD〗
11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（ ）。
A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构
【参考答案】〖ABCD〗
12、50年代，我国曾经发行过（ ）。
A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债
【参考答案】〖AD〗
13、按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
A、赤字国债
B、实物国债
C、特种国债
D、货币国债来源：
【参考答案】〖BD〗
14、（ ）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
【参考答案】〖ABCD〗
15、债券与股票的区别主要体现在（ ）。
A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益
【参考答案】〖ABD〗
16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ）。
A、债券利息固定
B、债券有固定的本偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全
【参考答案】〖ABC〗
17、债券与股票的区别在于（ ）。
A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同
【参考答案】〖ABCD〗
18、债券本金的偿还方式有（ ）。
A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销
【参考答案】〖ABCD〗
19、通常，（ ）采取贴现方式发行。
A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票来源：
考试大
D、国库券
【参考答案】〖AD〗
20、债券根据券面形态可以分为（ ）。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、特种债券
D、记帐式债券
21、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、个人债券
【参考答案】〖ABC〗
22、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A、债券票面金额
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力
【参考答案】〖BCD〗
23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（ ）。
A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
【参考答案】〖ABC〗
24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（ ）。
A、资金使用方向
B、票面金额大小
C、市场利率变化
D、债券的币种
【参考答案】〖AC〗
25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（ ）方面的基本内容。
A、债务是由债务人出具的
B、债务人利用他人资金有一定的条件
C、债权人可以随时转让债券来源：
D、债券的面额单位是本国本位币
【参考答案】〖BCD〗
26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（ ）。
A、债券发行方式
B、债券票面价值
C、债券名称
D、债券偿还方式
【参考答案】〖BCD〗
27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（ ）等手续。
A、资产评估
B、审计
C、确认
D、验证
【参考答案】〖ACD〗
28、我国现行的股票类型包括（ ）。
A、国有股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
【参考答案】〖ABCD〗
29、优先股票的主要特征是（ ）。
A、股息率浮动
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、优先认股权
【参考答案】〖BC〗
30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（ ）等方面。
A、公司盈利分配
B、认购增发新股
C、投票权
D、公司剩余财产分配
【参考答案】〖AD〗
31、（ ）是普通股票股东享有的权利。
A、优先认股权
B、公司盈余分配权
C、公司经理提名权
D、剩余资产分配权
【参考答案】〖ABD〗
32、普通股票的特征有（ ）。
A、普通股票是最基本的股票
B、普通股票是最重要的股票
C、普通股票是标准的股票
D、普通股票是风险最大的股票
【参考答案】〖ABCD〗考试大论坛
33、股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、收入股票和非收入股票
D、面额股票和无面额股票
【参考答案】〖ABD〗
34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为（ ）。
A、票面金额
B、票面价值
C、股票面值
D、票
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