风力发电股份有限公司法律尽职调查报告.docx

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关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之

法律尽职调查报告

委托方：

ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司目标公司：

ⅩⅩ风力发电股份有限公司

ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

重要提示

本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。

本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。

致：

ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司

根据贵司与ⅩⅩ远东大成律师事务所（下称“远东大成”）签订的《专项法律服务合同》，远东大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对ⅩⅩ风力发电股份有限公司进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）。

附：

本报告的结构说明附附：

：

本本报报告告的的结结构构说说明明

本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。

导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由ⅩⅩ风力发电股份有限公司提供的资料及文本。

ⅩⅩ远东大成律师事务所

ORIENTSUCCESSLAWFIRM

地址：

中国福e1of71

电话：

目 录

导言 5

简称与定义 5

方法与限制 6

正文 8

一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续 8

1.1ⅩⅩ风电的设立 8

1.1.1创立大会会议纪要 8

1.1.2ⅩⅩ风电设立申请及批复 9

1.1.3ⅩⅩ风电设立时的股权结构 9

1.1.4ⅩⅩ风电设立时的验资及审计 10

1.1.5关于ⅩⅩ风电设立的法律评价 12

1.2ⅩⅩ风电的演变 12

1.2.12000年4月20日变更事项及法律评价 12

1.2.22001年12月28日变更事项及法律评价 14

1.2.32002年5月22日变更事项及法律评价 18

1.2.42004年3月30日变更事项及法律评价 19

1.2.52006年5月10日变更事项及法律评价 20

1.2.62007年6月26日、11月2日变更事项及法律评价 20

1.2.72009年3月2日变更事项及法律评价 22

1.3ⅩⅩ风电的存续 22

1.3.1ⅩⅩ风电目前基本情况 22

1.3.2ⅩⅩ风电现有股东及出资情况 23

1.3.3ⅩⅩ风电目前持有的证照 25

1.3.4有关ⅩⅩ风电存续的法律评价 27

二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构 27

2.1ⅩⅩ风电的组织构架 27

2.2ⅩⅩ风电的法人治理结构 27

2.2.1ⅩⅩ风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员 27

2.2.2公司章程摘要 28

2.3法律评价 29

三、ⅩⅩ风电近年审计及（增资）验资情况 29

3.1近年审计情况 30

3.1.1关于2005年度之审计 30

3.1.2关于2006年度之审计 30

3.1.3关于2007年度之审计 31

3.1.4关于2008年度之审计 32

3.1.5关于2009年度之审计 32

3.2历次增资之验资情况 33

3.2.1关于第一次增加注册资本之验资 33

3.2.2关于第二次增加注册资本之验资 34

四、风电场项目 34

4.1项目概况 34

4.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述 34

4.1.2关于风电场情况概述之法律提示 35

4.2建设情况 35

4.2.1新建工程情况（一期工程） 35

4.2.2二期工程情况 38

4.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程） 42

4.3风电场房屋建筑物及其他配套设施情况 46

4.3.1控制室及场区配套工程 46

4.3.2道路基础围栏 46

4.3.3塔基础护坡 47

4.3.4变电所车库 48

4.4对风电场项目的法律评价 49

五、ⅩⅩ风电的重大资产 49

5.1ⅩⅩ风电的土地及房产 49

5.1.1土地使用权 49

5.1.2房屋等建筑物所有权 50

5.1.3关于ⅩⅩ风电土地及房产的法律评价 50

5.2ⅩⅩ风电的机器设备 51

5.2.1风电场的风机设备及配套设备状况 51

5.2.2ⅩⅩ风电的车辆状况 53

5.2.3ⅩⅩ风电的办公设备 54

5.2.4关于ⅩⅩ风电的机器设备的法律评价 54

六、ⅩⅩ风电的业务 54

6.1ⅩⅩ风电的经营范围 54

6.2ⅩⅩ风电主要客户及供应情况 55

6.2.1ⅩⅩ风电主要客户情况及近三年销售情况 55

6.2.2ⅩⅩ风电近三年内与主要客户签订的合同履行情况 55

6.2.3关于ⅩⅩ风电主要客户及供应情况的法律评价 55

6.3ⅩⅩ风电持有的许可证和证书 55

6.3.1电力业务许可证 55

6.3.2其他荣誉证书 56

6.3.3关于ⅩⅩ风电持有相关证书的法律评价 56

七、ⅩⅩ风电所涉借款合同及担保 56

7.1工商银行ⅩⅩ市分行贷款 56

7.1.1借款合同 56

7.1.2说明及补充担保协议 57

7.1.3关于工商银行贷款（西班牙政府转贷款）的法律评价 58

7.2招商银行沈阳分行贷款 59

7.2.1贷款合同 59

7.2.2抵（质）押合同 59

7.2.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价 59

7.3ⅩⅩ市商业银行贷款 59

7.3.1人民币借款合同 60

7.3.2人民币借款保证合同 60

7.3.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价 60

八、ⅩⅩ风电的税务问题 61

8.1ⅩⅩ风电执行的主要税种和税率 61

8.2ⅩⅩ风电获得的税收优惠政策 61

8.2.1高新技术企业税收优惠 61

8.2.2国产设备投资抵免 62

8.3取得税务方面的荣誉 63

8.3.1纳税先进企业 63

8.3.2诚信纳税人 63

8.4关于税务的法律评价 63

九、其他 64

9.1ⅩⅩ风电的劳动用工 64

9.1.1ⅩⅩ风电劳动用工基本情况 64

9.1.2关于劳动用工的法律评价 64

9.2ⅩⅩ风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件 65

9.2.1ⅩⅩ公司涉及的交通事故 65

9.2.2ⅩⅩ风电可能涉及的其他重大诉讼、仲裁和行政措施 66

十、关于ⅩⅩ风电重大事项的法律风险提示 66

10.1关于代持股 66

10.2关于实物出资 67

10.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转让 67

10.4关于风电场项目 67

10.5关于重大机械设备 68

10.6关于重大合同及债务 68

10.7关于关联交易 69

10.8关于输出电力设备产权分界点 69

10.9关于交通事故理赔 69

10.10关于重大机械设备保险 69

本所律师要求 70

导言

1.简称与定义

在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：

1.1“本报告”指由远东大成于2010年9月13日出具的关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告；

1.2“本所”和“本所律师”指远东大成及本次法律尽职调查律师；

1.3“工商登记资料”指登记于辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局的有关ⅩⅩ风力发电股份有限公司的档案资料,或ⅩⅩ电力发展有限公司企业机读档案登记资料，或登记于辽宁省丹东市工商行政管理局的有关丹东金宇贸易商社的企业机读档案登记资料；

1.4“ⅩⅩ风电”或“目标公司”或“公司”指ⅩⅩ风力发电股份有限公司，一家在辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为210800004022904

1.5“风电场项目”或“风电场”指位于辽宁省ⅩⅩ市盖州九垄地乡仙人岛村的风力发电场项目；

1.6“元”或“万元”指人民币

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。

2.ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告方法与限制本次法律尽职调查所采用的基本方法如下：

2.1审阅ⅩⅩ风电提供的资料、信息与文件；

2．1与ⅩⅩ风电有关人员会面和交谈；

2.3向ⅩⅩ风电询证；

2.4向ⅩⅩ市工商行政管理局、丹东市工商行政管理局、ⅩⅩ电力发展有限公司等单位和机构调取、查阅资料；

2.5参阅截至本报告出具前委托方和ⅩⅩ风电出示的由其他中介机构提供的专业报告。

3.考虑相关法律、政策、程序及实际操作惯例，本报告基于下述假设及限制：

3.1所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；

3.2所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均由相关当事方合法授权、签订和递交；

3.3所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件上的签字、印章均是真实的；

3.4所有ⅩⅩ风电对本所做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；

3.5所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；

描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据均是截至2010年8月20日ⅩⅩ风电提供给本所的受限于前述规定的有效事实和数据；及本所律师在法律尽职调查之后，根据本所与贵司签订之专项法律服务合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在法律尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所仅依赖于目标公司提供的证明文件或说明函件出具本报告。

本所及本所律师仅就目标公司有关法律问题发表意见，不对有关会计、技术、审计及资产评估等中介机构所做的专业事项发表意见。

在本报告中，对有关会计报告、技术报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所及本所律师对这些数据、结论的真实性、完整性和准确性作出任何明示或默示及确认和保证。

本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据。

正文

一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续

1.1ⅩⅩ风电的设立

1.1.1创立大会会议纪要

1999年1月25日，ⅩⅩ风电全体发起人召开公司创立大会，形成《会议纪要》，纪要主要内容如下：

以发起形式设立ⅩⅩ风力发电股份有限公司，注册资本1，800万元，由ⅩⅩ电力实业总公司、ⅩⅩ电业局职工持股会、沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和沈阳东电调度通讯工程中心等四名法人股东和一名自然人股东韩世魁出资；

公司设15名董事和7名监事，明确董事和监事的产生办法，即每出资122万元可产生

一名董事，每出资257万元可产生一名监事；

发起人以货币形式出资的，必须在《会议纪要》签字后十五天内将出资存入公司临时账户；以实物出资的，必须在工程施工前将实物运到现场，并经资产评估者计算其出资额；

各发起人共同授权ⅩⅩ电业局办理公司设立及注册登记的有关事宜，公司筹建期间的费用暂由ⅩⅩ电业局垫付，待公司正式成立后转回ⅩⅩ电业局。

（2）关于创立大会之法律提示