中央电大法学本科《行政执法实务》期末考试复习资料.docx

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中央电大法学本科《行政执法实务》期末考试复习资料

中央电大法学本科《行政执法实务》

期末复习资料

第一章行政执法概述

学习考核要求：

了解行政执法的概念和特征；弄清行政执法与相关概念的区别；明确行政执法的功能和作用；掌握我国行政执法存在的问题及其原因，以及依法行政对现代行政执法的要求。

基本内容：

第一节行政执法的概念和特征

一、行政执法的概念

行政执法，是指行政机关及其工作人员为了实现国家行政管理目的，依照法定职权和程序，执行法律法规和规章，直接对特定的行政相对人和特定的行政事务采取措施并影响其权利义务的行为。

因此，它不包括行政机关的行政立法行为以及行政机关处理与行政管理存在密切关系的民事争议的行政裁决行为。

二、行政执法的特征

（1）行政执法行为具有执行性和法律从属性。

（2）行政执法的内容具有广泛性。

（3）行政执法具有单方性。

（4）行政执法具有主动性。

（5）行政执法具有自由裁量性。

（6）行政执法具有程序性。

（7）行政执法具有可诉性。

第二节行政执法与相关概念的区别

一、行政执法与行政

（一）行政的基本含义

根据我国对“行政”概念运用的实际情况，国家的行政可指两种不同的事物：

一是指执行国家意志的国家行政机关；二是指国家事务和公共事务的决策、组织和调控等活动或过程，以执行国家意志，也就是我们通常所说的国家行政管理。

也就是说，行政包含两层基本含义，即机关意义的行政和行为意义的行政。

（二）行政执法与行政

（1）行政执法与机关意义行政的区分。

（2）行政执法与行为意义行政的区分。

二、行政执法与执法

执法即法律的执行，有广义和狭义之分。

广义的执法是指国家行政机关、司法机关和法律法规授权的组织、行政机关委托的组织及其公职人员，依照法定职权和程序，贯彻实施法律的活动，它包括一切执行法律、适用法律的活动。

狭义的执法是指国家行政机关、法律法规授权的组织和行政机关委托的组织及其公职人员在行使行政管理职权的过程中，依照法定权限和程序，贯彻实施法律的活动，它相当于我们所说的行政执法。

三、行政执法与行政立法

（一）行政立法的含义

行政立法是指国家行政机关依照法定权限和程序，制订行政法规和行政规章的活动。

它包括如下几层含义：

第一，行政立法行为是特定行政机关的行为。

第二，行政立法是行政机关依照法定权限和程序所为的行为。

第三，行政立法是行政机关制定行政法规、规章的抽象行政行为。

（二）行政执法与行政立法的区分

（1）主体不同。

（2）程序不同。

（3）性质不同。

（4）法律后果不同。

四、行政执法与行政司法

（一）行政司法的含义

所谓行政司法是指行政机关作为争议之外的第三者，按照准司法程序审理特定的行政纠纷或民事争议案件并作出裁决的活动。

它包括如下含义：

第一，行政司法的客体是法律、法规规定的特别种类的案件和争议。

第二，行政司法遵循准司法程序。

第三，行政司法是由特定的行政机关来主持或裁决。

（二）行政执法与行政司法的区分

（1）主体不同。

（2）法律关系的构成不同。

（3）法律程序不同。

（4）目的不同。

（5）法律后果不完全相同。

五、行政执法与行政审判

（一）行政审判的含义

行政审判是人民法院运用司法权审查具体行政行为的合法性、解决争议的活动。

它包括如下内涵：

第一，行政审判的主体是人民法院。

第二，行政审判的主要依据是《行政诉讼法》及相关司法解释。

第三，行政审判的审查对象是行政机关的具体执法行为。

（二）行政执法与行政审判的区分

（1）性质不同。

（2）主体不同。

（3）法律依据不同。

（4）程序不同。

（5）法律后果不同。

第三节行政执法的功能与作用

一、行政执法在保障公民、法人或者其他组织权益方面的功能与作用

（1）行政执法对行政相对方实体权利的保护。

（2）行政执法对行政相对方程序性权利的保护。

二、行政执法在公共秩序的构建和维护方面的功能与作用

（1）行政执法对公共秩序的构建功能。

（2）行政执法对公共秩序的维护功能。

第四节行政执法的现状

一、行政执法中存在的问题

（1）行政执法规范泛滥。

（2）行政执法主体混乱。

（3）行政执法手段单一。

（4）违法执法现象严重。

（5）违法案件居高不下，违法手段日益更新。

二、行政执法中存在问题的原因

（1）观念原因。

（2）立法原因。

（3）现实原因。

三、行政执法制度的完善

（1）要增强依法行政观念和守法意识。

（2）进一步完善立法，切实做到有法可依。

四、行政执法的转变

（1）当前我国行政执法的新特点。

（2）行政执法从强制向非强制的转变。

考核知识点

（一）行政执法的概念和特征

（二）行政执法与相关概念的区别

（三）行政执法的功能与作用

（四）行政执法的现状

考核要求

（一）行政执法的概念与特征

识记：

行政执法。

领会：

行政执法的特征。

（二）行政执法与相关概念的区别

识记：

1．执法；2．行政司法；3．行政审判。

领会：

1．行政执法与执法的区别；2．行政执法与行政立法的区别；3．行政执法与行政司法的区别；4．行政执法与行政审判的区别。

（三）行政执法的功能与作用

领会：

1．行政执法在保障公民、法人或者其他组织权益方面的功能与作用；2．行政执法在公共秩序的构建和维护方面的功能与作用。

应用：

在市场经济条件下，如何发挥行政执法的功能和作用?

（四）行政执法的现状

领会：

1．我国行政执法中存在的问题；2．行政执法中存在问题的原因；3．我国行政执法制度的完善；4．当前我国行政执法的新特点。

应用：

谈谈在市场经济条件下，行政执法的转变。

第二章行政执法的基本原则

学习考核要求：

了解行政执法基本原则的概念和意义；明确行政执法基本原则与行政法基本原则的关系；掌握行政执法基本原则的内容。

基本内容：

第一节行政执法基本原则的概念和意义

一、行政执法基本原则的概念和特征

（一）行政执法基本原则的概念

行政执法基本原则，是指在一国行政执法中，指导和统帅具体行政执法，体现行政执法基本精神，所有行政执法主体在国家行政管理中必须遵循的基本准则。

（二）行政执法基本原则的特征

（1）普遍性；

（2）特殊性；（3）有效性；（4）规范性；（5）概括性；（6）价值性；（7）补充性。

二、行政执法基本原则的意义

（1）行政执法的基本原则指导着行政执法法律规范的制定、修改、废止工作。

（2）行政执法基本原则有助于我们理解行政执法法律规范或者对行政执法法律规范进行解释。

（3）行政执法基本原则可以指导行政执法法律规范的实施。

（4）行政执法基本原则还可以弥补行政执法法律规范的漏洞，直接作为行政执法法律规范适用。

（5）行政执法基本原则对控制自由裁量权这一行政法的重要使命具有重要意义。

第二节行政执法基本原则的确定

一、行政执法基本原则确定的标准

（1）行政执法基本原则应融入现代宪法精神。

（2）行政执法基本原则应当体现行政执法法律规范的基本价值。

（3）行政执法基本原则应当反映行政执法的目的。

（4）行政执法基本原则应当是行政法中最高层次的规则。

（5）反映出在社会主义市场经济条件下行政执法的基本要求。

（6）体现出社会主义法治原则在行政执法法律规范中的具体要求。

（7）揭示出行政执法法律体系的统一性和惟一性。

二、行政执法基本原则与行政法基本原则的关系

（一）行政法基本原则

行政法基本原则，是指导和规制行政法的立法、司法、执法以及指导、规制行政行为的事实和行政争议的处理的基础性规范。

（二）行政执法基本原则与行政法基本原则的关系

作为行政法这个部门法下的一个分支，行政执法基本原则和行政法基本原则有着密切的联系。

行政执法基本原则是行政法基本原则及其精神和行政执法本身的性质和特点这两个主要因素相互结合的结果。

第三节行政执法基本原则的内容

一、依法执法原则

（一）依法执法原则的含义

作为行政执法基本原则的依法执法原则，是历史发展到一定阶段的产物，是市场经济的必然要求，也是法制建设本身发展的结果。

依法执法就是行政执法机关行使行政权力、管理公共事务必须由法律授权并依据法律规定。

依法执法所要解决的根本问题是政府与人民、行政权与法律、行政执法机关与权力机关之间的关系。

（二）依法执法原则的内容

（1）行政执法主体法定。

（2）法律优先或称法律优位。

（3）法律保留。

（4）违法行政执法应受到追究。

（三）依法执法原则的意义

（1）有利于对行政执法活动的规范和控制。

（2）有利于保护相对人权益。

（3）有利于推进法治。

二、执法公正原则

（一）执法公正原则的含义

执法公正原则是行政执法的另一基本原则。

它的基本精神是要求行政执法主体及其工作人员办事公道，不徇私情，平等对待不同身份、民族、性格和不同宗教信仰的行政相对人。

而实现这种要求的重要保障则是公正的行政程序。

（二）执法公正原则的内容

（1）依法办事，不偏私。

（2）平等对待相对人，不歧视。

（3）合理考虑相关因素，不专断。

（4）自己不做自己的法官。

（5）不单方接触。

（6）不在事先未通知和听取相对人申辩意见的情况下作出对相对人不利的行政行为。

（7）为决定说明理由。

三、执法公开原则

（一）执法公开原则的含义

其基本含义是：

政府行为除依法应保密的以外，应一律公开进行；行政法规、规章、行政政策以及行政机关作出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序应依法公布，让相对人依法查阅、复制；有关行政会议决定以及行政机关及其工作人员的活动情况，除

依法应保密的以外，应允许新闻媒介采访、报道和评价。

（二）行政执法公开原则的内容

（1）行政执法的立法和政策公开。

（2）行政执法行为公开。

（3）行政执法信息、情报公开。

四、诚实信用原则

（一）诚实信用原则的含义

基本含义是要求人们在市场活动中讲究信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。

行政执法是行政法的实施，执法过程中诚实信用有着更加深远的意义。

（二）诚实信用原则的内容

（1）法律规范应具有稳定性与不可溯及性。

法治要求法律规范具有稳定性与连续性、可靠性与可预见性。

（2）行政执法活动应具有真实性和确定性。

（3）行政执法主体应信守诺言。

（4）信赖保护。

（三）诚实信用原则的作用

（1）有利于维护良好的社会秩序。

（2）有助于确立行政执法主体和法律权威。

（3）有助于实现行政执法机关的职能。

（4）有助于约束行政执法机关。

（5）有助于判断行政执法机关的行为是否符合行政执法目的。

（6）诚实信用原则的应用

诚信原则经常会在以下情形下发挥作用：

自由裁量、撤销违法行为、行政指导、行政契约、税收征收等。

五、相对人权利保障原则

（一）相对人权利保障原则的含义

相对人权利保障原则是指行政法规范及行政法制度应以相对人的基本权利和自由为出发点和归宿，确认并保证公民在行政法上的权益得以实现。

（二）相对人权利保障原则的内容

（1）保障和尊重公民的基本人权。

（2）保障公民的合法权益。

（3）提供防卫权。

（4）提供申诉权。

（三）相对人权利保障原则的意义

（1）有利于公民在行政法上的主体地位的确立。

（2）有利于市场经济的发展和完善。

考核知识点

（一）行政执法基本原则的概念和意义

（二）行政执法基本原则的确定

（三）行政执法基本原则的内容

考核要求：

（一）行政执法基本原则的概念和意义

识记：

行政执法基本原则。

领会：

1．行政执法基本原则的特征；2．行政执法基本原则的意义。

（二）行政执法基本原则的确定

领会：

1．行政执法基本原则的确定标准；2．行政执法基本原则：

与行政法基本原则的关系。

（三）行政执法基本原则的内容

识记：

1．依法执法原则；2．执法公正原则；3．执法公开原则；4．诚实信用原则；5．相对人权利保障原则。

领会：

1．依法执法原则的内容和意义；2．执法公正原则的内容；3．执法公开原则的内容；4．诚实信用原则的内容和作用；5．相对人权利保障原则的内容和意义。

应用：

行政执法基本原则在行政执法实务中的适用。

第三章行政执法主体

学习考核要求：

了解行政执法主体的概念与特征，弄清行政执法主体与行政主体、行政公务人员、行政相对人的区别；熟悉行政执法主体的种类和范围；明确行政执法主体的职权与职责，以及行政执法主体资格的产生、变更与消灭等。

基本内容：

第一节行政执法主体概述

一、行政执法主体的概念与特征

行政执法主体是一个极为重要的概念，在我国，行政执法主体一般是指依法享有国家行政职权，能以自己的名义行使行政执法职权，并能独立承担相应法律责任的组织。

行政执法主体具有以下特征：

（1）行政执法主体是一种组织，而不是个人。

（2）行政执法主体是依法享有行政职权的组织。

（3）行政执法主体是能够以自己的名义行使国家行政执法职权的组织。

（4）行政执法主体是能够独立承担相应法律责任的组织。

二、行政执法主体与行政主体

在分析行政执法主体时，必须明确行政执法主体与行政主体的关系。

行政执法主体与行政主体有重合交叉的情况，一般行政执法主体是指依法享有国家行政职权，能以自己的名义行使行政执法职权，并能独立承担相应法律责任的组织。

与行政主体一样也包括行政机关和法律法规授权的组织两部分，行政主体在执法过程中，即为行政执法主体。

三、行政执法主体与行政公务人员

行政执法活动是由成千上万的行政公务人员代表行政执法主体具体实施的，但行政公务人员并不是行政执法主体。

行政执法主体与行政公务人员是一组联系密切、不可分割但又性质不同的概念。

四、行政执法主体与行政相对人

行政执法法律关系的主体由行政执法主体和行政相对人两部分组成。

行政执法主体，是实施行政执法行为的组织，包括行政机关、法定授权组织及特殊情况下的行政委托组织，属于行政管理的一方；行政相对人，是指接受行政执法行为管理的个人和组织，属于被管理的一方。

第二节行政执法主体的种类

一、行政执法主体的分类

（1）国家行政机关和法律、法规授权的组织。

（2）职权行政执法主体和授权行政执法主体。

（3）本行政执法主体与派出行政执法主体。

二、国家行政机关

（一）国家行政机关的概念与特征

国家行政机关，又称国家行政管理机关，是指国家根据其统治意志，披照宪法和有关组织法的规定设立的，依法享有并运用国家行政权，负责对国家各项行政事务进行组织、管理、监督和指挥的国家机关。

国家行政机关具有以下特征：

（1）国家行政机关是一种行使行政职权的国家机关。

（2）国家行政机关具有执行国家权力的职能。

（3）国家行政机关具有相应的优益性。

（4）行政机关具有高度的权威性。

（二）国家行政机关的分类

（1）中央行政机关和地方行政机关。

（2）一般行政机关和部门行政机关。

（3）职权行政机关和授权行政机关。

（4）常设性行政机关和非常设性行政机关。

（5）专门执法机关与普通管理机关。

（三）我国现行国家行政机关的体系

根据国家行政机关的概念和特征，我国现行行政机关可以分为中央国家行政机关和地方国家行政机关两大部分。

三、法律、法规授权的组织

（一）法律、法规授权的组织的概念与特征

国家通过法律、法规将某项或某一方面行政职权的部分或全部，通过法定方式授予行政机关以外的组织去行使，这些被授权的组织即为法律、法规授权的组织或称为授权的组织，它具有如下特征：

（1）授权的组织必须有法律、法规的明文规定。

（2）法律、法规授权主要是对行政机关以外的组织授权。

（3）法律、法规授权的组织行使的职权比较单一。

（4）法律、法规授权引起行政职权、职责一并转移。

（二）法律、法规授权的组织的条件和范围

根据一般法理和行政法的基本原则，相应组织只有具备下列条件才能成为法律、法规授权的组织：

第一，相应组织应与所授权行使的行政职能无利害关系；第二，相应组织应具备了解和掌握与所行使行政职能有关的法律、法规和有关技术人员；第三，相应组织应具备所授行政职能行使所需要的基本设备和条件；第四，对于某些特别行政职能，被授权组织还应具备某些特别的条件，例如保密、安全、技术、经验以及工作人员的特殊素质要求等。

根据法律、法规的规定，法律、法规授权的组织主要有以下几类：

（1）行政机构；

（2）公务组织；（3）社会团体；（4）事业组织与企业单位；（5）基层群众性自治组织。

四、行政机关委托的组织

（一）行政机关委托的组织的概念

行政机关委托的组织是指受行政执法主体的委托，按照委托的范围，以委托行政执法主体的名义行使被委托的一定行政职权的组织。

（二）行政机关委托的组织与法律、法规授权的组织

行政机关委托的组织与法律、法规授权的组织是不同的。

（三）受行政委托的组织的条件和范围

（1）受行政委托的组织必须是依法成立的管理公共事务的事业组织。

（2）受委托的组织具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员。

（3）受委托的组织履行受委托职能需要进行检查或技术鉴定的，其应有条件进行相应的技术检查或技术鉴定。

第三节行政执法主体的职权与职责

一、行政执法主体的职权

（一）行政执法主体的职权的概念与特征

行政执法主体的职权，是指行政执法主体依法管理国家事务和社会事务时拥有和行使的具体的国家行政权，即依法定位到具体行政执法主体身上的国家行政权，具有以下法律特征：

（1）闷家强制性。

（2）具有单方性。

（3）具有不可处分性。

（4）具有优益性。

（二）行政执法主体的职权的分类

（1）行政执法主体的一般行政职权和行政执法主体的专有行政职权。

（2）羁束裁量权与自由裁量权。

（3）行政执法主体的明示行政职权和隐含行政职权。

（三）行政执法主体的职权的内容

（1）行政形成权；

（2）行政执行权；（3）行政许可权；（4）行政禁止权；（5）行政处罚权；（6）行政强制权；（7）行政确认权。

（四）行政执法主体的职权的设定与分配

1．行政职权的设定。

2．行政执法主体行政职权的分配。

二、行政执法主体的职责

（一）行政执法主体的职责的概念和特征

行政执法主体的职责是行政执法主体在行使行政职权的过程中依照法律规定所必须承担的义务。

行政执法主体的职责具有以下特征：

（1）法定性；

（2）义务性；（3）强制性；（4）与行政执法主体的行政职权并存。

（二）行政执法主体的职责的内容

（1）忠实履行行政职责，不得无故失职。

（2）严格遵守行政职权的权限，不得擅自超越职权。

（3）符合法定目的，不得滥用行政职权。

（4）严格遵守行政执法程序，不得随意行政。

（5）遵循合理原则，避免不当行政。

（6）尊重事实证据，不得主观臆断。

（7）正确地适用法律。

行政执法主体的行政权限具有以下几个主要的特征：

（1）行政权限的法定性。

（2）行政权限的义务性。

（3）行政权限对行政执法主体的行政职权有很强的依附性。

（二）行政执法主体的行政权限的类型

（1）纵向权限与横向权限。

（2）地域管辖和公务管辖。

（三）行政执法主体行政权限的设置原则’

（1）与行政执法主体的行政职权相适应原则。

（2）避免交叉与疏漏的原则。

（3）发挥中央和地方、上级和下级两个积极性原则。

四、行政执法主体的优益权

行政优益权是为保障国家行政职权的有效行使，国家赋予行政执法主体职务上和物质上的优益条件。

行政执法主体依法享受这些优益条件的资格便是行政优益权。

第四节行政执法主体的产生、变更与消灭

一、行政执法主体的产生

行政执法主体的产生是指一个组织获得行政执法主体的资格。

某一组织拥有了行政执法主体的资格，就享有了行政执法主体法律地位。

行政执法主体资格的取得因行政执法主体类型的不同而不同。

一般说来，行政法对行政执法主体资格取得的要求是：

职权行政执法主体严于授权行政执法主体，外部行政执法主体严于内部行政执法主体。

二、行政执法主体资格的变更

（一）行政执法主体资格变更的含义

行政执法主体资格的变更是指由行政执法主体的合并或分解而引起的行政执法主体资格在原行政执法主体与新行政执法主体之间的转移。

（二）行政执法主体资格变更的情形

（1）行政执法主体的分解。

（2）行政执法主体的合并。

（三）行政执法主体资格变更的条件及对法律效果的承担原则

1．行政执法主体资格变更的条件。

2．对法律效果的承担原则。

三、行政执法主体资格的消灭

（一）行政执法主体资格消灭的含义

行政执法主体资格的消灭是指行政执法主体由于被撤销或授权被收回、授权期限届满等原因而灭失。

（二）行政执法主体资格消灭的条件

（1）法律、法规规定或有权机关依法作出的资格消灭决定。

（2）依照法定程序，落实法律、法规的规定和有权机关的决定。

（三）行政执法主体资格消灭后对法律效果的承担原则

当行政执法主体资格消灭后，对原行政执法主体行使职权的行政行为承担法律效果的原则应当是：

原行政执法主体依法实施的行政行为仍然有效，其所产生的法律效果，依法律、法规的规定消灭的，由法定机关或其主管机关承受；依有权机关的决定消灭的，由决定消灭的有权机关承受。

第五节行政执法主体资格的确认

一、确认行政执法主体资格的意义

（一）确认行政执法主体资格的含义

行政执法主体资格的确认，是指有权机关依据法定的标准和程序，对相关的行政组织或其他组织是否具有行政执法主体资格的辨．别与认定的过程。

（二）确认行政执法主体资格的意义

（1）确认行政执法主体资格有助于行政执法主体的理论研究。

（2）确认行政执法主体资格有助于行政机关依法行政。

（3）确认行政执法主体的资格有助于保护相对人的合法权益。

二、确认行政执法主体资格的方法

（1）按行政职权确认。

（2）按时间确认。

（3）按行为的性质确认。

（4）按实施行为的主体确认。

考核知识点

（一）行政执法主体概述，

（二）行政执法主体的种类：

（三）行政执法主体的职权与职责

（四）行政执法主体的产生、变更与消灭；

（五）行政执法主体资格的确认

考核要求：

（一）行政执法主体概述

识记：

1．行政执法主体；2．行政主体；3．行政公务人员；4．行政相对人。

领会：

1．行政执法主体的特征；2．行政执法主体与行政主体的关系；3．行政执法主体与行政公务人员的关系；4．行政执法主体与行政相对人的关系。

（二）行政执法主体的种类

识记：

1．国家行政机关；2．法律、法规授权的组织；3．行政机关委托的组织。

领会：

1．行政执法主体的分类；2．国家行政机关的特征与体系；3．法律、法规授权的组织的条件与范围；4．行政机关委托的组织的条件与范围；5．法律、法规授权的组织与行政机关委托的组织的区别。

（三）行政执法主体的职权与职责

识记：

1．行政职权；2．行政职责；3．行政权限；4．行政优益权。

领会：

1．行政执法主体的职权的特征与内容；2．行政执法主体的职责的特征与内容；3．行政优益权的内容；4．行政执法主体行政权限的特征。

（四）行政执法主体的产生、变更与消灭

领会：

1．行政执法