台湾省基金从业资格中央银行票据考试试题.docx

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台湾省基金从业资格中央银行票据考试试题

台湾省2015年基金从业资格：

中央银行票据考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院

2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类

3、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

4、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

5、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．4

6、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用

7、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

8、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。

A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告

9、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

10、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展

11、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管

12、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

13、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值B．增值C．安全D．稳健

14、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

15、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

16、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．5C．10D．12

17、下列职权中，应该由经理行使的是____A：

提议召开临时股东会B：

决定公司内部管理机构的设置C：

决定公司的经营计划和投资方案D：

制定公司的具体规章

18、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。

A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价

19、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。

A．有形市场B．上市市场C．无形市场D．非上市市场

20、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证

21、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理

22、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商

23、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

24、基金市场营销的活动包括__。

A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位

25、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠

26、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%

27、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司

28、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。

A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益

29、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益B．基金管理费C．基金托管费D．基金申购费

30、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.95

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

32、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.01D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

33、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。

A．5B．10C．20D．30

34、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金

35、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

36、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门B．商业银行基金托管部门C．基金管理人D．基金托管人

37、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

38、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

39、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

40、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性

41、基金管理公司的核心业务是____A：

基金营销B：

基金投资运作C：

基金后台管理D：

基金估值

42、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%B．10%C．20%D．30%

43、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。

A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C．可以视为基金收益率的一种近似计算D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力

44、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月

45、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

46、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

47、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券

48、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

49、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

50、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

51、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

52、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法

53、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____A：

组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：

组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：

组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：

组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

54、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

55、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。

A．规范性B．专业性C．持续性D．适用性

56、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：

网上发售B：

网下发售C：

回拨机制D：

回购机制

57、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金B．增长型基金C．收入型基金D．防御型基金

58、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

A：

基金销售机构B：

注册登记机构C：

律师事务所和会计师事务所D：

基金投资咨询公司

59、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

60、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权