云南省证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题.docx
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云南省证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题
2016年云南省证券从业资格考试：
债券的特征与类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换
2.公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变
3.下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易
4.公司短期投资的记帐方法采用——。
A．成本法B．市值法C．重置法D．成本与市价孰低法
5.优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先
6.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
7.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+8
8.下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性
9.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务
10.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。
A．3B．6C．12D．18
11.所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量
12.__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
A．2007B．2006C．2005D．2004
13.__负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司
14.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是__。
A．季节性降价B．销售鲜活商品C．因转产降价销售D．进行引人误解的虚假宣传
15.内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%B．20%C．25%D．40%
16.双重交易机制是__的重要特征。
A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证
17.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场
18.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票
19.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%
20.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
21.下列哪个行业不是政府重点管理的对象__A．公用事业B．金融部门C．广播电视D．交通运输
22.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%B．60%C．50%D．40%
23.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较
24.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。
A．银行存款、国债、公司债券、股票B．国债、银行存款、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债、银行存款D．国债、银行存款、股票、公司债券
25.内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%B．20%C．25%D．40%
26.发行对象仅限于个人的国债是__。
A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债（电子式）D．战争国债
27.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1年
28.__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则
29.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天
30.两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移B．向右平移C．集中于波峰和波谷D．集中于两极
31.拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。
A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动
32.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
33.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。
A．M0B．M1C．M2D．M3
34.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。
一份S&P500股指期货合约的价值为：
300×500美元=150000美元。
因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10B．14C．21D．28
35.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。
A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
36.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金
37.我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。
A．2000B．2001C．2002D．2003
38.下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。
A．信息B．步骤C．方法D．经验
39.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6B．12C．18D．36
40.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率
41.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。
A．需经基金份额持有人大会决议通过B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准C．由基金管理人与基金托管人协商决定D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
42.金融期货不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货
43.下列的__不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则
44.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券
45.波浪理论的最核心的内容的基础是__A．K线理论B．指标C．切线D．周期
46.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。
A．30日B．60日C．90日D．120日
47.__是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门
48.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月
49.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院
50.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券
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