《投资学》教学大纲.docx
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《投资学》教学大纲
《投资学》
Investment
教学大纲
第一部分：
教学要求
一、授课对象
财务管理专业学生
二、先修课程
《财务管理》（初级、中级）、《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《中级财务会计》
三、学分学时分配
3学分、3学时/周，共18周
章次
教学内容
学时
第一章
投资学概述
3
第二章
投资项目可行性研究
2
第三章
投资决策分析
2
第四章
投资项目管理
2
第五章
项目融资概述
5
第六章
项目融资组织
5
第七章
项目融资模式
5
第八章
项目融资担保
3
第九章
企业兼并与收购
3
第十章
风险投资
4
第十一章
金融市场与金融产品
5
第十二章
证券投资基本分析
4
第十三章
证券投资技术分析
4
机动
3
复习
3
合计
54
第二部分：
教学内容
《投资学》开在《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《财务管理》、《中级财务会计》之后。
通过本课程的学习，使学生能够比较全面地了解企业投资的基本理论、基本方法和基本技能。
初步掌握企业投资、融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务的发展趋势。
第一章 投资学概述
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，把握企业投资的基本原理、风险收益、资本资产定价模型，企业投资的运行与组织。
把握本课程的基本思路。
二、讲授内容
第一节投资的含义与种类
一、投资的定义
二、投资的动机
三、投机与投资的关系
四、投资的分类
第二节投资风险与投资收益
一、投资风险的含义
二、投资收益的含义
三、投资组合风险收益率的计算
第三节资本资产定价模型
一、β系数
二、资本资产定价模型
第四节投资的运行与组织
一、投资的目标
二、投资领域
三、投资者行为
四、投资主体
五、投资的组织管理
第五节投资环境
一、从金融投资看投资环境
二、从实业投资角度看投资环境
第二章投资项目可行性研究
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解项目投资的基本概念，掌握企业项目可行性研究的程序和内容，了解投资规模理论。
把握可行性研究的基本方法。
二、讲授内容
第一节项目投资概述
一、投资项目及其类型
二、投资项目可行性研究
三、投资项目可行性研究的程序
四、可行性研究报告的内容
第二节项目投资规模的确定
一、规模经济理论
二、影响项目规模的因素
三、确定项目投资规模的方法
第三节原材料和工艺设备的选择
一、原材料的选择
二、工艺及设备的选择
第四节厂址选择
一、考虑因素
二、厂址选择的基本要求
第三章项目投资的决策
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解投资管理的程序和评价原理
，把握企业投资评价方法。
二、讲授内容
第一节投资管理的程序和评价原理
一、投资的管理程序
二、投资评价的基本原理
第二节投资评价方法
一、动态分析法
二、非贴现指标
第四章项目管理
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解项目管理的起源和发展，把握企业项目管理的基本原理、性质特点、任务作用，项目管理风险管理的基本方法。
二、讲授内容
第一节项目管理概述
一、项目管理的产生
二、项目以及项目管理
三、项目经理
第二节项目管理发展史
一、国际项目管理发展史
二、中国项目管理发展史
第三节项目管理资格认证
一、我国项目管理培训
二、PMP简介
三、IPMP简介
四、考核方式
五、IPMP
第四节项目风险管理
一、项目风险
二、项目风险类型
三、风险防范
第五章项目融资概述
一、教学目的和基本要求
本章的学习，要求学生了解项目融资的起源和发展，把握企业项目融资的基本原理、性质特点和适用范围。
二、讲授内容
第一节项目融资的基本概念
一、项目融资的定义
二、项目融资的功能
三、项目融资的产生及沿革
四、项目融资成功的基本条件
第二节项目融资与公司融资的区别
一、融资主体不同
二、融资基础不同
三、追索程度不同
四、风险分担程度不同
五、债务比例不同
六、会计处理不同
七、融资成本不同
第三节项目融资的适用范围
一、资源开发项目
二、基础设施项目
三、大型工业项目
第六章项目融资的组织
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解项目融资的参与方，项目融资的投资结构设计的基本原理和方法。
二、讲授内容
第一节项目融资的参与者
一、项目发起人
二、项目公司
三、借款人
四、贷款银行
五、财务顾问
六、专家
七、律师
八、保险公司
九、金融机构
十、政府
十一、项目承建商
十二、项目使用方
十三、项目供应商
第二节项目投资结构设计
一、项目投资结构及发展趋势
二、设计项目投资因素
三、项目投资结构的主要形式
四、投资结构对项目融资安排的影响
第七章项目融资的模式
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解选择项目融资模式应考虑的要素，把握BOT模式的特点、BOT的具体形式、结构分析、操作程序。
把握ABS模式的基本要素、运行程序和以“设施使用协议”为基础融资模式、以“杠杆租赁”为基础融资模式、以“产品支付”为基础融资模式、以“黄金贷款”为基础融资模式等。
二、讲授内容
第一节选择项目融资模式应考虑的要素
一、如何实现有限追索
二、如何实现分担风险
三、如何融资成本降低成本
四、如何实现完全融资
五、如何处理项目融资与市场安排之间的关系
第二节BOT项目融资模式
一、BOT模式的特点
二、BOT的具体形式
三、BOT模式的结构分析
四、BOT模式的操作程序
五、BOT的特许权协议
第三节ABS项目融资模式
一、ABS模式的基本要素
二、ABS模式的主要当事人
三、ABS模式的运行程序
四、ABS模式的特点
第四节其他融资模式
一、投资者直接安排融资的模式
二、投资者通过项目公司安排融资的模式
三、以“设施使用协议”为基础融资模式
四、以“杠杆租赁”为基础融资模式
五、以“产品支付”为基础融资模式
六、以“黄金贷款”为基础融资模式
第八章项目融资的风险担保
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解项目担保的类型，把握三种主要的担保形式的基本原理、性质特点。
二、讲授内容
第一节物的担保
一、抵押
二、担保
第二节人的担保
一、人的担保的概念及作用
二、项目担保人
三、项目担保的范围
四、安排项目担保的步骤
第三节项目担保的类型
一、直接担保
二、间接担保
三、或有担保
四、意向性担保
第四节三种主要的担保形式
一、项目完工担保；
二、资金缺额担保；
三、以“提货与否均需付款”协议为基础的项目担保
第九章兼并与收购
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解管理咨询的起源和发展，把握企业购并的概念、兼并收购的主要方式，企业并购对象价值确定、支付方式的选择一以及LBO和MBO的基本原理和操作方式。
二、讲授内容
第一节企业购并概述
一、购并的概念
二、收购与兼并的相同点与区别
三、企业购并的动因
四、企业购并成本与风险
第二节企业购并方式
一、兼并的主要方式
二、收购的主要方式
三、合并的主要方式
第三节企业购并决策
一、购并对象的选择
二、企业并购对象价值确定
三、支付方式的选择
第四节杠杆收购---LBO
一、LBO的含义
二、LBO程序
三、运用LBO的财务策划
四、我国企业运用LBO的有关程序
五、LBO的资本结构规则
第五节MBO
一、MBO的含义及运作方式
二、MBO的操作过程要点
三、MBO来源分析
第十章风险投资
通过本章的学习，要求学生了解风险投资的起源和发展，把握风险投资概念的基本原理、性质特点、任务作用，风险投资的三个阶段、风险投资的运作程序。
第一节风险投资概述
一、风险投资概念
二、风险投资发展的历史渊源
三、风险投资的特征
四、风险资本家的作用
五、风险投资的作用
第二节风险投资的三阶段
一、种子期
二、初创期
三、成长期
第三节风险投资的运作程序
一、风险投资的运作程序
二、影响最终成交价值的因素
第四节风险投资机构
一、风险投资机构在体系中的作用
二、风险投资机构的类型
三、风险投资资金来源
四、我国的风险投资机构
五、风险技资机构的国际合作模式
第十一章金融市场与金融产品
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解金融市场的起源和发展，把握金融市场的基本原理、性质特点。
把握金融市场的组织与构成、金融市场的监管和主要金融产品。
二、讲授内容
第一节金融市场概述
一、货币市场
二、资本市场
三、外汇市场
四、黄金市场
第二节金融市场的组织与构成
一、一级市场的组织与交易方式
二、二级市场的组织与交易方式
第三节金融市场的监管
一、监管的原则
二、证券市场的监督模式
三、监督机构的运作
四、保护投资者利益
五、证券市场主要违规现象
第四节金融市场的主要产品
一、股票
二、债券
三、投资基金
四、期货
五、衍生性金融产品――金融期货
第十二章证券投资基本分析
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生了解宏观分析流派与分析步骤、宏观经济分析的基本方法、国家的经济状况对股市的影响、国家的经济政策对股市的影响、上市公司的行业状况、经营态势分析和财务状况分析。
二、讲授内容
第一节证券投资分析概述
一、证券投资理念
二、证券投资策略
三、证券投资分析的信息要素
四、宏观分析流派与分析步骤
五、宏观经济分析的基本方法
六、评价宏观经济形势的基本变量
第二节股市宏观环境分析
一、国际国内的政治局势对股市的影响
二、国家的经济状况对股市的影响
三、国家的经济政策对股市的影响
第三节上市公司的态势分析
一、上市公司的行业状况
二、上市公司的态势分析
三、上市公司财务状况分析
第十三章证券投资技术分析
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生把握技术分析的概念、道氏理论的分析方法波浪理论内容的基本的要点。
二、讲授内容
第一节技术分析的概述
一、技术分析的概念
二、技术分析与基本分析的关系
三、空中楼阁理论
四、技术分析法的三个理论假设
第二节道氏股价波动理论
一、道氏理论的基本要点
二、基本趋势
三、次级趋势
四、短期变动
五、道氏理论的其他分析方法
六、道氏理论的缺陷
第三节波浪理论
一、波浪理论的四个基本特点
二、波浪的形态
三、波浪之间的比例
四、波浪理论内容的几个基本的要点
五、波浪理论的缺陷
第四节股市发展阶段与成长周期理论
一、股市成长阶段论
二、股市周期循环论
第十四章证券投资技术分析（下）
一、教学目的和基本要求
通过本章的学习，要求学生把握技术分析的一般方法，包括：
移动平均线分析、图形分析和技术指标分析方法。
二、讲授内容
第一节移动平均线法
一、移动平均线的类型与画法
二、移动平均线法的特性
三、移动平均线法的操作运用
四、动力指数的应用
第二节图示与形态分析
一、K线图分析
二、双日K线图分析
三、趋势线分析
四、缺口分析
五、反转形态分析
六、整理形态分析
第三节技术指标分析
一、OBV
二、RSI
三、ADL
四、ADR
五、KD
六、威廉指数（%R）
第三部分：
教学形式和方法
课堂讲授为主，课后完成规定作业。
多媒体教学，案例教学。
第四部分：
考试方法和标准
闭卷考试，平时成绩占30%，期末考试成绩占70%。
第五部分：
选用教材
《现代投资学原理》复旦大学出版社
第六部分：
主要参考书目
1、《证券经济分析》上海人民出版社
2、《中国股份公司与股票投资实务》吉林人民出版社
3、《证券投资学》人民大学出版社
4、《中国证券投资指南》人民日报出版社
5、《财务管理》东北财大
6、《证券与证券市场》中国人民大学出版社
7、《公司法》
8、《证券发行与交易》中国人民大学出版社
9、《证券投资分析》中国人民大学出版社
10、《项目融资》机械工业出版社
11、《投资学》高等教育出版社
12、《投资经济学》上海财经大学出版社
注：
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