《投资学》教学大纲.docx

1、投资学教学大纲投资学Investment教学大纲第一部分：教学要求一、授课对象财务管理专业学生二、先修课程财务管理（初级、中级）、经济学、财政学、货币银行学、中级财务会计三、 学分学时分配3学分、3学时/周，共18周章次教学内容学时第一章投资学概述3第二章投资项目可行性研究2第三章投资决策分析2第四章投资项目管理2第五章项目融资概述5第六章项目融资组织5第七章项目融资模式5第八章项目融资担保3第九章企业兼并与收购3第十章风险投资4第十一章金融市场与金融产品5第十二章证券投资基本分析4第十三章证券投资技术分析4机动3复习3合计 54第二部分：教学内容投资学开在经济学、财政学、货币银行学、财务管理

2、、中级财务会计之后。通过本课程的学习，使学生能够比较全面地了解企业投资的基本理论、基本方法和基本技能。初步掌握企业投资、融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务的发展趋势。第一章 投资学概述一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，把握企业投资的基本原理、风险收益、资本资产定价模型，企业投资的运行与组织。把握本课程的基本思路。二、讲授内容第一节 投资的含义与种类一、投资的定义二、投资的动机三、投机与投资的关系四、投资的分类第二节 投资风险与投资收益一、投资风险的含义二、投资收益的含义三、投资组合风险收益率的计算第三节 资本资产定价模型一、系数二、 资本资产定价模型第

3、四节 投资的运行与组织一、投资的目标二、投资领域三、投资者行为四、投资主体五、投资的组织管理第五节 投资环境一、从金融投资看投资环境二、从实业投资角度看投资环境第二章 投资项目可行性研究一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目投资的基本概念，掌握企业项目可行性研究的程序和内容，了解投资规模理论。把握可行性研究的基本方法。二、讲授内容第一节 项目投资概述一、投资项目及其类型二、投资项目可行性研究三、投资项目可行性研究的程序四、可行性研究报告的内容第二节 项目投资规模的确定一、规模经济理论二、影响项目规模的因素三、确定项目投资规模的方法第三节 原材料和工艺设备的选择一、原材料的选择二

4、、工艺及设备的选择第四节 厂址选择一、考虑因素二、厂址选择的基本要求第三章 项目投资的决策一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解投资管理的程序和评价原理，把握企业投资评价方法。二、讲授内容第一节 投资管理的程序和评价原理一、投资的管理程序二、投资评价的基本原理第二节 投资评价方法一、动态分析法二、非贴现指标第四章 项目管理一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目管理的起源和发展，把握企业项目管理的基本原理、性质特点、任务作用，项目管理风险管理的基本方法。二、讲授内容第一节 项目管理概述一、项目管理的产生二、项目以及项目管理 三、项目经理第二节 项目管理发展史一、国际项

5、目管理发展史二、中国项目管理发展史第三节 项目管理资格认证一、我国项目管理培训二、PMP简介 三、IPMP简介四、考核方式 五、IPMP第四节 项目风险管理一、项目风险二、项目风险类型三、风险防范第五章 项目融资概述一、教学目的和基本要求本章的学习，要求学生了解项目融资的起源和发展，把握企业项目融资的基本原理、性质特点和适用范围。二、讲授内容第一节 项目融资的基本概念一、项目融资的定义二、项目融资的功能三、项目融资的产生及沿革 四、项目融资成功的基本条件第二节 项目融资与公司融资的区别一、融资主体不同二、融资基础不同三、追索程度不同四、风险分担程度不同五、债务比例不同六、会计处理不同七、融资成

6、本不同第三节 项目融资的适用范围一、资源开发项目二、基础设施项目三、大型工业项目第六章 项目融资的组织一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目融资的参与方，项目融资的投资结构设计的基本原理和方法。二、讲授内容第一节 项目融资的参与者一、项目发起人二、项目公司三、借款人四、贷款银行五、财务顾问六、专家七、律师八、保险公司九、金融机构十、政府十一、项目承建商十二、项目使用方十三、项目供应商第二节 项目投资结构设计一、项目投资结构及发展趋势二、设计项目投资因素三、项目投资结构的主要形式四、投资结构对项目融资安排的影响第七章 项目融资的模式一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了

7、解选择项目融资模式应考虑的要素，把握BOT模式的特点、BOT的具体形式、结构分析、操作程序。把握ABS模式的基本要素、运行程序和以“设施使用协议”为基础融资模式、以“杠杆租赁”为基础融资模式、以“产品支付”为基础融资模式、以“黄金贷款”为基础融资模式等。二、讲授内容第一节 选择项目融资模式应考虑的要素一、如何实现有限追索二、如何实现分担风险三、如何融资成本降低成本四、如何实现完全融资五、如何处理项目融资与市场安排之间的关系第二节 BOT项目融资模式一、BOT模式的特点二、BOT的具体形式三、BOT模式的结构分析四、BOT模式的操作程序五、BOT的特许权协议第三节 ABS项目融资模式一、ABS模

8、式的基本要素二、ABS模式的主要当事人三、ABS模式的运行程序四、ABS模式的特点第四节 其他融资模式一、投资者直接安排融资的模式二、投资者通过项目公司安排融资的模式 三、以“设施使用协议”为基础融资模式四、以“杠杆租赁”为基础融资模式五、以“产品支付”为基础融资模式六、以“黄金贷款”为基础融资模式第八章 项目融资的风险担保一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目担保的类型，把握三种主要的担保形式的基本原理、性质特点。二、讲授内容第一节 物的担保一、抵押二、担保第二节 人的担保一、人的担保的概念及作用二、项目担保人三、项目担保的范围四、安排项目担保的步骤第三节 项目担保的类型一、

9、直接担保二、间接担保三、或有担保四、意向性担保第四节 三种主要的担保形式一、项目完工担保；二、资金缺额担保；三、以“提货与否均需付款”协议为基础的项目担保第九章 兼并与收购一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解管理咨询的起源和发展，把握企业购并的概念、兼并收购的主要方式，企业并购对象价值确定、支付方式的选择一以及LBO和MBO的基本原理和操作方式。二、讲授内容第一节 企业购并概述一、购并的概念二、收购与兼并的相同点与区别三、企业购并的动因四、企业购并成本与风险第二节 企业购并方式一、兼并的主要方式二、收购的主要方式三、合并的主要方式第三节 企业购并决策一、购并对象的选择二、企业并购

10、对象价值确定三、支付方式的选择第四节 杠杆收购-LBO一、LBO的含义二、LBO程序三、运用LBO的财务策划四、我国企业运用LBO的有关程序五、LBO的资本结构规则第五节 MBO一、MBO的含义及运作方式二、MBO的操作过程要点三、MBO来源分析第十章 风险投资通过本章的学习，要求学生了解风险投资的起源和发展，把握风险投资概念的基本原理、性质特点、任务作用，风险投资的三个阶段、风险投资的运作程序。第一节 风险投资概述一、风险投资概念二、风险投资发展的历史渊源 三、风险投资的特征 四、风险资本家的作用五、风险投资的作用 第二节 风险投资的三阶段一、种子期 二、初创期三、成长期第三节 风险投资的运

11、作程序一、风险投资的运作程序二、影响最终成交价值的因素第四节 风险投资机构一、风险投资机构在体系中的作用二、风险投资机构的类型 三、风险投资资金来源四、我国的风险投资机构 五、风险技资机构的国际合作模式 第十一章 金融市场与金融产品一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解金融市场的起源和发展，把握金融市场的基本原理、性质特点。把握金融市场的组织与构成、金融市场的监管和主要金融产品。二、讲授内容第一节 金融市场概述一、货币市场二、资本市场三、外汇市场四、黄金市场第二节 金融市场的组织与构成一、一级市场的组织与交易方式二、二级市场的组织与交易方式第三节 金融市场的监管一、监管的原则二、证

12、券市场的监督模式 三、监督机构的运作 四、保护投资者利益五、证券市场主要违规现象第四节 金融市场的主要产品一、股票二、债券三、投资基金四、期货五、衍生性金融产品金融期货第十二章 证券投资基本分析一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解宏观分析流派与分析步骤、宏观经济分析的基本方法、国家的经济状况对股市的影响、国家的经济政策对股市的影响、上市公司的行业状况、经营态势分析和财务状况分析。二、讲授内容第一节 证券投资分析概述一、证券投资理念二、证券投资策略三、证券投资分析的信息要素四、宏观分析流派与分析步骤五、宏观经济分析的基本方法六、评价宏观经济形势的基本变量第二节 股市宏观环境分析一、

13、国际国内的政治局势对股市的影响二、国家的经济状况对股市的影响三、国家的经济政策对股市的影响第三节 上市公司的态势分析一、上市公司的行业状况二、上市公司的态势分析三、上市公司财务状况分析第十三章 证券投资技术分析一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生把握技术分析的概念、道氏理论的分析方法波浪理论内容的基本的要点。 二、讲授内容第一节 技术分析的概述一、技术分析的概念二、技术分析与基本分析的关系 三、空中楼阁理论 四、技术分析法的三个理论假设 第二节 道氏股价波动理论一、道氏理论的基本要点二、基本趋势 三、次级趋势 四、短期变动 五、道氏理论的其他分析方法 六、道氏理论的缺陷 第三节 波浪

14、理论一、波浪理论的四个基本特点 二、波浪的形态 三、波浪之间的比例四、波浪理论内容的几个基本的要点 五、波浪理论的缺陷 第四节 股市发展阶段与成长周期理论一、股市成长阶段论二、股市周期循环论 第十四章 证券投资技术分析（下）一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生把握技术分析的一般方法，包括：移动平均线分析、图形分析和技术指标分析方法。二、讲授内容第一节 移动平均线法一、移动平均线的类型与画法二、移动平均线法的特性三、移动平均线法的操作运用四、动力指数的应用第二节 图示与形态分析一、K 线图分析二、双日K 线图分析三、趋势线分析四、缺口分析五、反转形态分析六、整理形态分析第三节 技术指标

15、分析一、OBV二、RSI三、ADL四、ADR五、KD六、威廉指数（%R）第三部分：教学形式和方法 课堂讲授为主，课后完成规定作业。多媒体教学，案例教学。第四部分：考试方法和标准 闭卷考试，平时成绩占30%，期末考试成绩占70%。第五部分：选用教材现代投资学原理复旦大学出版社 第六部分 ：主要参考书目1、证券经济分析上海人民出版社2、中国股份公司与股票投资实务吉林人民出版社3、证券投资学人民大学出版社4、中国证券投资指南人民日报出版社5、财务管理东北财大6、证券与证券市场中国人民大学出版社7、公司法8、证券发行与交易中国人民大学出版社9、证券投资分析中国人民大学出版社10、项目融资机械工业出版社11、投资学高等教育出版社12、投资经济学上海财经大学出版社注：1、页面设置2、各章的教学目的和要求