全国证券从业《投资基金》临考突击卷.docx
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全国证券从业《投资基金》临考突击卷
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）
1.以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
A.独立托管、保障安全
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.集合投资、专业管理
2.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。
A.对基金经营人进行监督
B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.保管基金资产
D.分享基金财产收益
3.1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一个开放式基金。
A.苏格兰美国投资信托
B.海外及殖民地政府信托基金
C.马萨诸塞投资信托基金
D.外国和殖民地政府信托
4.在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须
是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.1
B.3
C.5
D.6
5.（ ）是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A.收入型基金
B.开放式基金
C.增长型基金
D.平衡型基金
6.评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是（ ）。
A.净值增长率
B.贝塔值
C.标准差
D.费用率
7.混合基金的风险（ ）股票基金，预期收益则要（ ）债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.高于，高于
D.低于，低于
8.（ ）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
A.跨系统转登记
B.套期保值
C.套利
D.实物申购、赎回
9.基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.5
B.8
C.10
D.15
10.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归人基金财产。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
11.在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指（ ），但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
B.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
D.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
12.基金持有人T日提交1OF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（ ）日起转托
管转入的基金份额可赎回或卖出。
AT+0
B.T+1
C.T+2
D.T+4
13.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于
（ ）的股东。
A.20%
B.25%
C.35%
D.50%
14.投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据
现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（ ）。
A.具体投资方案
B.股票池
C.投资组合方案
D.总体投资计划
15.在我国，基金管理公司采取的组织形式是（ ）。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.合伙制
D.合作制
16.（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点。
A.适时性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.合法、合规性原则
17.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）
担任。
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
18.基金（ ）是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。
A.交易所证券账户
B.结算备付金账户
C.银行存款账户
D.证券账户
19.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）.
（1）制作清算指令;
（2）接收交易数据;（3）执行清算指令;（4）确认清算结果。
A.
（1）
（2）（3）（4）
B.
（2）
（1）（3）（4）
C.
（1）（3）
（2）（4）
D.
（1）
（2）（4）（3）
20.托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透
到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金
托管人内部控制原则中的（ ）。
A.有效性原则
B.完整性原则
C.独立性原则
D.审慎性原则
21.营销组合的设计要素中，（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方
式获得产品。
A.促销
B.渠道
C.代销
D.直销
22.（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量
地购买某一基金产品。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
23.存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
n主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
24.除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎
回金额的（ ）;同时，应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A.10%，25%
B.5%，25%
C.10%，20%
D.5%，20%
25.封闭式基金（ ）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每年
26：
（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不
存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金注册登记机构
D.基金估值工作小组
27.基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应
采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.大于B小于
C.等于
D.小于等于
28.证券投资基金一般在（ ）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）
结转损益。
A.季末，逐日
B.月末，逐日
C.季末，逐月
D.月末，逐月
29.投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
A.债券利息收入
B.银行存款利息收入
C.手续费返还
D.买卖股票、债券
30.封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
A.转股
B.现金
C.配股
D.股票股利
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