科技项目社会经济效益后评估研究.docx
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科技项目社会经济效益后评估研究
武汉理工大学硕士学位论文科技项目社会经济效益后评估研究姓名：
宓众申请学位级别：
硕士专业：
技术经济及管理指导教师：
杨青20060401武汉理工大学硕士学位论文摘要本文对科技项目后评价的理论进行了比较全面而系统的分析和探讨，探讨了评估方法的具体应用。
在科技项目社会效益后评价的理论和方法方面，本文探讨的具体内容如下：
根据项目周期理论和投资项目建设程序，“科技项目社会效益后评价”是指在科技项目投资完成后的一定时期内，由相关部门对该项目所产生的社会经济效益进行科学的、系统的、综合性的评价。
其目的是总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为项目实施运营中出现的问题提出改进建议，为未来的项目投资和提高决策管理水平提出建议等等。
科技项目社会经济效益后评价的一般原则有权威性、独立性、客观公正性、科学性、实用性、透明性、反馈性以及定量评价与定性评价相结合以定量为主等。
科技项目社会经济效益后评估的内容一般包括项目的技术经济后评价、项目的影响后评价以及项目的社会评价等方面。
项目的技术经济后评价包括项目的技术后评价、财务后评价和经济后评价。
项目的技术后评价主要是对工艺技术流程、技术装备选择的可靠性、适用性、配套性、先进性、经济合理性的再分析以及该科技项目对技术进步的作用、取得的专利和知识产权等；项目的财务后评价主要是进行项目的盈利性分析、清偿能力分析和外汇平衡分析；经济评价是以社会折现率为评判依据，从国家的整体角度来考察项目对国家的贡献以及需要国家为项目付出的代价，从社会经济资源择优配置的角度，确定投资行为的宏观可行性。
项目的影响后评价包括项目的环境影响后评价和项目的社会影响后评价。
环境影响后评价一般包括：
项目的污染控制、对地区环境质量的影响、对自然资源的利用和保护、对生态平衡的影响和项目的环境管理五个方面；项目的社会影响后评价就是对项目在经济、社会和环境方面产生的有形和无形的效益和结果所进行的一种分析，分析的重点是项目对国家（或地方）社会发展目标的贡献和影响，包括项目本身和对周围地区社会的影响。
社会评价是总结了国内已有的经验，借鉴了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法的经验设计的。
它既分析项目对社会的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻的效用，研究项目与社会的相互适应性，揭示防止社会风险。
主要包括社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析两方面，后评价的程序是通过项目调查和查阅资料等方法，全面了解项目各方面的信息，并在此基础上进行后评价分析，形成项目后评价报告。
科技项目社会经济效益后评估的方法主要有逻辑框架法、有无对比法、层次分析法、因果分析法、综合评价法和项目成功度评价等。
在对科技项目社会经济效益后评价进行了理论和方法分析的基础上，本文又以通信企业投资项目后评估指标体系的建立为例，分析了后评估方法在具体情况下的应用。
文末对全文作了一个简要的总结。
关键词：
科技项目，后评估茎堡墨三查兰堡主堂垡笙塞ＡＢＳＴＲＡＣＴｎｌｉｓｐａｐｅｒｍａｋｅｓａｏｖｅｒａｌｌａｎｄｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｎａｌｙｓｉｓａｎｄｐｒｏｂｅｉｎｔｏｔｈｅｔｈｅｏｒｙａｎｄａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆｓｃｉｅｎｃｅａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｒｏｊｅｃｔｐｏｓｔｅｖａｌｕａｔｉｏｎ，ａｎｄｄｉｓｃｕｓｓｅｓｔｈｅａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｍｅｔｈｏｄｓｏｆｐｏｓｔｅｖａｌｕａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｓｐｅｃｉｆｉｃｃｏｎｔｅｎｔｉｓａｓｆｏｌｌｏｗｓ：
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ｓｃｉｅｎｃｅａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｒｏｊｃｏｔ，Ｐｏｓｔ－ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔⅡＹ８６１３２７独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的研究成果。
尽我所知，除了文字特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。
与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。
研究生签名：
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８关于论文使用授权的说明本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。
（保密的论文在解密后遵守此规定）研究生签名：
瑟、厶导师签名：
研究生签名：
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导师签名：
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专第１章引言１．１课题的来源及立题的现实与理论基础１．１．１课题的来源及立题的现实基础本课题来源于２００４年武汉市科技局重点软科学招标项目，项目名称是“武汉市重点科技项目社会经济效益案例分析及评价”。
２０世纪后期，随着一系列重大科学发现和技术突破，高新技术已目益成为当前世界经济发展的动力，成为世界大国争夺的战略制高点。
科技的发展水平，不但决定着国际竞争力的高低，而且决定着一个国家在世界经济中的分工地位，从而决定了在国际贫富两极分化中的国家前途。
科技已经成为影响世界经济、政治格局变化的重要因素，是发达国家推行经济全球化的重要基础，其借助雄厚的科技实力，进一步巩固了控制世界经济秩序的地位。
另一方面，科技的发展也给发展中国家带来了巨大的冲击，发展中国家必须把提高科技水平作为重要国策，才’能使自己在经济一体化的全球布局中占有一席之地。
就区域经济而吉。
科学技术的发展以及科学与技术的扩散效应，可以大大提高地区的综合科技能力和产业竞争力，使一个地区的科技进步水平和经济效益得到不断的提高。
近年来，武汉市加强重大科技项目的组织协调和领导，突出抓好一批技术水平高、经济效益好、产业牵动面大、具有自主知识产权、有望获得重大科技成果、对我市经济社会发展有突破性带动作用的重大科技项目，集中体现在光电子技术产业化、数字通信设备、应用软件与集成电路设计、电动汽车及汽车电子零部件、生物工程及新医药、环保新技术及设备、新材料、先进制造技术与装备、都市农业与农产品加工、重大科技成果产业化等重大科技专项。
这些重大科技项目的财务效益如何？
对地区的经济发展和社会发展有何贡献？
需要进行全面评价，并及时的反馈给有关政府部门，为其宏观决策提供科学的依据。
因此，“武汉市重点科技项目社会经济效益案例分析及评价”课题研究具有理论价值和实践指导意义。
武汉理工大学硕士学位论文１．１．２立题的理论基础国外项目后评价（ＰｒｏｊｅｃｔＰｏｓｔＥｖａｌｕａｔｉｏｎ）是与项目前评估（ＰｒｏｊｅｅｔＡｐｐｒａｉｓａｌ）几乎同时产生的，是２０世纪３０年代美国国会为监督政府“新政”政策性投资的手段。
到了６０年代在美国动用巨额公共资金投入“向贫困宣战”的计划实施中，迸一步采用项目评估，特别是运用后评价手段进行有效的监督，使项目评估和后评价的理论和方法得到进一步的发展和完善。
之后，各国政府和世界银行、亚洲开发银行等国际双边和多边金融组织，为了保证援助资金的合理使用和提高投资的效益，纷纷建立和健全了他们的评估和后评价体系，创造和发展了评价的理论和方法。
科技项目是一个十分复杂的系统工程。
项目后评价是运用现代系统工程与反馈控制的管理理论，对项目的决策、实施和运营结果做出科学的分析和判断，以实现确定的项目目标。
项目系统通过与外部环境进行信息交换及资源和技术的输入，实现内部各个相互区别而又相互关联的组成要素的及系统整体的各项状态参数的动态变化，完成其整体功能，最后向外界输出其产品。
项目的控制系统是由施控系统和受控系统构成。
反馈控制过程是：
施控系统将输入信息转换成控制信息，并作用于施控系统后将产生的结果反馈回原输人端，起到控制作用。
在这～过程中，需要克服环境变化的干扰，减少或消除系统偏差，使受控系统在运行中处于较稳定的状态，从而达到对项目系统进行控制和管理的目的。
科技项目的后评估工作正是这一理论的具体应用。
项目管理的反馈控制过程是：
首先进行决策的可行性分析和论证，然后把分析结果反馈给决策者，这种局部反馈能使决策者在项目决策阶段及时纠正偏差，改进完善目标方案，做出正确的决策并付诸实施。
在项目实施阶段，执行者将实施信息及时反馈给决策管理者，并通过项目中间评价提出分析意见和建议，使决策者掌握项目实施全过程的动态，并据以及时调整方案和执行计划，使项目顺利实施并投人运营。
当项目运营一段时间后，通过项目后评价将建设项目的经济效益、社会效益与决策阶段的目标相比较，对建设和运营的全过程做出科学、客观的评价，反馈给投资决策者，从而对今后的项目目标做出正确的决策，以提高投资效益。
项目评价一般分财务评价、经济评价与社会评价。
改革开放２０多年来，我国已初步建立了项目财务评价与经济评价方法，而项目的社会评价尚缺乏系统武汉理工大学硕士学位论文研究。
对科技项目的社会评价更是如此。
国内外项目管理的实践表明，对项目如果仅从财务、经济上评价，不能全面评价项目的效益水平，还须从项目对社会的贡献与影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，并促进经济和社会全面协调持续发展。
若对科技项目实施社会经济效益后评估，则能较好地弥补这方面的缺陷。
１．２本课题的研究意义对科技项目的社会经济效益进行后评估具有重大的理论价值和实践指导意义，具体表现在以下几个方面：
（１）有利于提高科技项目承接者的责任心。
以前普遍存在的“立项难、交账易”的做法，实际上起着一种不良导向作用，容易诱发申请单位在未充分考虑有无完成该科技项目能力的情况下，对项目进行盲目争夺。
一旦项目到手，便大功告成，至于项目能否达到和如何达到预期目标，则重视不够，从而对科技项目的完成造成不利影响。
如果形成后评估机制，也就有了对科技项目的评估和跟踪，这可以加大对科技项目承担人的压力，提高他们的责任心，也可以对项目、机构、责任人等实现优胜劣汰，形成竞争机制。
（２）有利于对科技项目进行全面评价，促进经济和杜会发展目标顺利实现，提高科技项目决策的科学水平。
任何科技项目都生存在一定的社会环境中，社会环境对科技项目的费用与效益和企业未来的生存与发展必将产生影响。
因而对科技项目不仅应进行财务与经济评价，还必须从各项社会发展目标来衡量项目的利弊得失，选择社会可行并与社会环境相协调的科技项目，以保证项目顺利实施，提高投资的经济效益。
（３）有利于减少投资的短期行为，加强投资的宏观指导与调控。
科技项目社会评价是一种宏观评价，可以克服项目决策中急功近利的单纯财务观点与局部观点，从而增强全局观点、长远利益观点，注重全面实现项目对经济与社会发展目标的贡献。
开展科技项目的社会评价，提倡全面评价投资的社会效益，必将促使各级领导与管理机构克服种种片面性，从全面提高投资的综合经济、社会、环境效益着眼，去加强投资的宏观指导与宏观调控。
（４）有利于自然资源合理利用与生态环境保护。
从全球来说，人类赖以生存的土地、水资源、能源等自然资源是有限的。
科技项目的社会影响评价正是武汉理工大学硕士学位论文随着后工业化社会的环境、人口爆炸、能源危机等问题日益突出而兴起的。
相对于人Ｅｌ来说，我国的土地、水资源、能源问题更较其它国家紧缺。
开展社会效益评价，有利于我们合理利用有限的自然资源，节约有限资源，保护自然与生态环境，造福子孙后代。
（５）有利于将武汉的科技资源优势转化为经济社会发展的竞争优势。
武汉市科技实力发达，科教资源在全国名列前茅，拥有广泛的人力资本，为科技的发展提供了厚实的智力资源保障。
为了将这种科技优势转化为经济社会发展的竞争优势，我们必须加强对科技项目的社会效益进行评估的理论方法研究，分析武汉市的科技项目的社会经济效益，从而引导和带动武汉市经济社会全面协调发展。
１．３国内外研究现状综述目前，国内外关于科技项目评价的研究日益增多，科技项目评价已成为管理领域的重要课题之一。
但综观已有的研究成果，对科技项目的社会经济效益评价还没有形成系统的理论体系。
科技项目评价是项目评价理论在科技领域的具体应用。
项目评价方法的发展历程大致上可以分为三个阶段：
２０世纪５０年代以前，进行项目的财务评价，分析项目的盈利情况，以确定项目的优劣。
第二个阶段始于２０世纪５０年代。
经济评价作为一种评价方法逐渐受到人们的普遍关注。
这是由于第二次世界大战后，资本主义国家根据凯恩斯理论，大量增加公共开支进行公共设施建设，并实行福利政策，以缓和国内矛盾。
由于公共工程与社会福利项目是以宏观经济效益与社会效益为主要目的，一般的财务评价满足不了这类项目的要求；加之，当时发展中国家工业规划日益发展，也迫切需要从国家立场出发的项目评价方法，因而经济评价方法得到迅速发展，一般称费用效益分析法。
这种经济评价方法为了体现从国家宏观经济角度去分析项目的投资效益，不仅计算项目的直接经济效益，还计算间接经济效益，并采用影子价格、影子工资、影子汇率等去修正市场价格、市场工资与官方汇率。
经过多年实践，人们认为经济评价不能解决社会分配不公的问题。
西方福利经济学家认为，国家的发展目标，一是经济增长，一是公平分配。
前者叫效率目标，后者叫公平目标。
两者合称为国民福利目标。
效率目标要求增加国民武汉理工大学硕士学位论文收入，公平目标要求增加的国民收入在不同收入阶层、不同地区以及投资与消费之间进行合理分配。
他们认为，虽然许多国家进行了大量的项目投资，但仍然摆脱不了失业、经济衰退，有不少发展中国家仍然摆脱不了贫穷落后。
其原因不是项目经济效益不好，而是由于他们不能用财政与货币政策解决分配不公问题。
２０世纪７０年代相继出版的几本重要项目评价著作，如《发展中国家工业项目分析手册》、《项目评价准则》、《项目经济分析》等都将收入分配、就业等社会发展目标引入费用效益分析，称现代费用效益分析，或社会费用效益分析（ＳｏｃｉａｌＣｏｓｔＢｅｎｅｆｉｔＡｎａｌｙｓｉｓ）。
这种社会费用效益分析都包括经济效率目标与社会公平分配目标，前部分一般称经济评价，两部分合称社会评价。
经济评价方法在发展中国家得到广泛应用，而社会公平分配目标分析部分，由于采用一系列权重计算各方面的公平分配，并将分配效果列入影子价格中，计算比较复杂，发展中国家应用较少。
１９７７年联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制了《工业项目评价手册》，不仅考虑了经济增长目标，也用较简便的方法设置了社会评价指标，如就业效果、分配效果、国际竞争力等。
手册在阿拉伯国家得到广泛应用。
１９７８年法国发表了《项目经济评价手册——影响方法》，这种影响方法，从三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经济相关部门产生的影响；二是项目产出增值的分配，对国内各个部门收入分配的影响；三是由于不同部门收入的变化引起的消费变化进一步引起新的需求的变化。
这种方法实质上等于计算有无项目两种情况下国内工资、资金、租金和政府收入等收入分配的变化。
这种方法在法语国家应用较广。
以上几种经济增长加收入分配分析的社会评价，基本上是从经济学范围分析的社会评价方法。
一般称为狭义的社会评价。
近－－２十年来，西方国家还开展一种社会学家参与分析的社会评价。
英国叫社会分析，美国叫社会影响评价（ＳｏｃｉａｌＩｍｐａｃｔＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔ）。
世界银行正在发展中国家推行这种社会评价。
他们认为从后评价中揭示，社会评价做的好，项目与社会各方面相互协调的项目，其经济效益远高于其它项目。
因而这种被称为广义的社会评价已有一定基础与实践经验，虽然理论方法尚不成熟，但它正在发展，是社会评价发展趋势所在。
投资项目后评价在我国的应用始于８０年代中后期，１９８８年国家计委正式委托中国国际工程公司进行第一批国家重点项目的后评价。
尽管起步较晚，但各部门对后评价的需求越来越高。
率先进行后评价的机构有国家计委、国家审计署、中国建设银行以及交通部、农业部、卫生部等。
我国的后评价工作，大致武汉理工大学硕士学位论文经过了以下历程：
（１）萌芽阶段。
我国在项目管理、总结与评价中，开展了与项目后评价相类似的工作总结和调查，主要有以下几种形式：
一是对某个项目（主要是重点项目）或单项工程，从某一角度进行再评价，如对重点建设项目的跟踪审计等；二是为制订政策，了解行业现状而进行的一些调查，包括由归口管理部门进行的轻纺工业、化工行业等调查，银行部门进行的项目投资效益调查；三是总结项目管理经验，如由施工部门举办的项目管理经验交流等。
但这些工作的内容深度都远未达到项目后评价的要求，也没有规范的程序和科学的方法。
（２）起步阶段。
１９８６年底，国家计委外经局与世行后评价局在北京联合举办了后评价学习班，希望首先建立起我国的世行贷款项目后评价制度，进而推动建立我国基本建设项目后评价制度，但由于种种原因，成效不大。
从调查资料看最早在我国进行的后评价工作是完成ＯＥＣＦ贷款的京秦铁路项目后评价；１９８８年２月《中国基本建设》杂志第一次开设“后评价”专栏，发表了“武钢一米七轧机工程后评价报告”，这是国内公开发表的第一份项目后评价报告。
１９８８年１１月，国家计委下发了“关于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的通知”，这是我国政府下达的有关后评价工作的第一份文件１９８９年７月初国家计委召开了后评价工作会议，重申了后评价的重要性，对后评价的主要内容进一步具体化。
在计委的指导下，第一批国外贷款项目后评价的试点工作取得了预期成效。
１９９０年１月国家计委下达了《关于开展１９９０年国家重点建设项目后评价工作的通知》。
１９９０年４月，国家计委在北京召开了“重点建设项目后评价工作会议”，会上部署了对大庆３０万吨乙烯工程、北京中央彩电工程等１４个项目进行后评价的任务。
１９９１年７月，国家计委在哈尔滨召开了“全国重点建设项目后评价座谈会”，会上交流了１４个重点建设项目后评价工作的经验，讨论修改了“国家重点建设项目后评价工作暂行办法（讨论稿）”。
投资项目后评价工作已经从无到有发展起来，人们对其认识也在逐步深入。
（３）徘徊阶段。
项目后评价从无到有，仍处于初级阶段，需要进一步大力完善与发展。
近几年来的有益实践，无论是在控制决策水平与设计施工水平，还是在控制工程造价与提高投资效益等方面都取得了显著的成效，但在后评价的制度化、法制化建设方面仍有相当大的差距。
近些年来，一些研究部门注重后评价理论与方法研究，缺乏实践性研究，制度滞后已成为后评价工作发展的瓶颈制约，可以说我国的后评价工作已经进入一个较长的徘徊时期。
我国对社会评价虽没有进行过系统的研究。
但由于我们是社会主义国家，６武汉理工大学硕士学位论文对项目的社会效益一直比较重视。
例如，对于环境保护问题，１９７９年即已立法。
近几年在开展项目国民经济评价的实践工作中，已有一些项目进行了社会效益评价，在有些部门的国民经济评价方法中，简要规定了社会效益评价的内容。
原国家计委投资研究所和建设部标准定额研究所，于１９９２年对项目社会评价进行了初步研究。
科技项目评价始于２０世纪６０年代（Ｃｏａｔｅｓ，Ｖ．Ｔ，１９７５），主要是通过经济效益和社会影响来对科技进行评价，从而为决策者提供决策支持，但早期的评价大多是定性的分析。
随着评价技术的发展（如ｚａｄｅｈ，１９６５；Ｓａａｔｙ１９８０），科技经济效益评价也逐渐从定性分析走向定量分析，相关的研究有Ｗｉｌｈｅｌｍ，Ｍ．＆Ｐａｒｓａｅｉ，Ｈ．（１９８８）；Ｂｏｕｃｈｅｒｔ＆ＭａｃＳｔｒａｖｉｃ，Ｅ．（１９９１）；ＷｅｓｔｅｒｍｅｙｅｒＷ（１９９４）等等。
最近的研究有：
ＰａｕｌｏＡ．Ｌ，Ｄ．ＮｕｎｅｓａｎｄＪｅｒｏｅｎＣ．Ｊ．Ｍ．ＶａｎｄｅｎＢｅｒｇｈｆ２００１）将生物技术发展方向分为四类，并运用“或有价值评价方法”（ＴｈｅＣｏｎｔｉｎｇｅｎｔＶａｌ
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