工程监理.docx

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工程监理

第一章建设项目与建设监理制

一、建设项目管理及建设程序

（一）基本概念项目及项目的特性

项目管理及主要特性

（二）建设项目管理

1.项目法人的建设项目管理

2.设计单位的建设项目管理

3.施工单位的建设项目管理

（三）建设程序

建设程序是指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，它反映了建设工作所固有的客观自然规律和经济规律，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。

二、建设项目管理体制

（一）改革开放前我国的建设项目管理体制

（二）当前我国建设项目管理体制

1．项目法人（业主）责任制

2．招标投标制

3．建设监理制

建设监理制是我国实行项目法人责任制、招标投标制而配套推行的一项建设管理的科学制度。

它的推行，使我国的工程建设项目管理体制由传统的自筹、自建、自管的小生产管理模式，开始向社会化、专业化、现代化的管理模式转变。

（三）我国实行建设监理制度的必要性

1.传统的工程建设管理体制已经不适应我国经济发展的要求

2.工程建设领域体制改革深化需要工程建设监理

3.对外开放需要工程建设监理

4.提高工程建设项目管理水平需要工程建设监理

三、工程建设监理制

（一）工程建设监理概念

工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。

（二）工程建设监理的内涵

1．工程建设监理是针对项目建设实施的监督管理

2．工程建设监理的行为主体是监理单位

3．工程建设监理的实施需要项目法人委托和授权

4．工程建设监理是有明确依据的工程建设行为

5．工程建设监理在现阶段主要发生在实施阶段

6．工程建设监理是微观管理活动

（二）工程监理的主要任务

▪1．投资控制

▪2．进度控制

▪3．质量控制

▪4．合同管理

▪5．信息管理

▪6．组织协调

质量、进度、投资三大控制目标之间的关系

（三）、工程监理的主要依据

1.国家和部门制定颁发的法律、法规和有关政策。

2.技术规范、规程和标准。

主要包括国家有关部门颁发的设计规范、技术标准、质量标准及各种施工规范、验收规程等。

3.政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。

4.依法签订的合同。

主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合同以及监理委托合同等。

（四）工程监理的性质

▪1.服务性

▪2.公正性

▪3.独立性

（1）监理单位在人际关系、业务关系和经济关系上必须独立，其单位和个人不得同参与工程建设的各方发生利益关系。

（2）监理单位和项目法人（业主）是平等的合同约定关系。

（3）监理单位在实施监理的过程中，是处于工程承包合同的签约双方，即业主（项目法人）和承包商之外的独立的第三方。

▪4.科学性

（五）我国工程建立制度的主要内容

▪1.一定范围内的工程项目实行强制性监理

▪2.监理单位实行资质管理

▪3.监理工程师实行考试和注册制度

▪4.从事工程监理工作可以合法获取酬金

第二章监理工程师

▪一、监理工程师的概念

建设部第147号令规定：

注册监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（简称资格证书），并按照本规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。

　　未取得注册证书和执业印章的人员，不得以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。

交通部规定：

监理工程师是指经交通行政主管部门批准资格，取得相应的资格证书，按核定的监理业务范围从事监理工作的人员。

　　监理工程师按批准资格分为监理工程师资格和专业监理工程师资格。

　具有监理工程师资格者，经聘任可在交通基本建设项目中担任总监理工程师、总监理工程师代表、高级驻地监理工程师、驻地监理工程师、专业监理工程师等岗位职务。

二、监理工程师的素质要求（重点）

▪

（一）具有较高的理论水平

▪

（二）具有合理的知识结构

▪（三）要有丰富的工程建设实践经验

▪（四）要有良好的品德

▪（五）具备相应的领导艺术与组织协调能力

▪（六）其它

三、监理工程师的职业道德与工作纪律

▪国际咨询工程师职业道德简介

国际咨询工程师联合会（FDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。

该准则分别从社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正等5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。

目前，国际咨询工程师联合会的会员国家都认真地执行这一准则。

四、监理工程师的资格管理和注册

▪

（一）监理工程师资格考试（各专业）

▪

（二）监理工程师注册

▪（三）我国监理工程师的资格管理及注册与国外的区别

▪相关规定：

▪注册监理工程师管理规定（建设部令第147号）

▪水利工程建设监理工程师注册管理办法（水建管[2006]600号）

▪公路、水运工程监理工程师资质管理办法（交基发[1996]29号）

第三章建设监理单位

一、监理单位的类别和资质等级标准

（一）类别

按监理企业资质等级划分的类别

监理单位资质，是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及管理业绩等。

监理单位资质分为甲级、乙级、丙级。

据此，监理单位可分为：

甲级资质监理单位、乙级资质监理单位和丙级资质监理单位

按专业类别划分

（二）资质管理

▪1．监理人员素质

▪2．专业配套能力

▪3．监理单位的技术装备

▪4．监理单位的管理水平

▪5．监理单位的经历和成效

（三）资质等级标准

工程监理企业资质管理规定建设部令第158号（2007）

水利工程建设监理单位资质管理办法水利部29号令（2006）

公路水运工程监理企业资质管理规定交通部令2004年第5号

二、监理单位的设立和管理

▪

（一）设立

▪

（二）管理

第四章建设监理组织

第一节组织基本原理

一、组织的含义

组织是为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的人的组合体。

组织的三个特点：

（1）组织必须有目标，目标是组织存在的前提。

（2）没有分工与协作就不能称其为组织。

分工与协作的关系是由目标限定的，只有将两者结合起来才能产生较高的效率。

（3）组织要有不同层次的权力和责任制度。

二、组织结构

组织内部形成的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。

组织活动所产生的效果与反应，称为组织效应（或效果）。

▪

（一）组织结构与职权的关系

▪

（二）组织结构与职责的关系

▪（三）组织结构与工作监督和业绩考核的关系

▪（四）组织结构与组织行为的关系

▪（五）组织结构与协调的关系

三、组织机构设置的原则

▪

（一）目的性原则

▪

（二）管理跨度和分层统一的原则

▪（三）系统化原则

▪（四）集权与分权统一原则

▪（五）分工与协作统一原则

▪（六）权责一致原则

▪（七）精干高效原则

▪（八）适应性原则（弹性原则）

第二节工程项目管理模式

▪工程项目发包与承包的组织模式不同，合同结构不同，监理单位的组织结构也相应不同，它直接关系到工程项目的目标控制。

因此，监理单位为了实现项目的目标控制，它的组织结构必须与工程项目的发包及承包组织模式相适应。

▪一、平行承发包

▪二、设计/施工总承包

▪三、工程项目总承包

▪四、工程项目总承包管理

第三节工程项目监理组织模式

一、工程项目监理的组织模式

监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而确定。

在建设监理实践中形成的监理组织模式一般分为：

直线型模式、职能型模式、直线—职能型模式和矩阵模式四种。

（一）直线型监理组织模式

（二）职能型监理组织模式

（三）直线—职能型监理组织模式

（四）矩阵型监理组织模式

二、建立工程项目监理组织的步骤

（一）确定建设监理目标

（二）确定工作内容

（三）组织结构设计

1．确定组织结构模式

2．合同确定管理层次

（1）决策层

（2）中间控制层（协调层和执行层）

（3）作业层（操作层）

3．制定岗位职责与考核要求

4．选派监理人员

（四）制定工作流程

第四节工程项目监理组织的人员配备及职责分工

一、工程建设监理组织的人员配备

（一）项目监理组织的人员结构

1．要有合理的专业结构

2．要有合理的技术职务、职称结构

（二）确定监理人员数量考虑的因素

1．工程建设强度

2．工程复杂程度和监理合同的规定

3．监理组织机构和监理人员

二、监理组织中各类监理人员的基本职责分工

第五章监理规划

一、监理大纲

（一）监理大纲的作用

▪

（1）监理投标人通过监理大纲，使发包人认识到该监理单位能胜任该项目的监理工作以及采用监理单位制定的监理方案能满足发包人委托的监理工作要求，进而赢得竞争，承揽到监理业务。

所以，监理大纲是为监理单位经营目标服务的，对承接监理任务起着重要作用。

▪

（2）在监理合同签订后，监理大纲作为制订监理规划的基础。

▪（3）在监理合同签订后，监理大纲作为发包人审核监理规划的基本根据。

（二）编制监理大纲的依据

▪

（1）监理招标文件。

▪

（2）项目的特点和规模。

▪（3）监理单位的自身条件及以往的监理经验。

（三）编制监理大纲的要求

▪

（1）监理单位拟组建的监理机构和拟委派的主要监理人员。

▪

（2）根据监理范围、监理项目目标、监理服务内容和监理招标文件的其它要求和资料，监理单位制定的监理措施、程序、制度、报告等方案。

二、监理规划

建设监理规划是监理单位接受建设单位委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，并在广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，经项目法人同意，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

（一）监理规划的作用

1．指导项目监理组织全面开展监理工作

2．监理规划是主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据

3．监理规划是项目法人确认监理单位是否全面、认真履行监理合同的主要依据

4．监理规划是监理单位重要的存档资料

（二）编制监理规划的依据

（1）建设工程相关的法律、法规和规章

（2）项目建设批准文件。

（3）工程建设相关的规范、规程、标准、设计文件和有关技术资料。

（4）项目建设规模、特点和建设条件，监理工作、生活条件和外部条件。

（5）监理合同（含监理大纲）及与所监理项目相关的合同文件。

（三）编制监理规划的要求

（1）监理规划的内容应具有针对性、指导性。

（2）监理规划应具有科学性。

（3）监理规划应实事求是。

三、监理细则

（一）监理实施细则的作用

（二）编制监理实施细则的依据

（1）监理合同、监理规划以及与所监理项目相关的合同文件。

（2）设计文件，包括设计图纸、技术资料以及设计变更。

（3）工程建设相关的规范、规程、标准。

（4）承包人提交并经监理机构批准的施工组织设计和技术措施设汁

（5）由生产厂家提供的工程建设有关原材料、半成品、构配件的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。

第二节监理规划的主要内容（教材）

第三节监理细则的主要内容（教材）

第六章建设项目监理招标投标

第一节建设项目监理招标

一、项目监理招标的方式

二、评标标准和方法

1．评标标准

2．评标方法

第二节建设项目监理投标

一、项目监理投标的程序

二、监理投标文件

（1）投标报价书；

（2）投标保证金；

（3）委托投标时，法定代表人签署的授权委托书；

（4）投标人营业执照、资质证书以及其它有效证明文件的复印件；

（5）监理大纲。

主要内容包括：

工程概况、监理范围、监理目标、监理措施、对工程的理解、项目监理组织机构、监理人员等；

（6）项目总监理工程师及主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书和岗位证书等证明文件；

（7）拟用于本工程的设施设备、仪器；

（8）近3～5年完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见、以及获奖证明；

（9）投标人近3年财务状况；

（10）投标报价的计算和说明；

（11）招标文件要求的其他内容。

第三节建设项目监理取费

▪一、建设项目监理取费的必要性

▪二、监理费用的构成

（一）直接成本

（二）间接成本

（三）税金

（四）利润

▪三、监理费用的计算方法

1．监理工程造价的一定比例计算法

2．人年费用法3．按时计算方式

4．包足总价方式5．监理成本加固定费用方式

第四节建设监理委托合同

一、签订建设监理委托合同的必要性

二、监理委托合同的形式

1．正规合同

2．比较简单的信件式合同

3．由委托方发出监理委托通知单

4．标准合同

（1）国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的《业主／咨询工程师标准服务协议书》（1990年版）

（2）建设部与工商行政管理局2000年颁布的《工程建设监理合同》

（3）行业合同

三、监理委托合同的主要内容

▪1．签约双方的确认

▪2．合同的一般性叙述

▪3．监理单位的义务

▪4．监理工程师的服务内容

▪5．监理服务费用

▪6．项目法人应履行的义务

▪7．维护项目法人利益的条款

▪8．维护监理工程师利益的条款

▪9．总括条款

▪10．签字

四、监理委托合同订立时应注意的问题

▪1、坚持按法定程序签署合同

▪2、不可忽视一些替代性的信件

▪3、监理合同的修改和变更

▪4、其它应注意的问题

第七章施工准备阶段监理

第一节监理机构的准备工作

一、熟悉工程建设合同文件

二、施工环境调查

三、编制监理规划

四、监理细则与表式文件编制

五、制定监理工作程序

六、编制综合控制进度计划

七、编制投资控制规划与资金投入计划

八、编制质量预控措施和分项监理流程图

九、准备监理设备

十、协助项目法人做好施工准备工作

第二节施工准备的监理工作

▪一、尽快向施工单位办理有关交接工作

▪二、组织好图纸会审与技术交底

▪三、督促编制施工图预算

▪四、施工组织设计的审查

▪五、施工组织机构的审查

▪六、审查分包队伍

▪七、材料及混凝土配合比的审查

▪八、施工准备阶段的协调工作

▪九、开工前对施工准备工作进行总检查再确认

▪十、开工

第八章施工阶段监理的目标控制

▪预备知识

1.工程监理目标系统

2.三大目标的关系

3.控制与反馈

4.控制过程的主要环节性工作

投入→转换→反馈→对比→纠正

5.控制的方式：

主动控制被动控制

6.工程监理目标系统控制：

施控主体

备控对象

7.控制措施：

技术措施合同措施

组织措施经济措施

第二节工程质量控制

一、工程建设质量控制的概念

（一）建设工程质量

▪质量是一组固有特性满足要求的程度。

其含义是质量不仅是指产品质量，也可以是某项活动和过程的工作质量，还可以是质量管理体系运行的质量。

▪工程质量是指工程满足业主需要，符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的特性综合。

建设工程质量是在合同环境下形成的。

从功能和使用价值来看，建设工程质量体现在实用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性以及与环境的协调性。

这六个方面彼此之间相互依存，都必须达到基本要求，缺一不可。

▪在工程项目施工阶段，质量的形成是通过施工中的各个控制环节逐步实现的，即通过工序质量→分项工程质量→分部工程质量→单位工程质量，最终形成工程质量。

（二）工程质量的特点及控制

1.工程质量的特点

①影响因素多②质量波动大③质量的隐蔽性

④终检的局限性⑤评价方法的特殊性

2.质量控制

质量控制是通过采取一系列的作业技术和活动对各个过程实施的控制。

3.工程质量控制的分类

二、施工实施阶段质量控制的依据和过程

（一）施工阶段质量控制的依据

（二）质量控制的过程

1.按生产程序

2.按影响因素

3.按施工阶段

三、监理机构的质量控制体系

四、施工阶段质量控制的手段

▪1．旁站监督

▪2．现场巡视

▪3．抽样检验

▪4．规定质量控制制度或工作程序

▪5．下达指令文件

▪6．利用支付手段

五、材料和施工设备的质量控制

六、施工过程的质量控制

质量控制点的设置见证点和待检点

七、工程质量的检验和评定

▪

（一）工程质量的检验

▪

（二）工程项目的质量评定

八、工程质量事故的处理

对质量事故的处理，一般作出三种决定：

（1）不需进行处理

（2）修补处理

（3）返工处理

第二节工程进度控制

一、工程项目施工阶段进度控制的目标系统

（一）按施工阶段分解，突出控制重点

（二）按施工单位分解，明确分包进度目标

（三）按专业工种分解，确定交接日期

（四）按工程工期及进度目标，将施工总进度分解成年、季、月进度计划

二、影响进度的因素分析

1.业主因素

2.勘察设计因素

3.自然环境因素

4.社会环境因素

5.施工技术因素

6.资金因素

7.材料、设备因素

8.组织管理因素

三、施工实施阶段进度控制的监理工作内容

（一）发布开工通知

（二）编制控制性总进度计划

（三）审批承包商的施工进度计划

施工进度计划审查的主要内容

（四）对施工进度进行检查和调整

（五）落实按合同规定应由业主提供的施工条件

（六）进度协调与生产会议

（七）工程设备和材料供应的进度控制

（八）公正合理地处理施工单位的工期索赔要求

（九）参加各阶段验收并签署验收意见

四、工程进度计划实施的检查与调整

（一）施工进度的检查

（二）实际进度和计划进度的对比和分析

▪1.横道图比较法

▪2.S型曲线比较法

▪3.香蕉型曲线比较法

▪4.前锋线比较法

▪5.列表比较法

1.分析偏差对后续工作及总工期的影响

（1）分析出现进度偏差的工作是否为关键工作

（2）分析进度偏差是否大于总时差

（3）分析进度偏差是否大于自由偏差

2.进度计划的调整方法

（1）改变某些工作间的逻辑关系

（2）缩短某些工作的持续时间

1）网络计划中某项工作进度拖延的时间在该项工作的总时差范围内和自由时差以外，这一拖延不会对总工期产生影响，而只对后续工作产生影响。

2）网络计划中某项工作进度拖延的时间超过其总时差

▪①项目总工期不允许拖延

▪②项目总工期允许拖延

▪③项目总工期允许拖延的时间有限

3）网络计划中某项工作进度超前

第三节投资控制

一、投资构成及计价方式

二、投资控制的措施

三、施工实施阶段投资控制的主要监理工作

▪1审批承包人提交的资金流计划。

▪2协助发包人编制合同项目的付款计划。

▪3根据工程实际进展情况，提出资金流调整意见。

▪4审核工程付款申请，签发付款证书。

▪5根据施工合同约定进行价格调整。

▪6根据授权处理工程变更所引起的工程费用变化事宜。

▪7根据授权处理合同索赔中的费用问题。

▪8审核完工付款申请，签发完工付款证书。

▪9审核最终付款申请，签发最终付款证书。

▪

四、资金投入计划和投资控制规划的编制

五、工程计量

（一）可支付的工程量

（二）计量的程序

（三）完成工程量的计量

（四）计量的工作内容

（五）计量的方式

（六）计量的方法

（七）特殊情况下的计量

六、施工索赔控制

七、工程变更价款的确定

▪1.变更的处理原则

▪2.变更的报价

▪3.变更决定

▪4.工程变更的实施

▪5.工程变更所引起的合同价的调整

▪6.计日工

八、工程款的支付（红色字）

▪

（一）发包人对监理工程师合同内支付的授权及其限制

▪

（二）支付的条件

▪（三）工程价款的结算方式

▪（四）预付款

▪（五）工程进度款的支付

▪（六）完工支付（竣工结算）

▪（七）保留金的扣留与退还

▪（八）最终支付（最终结算）

▪（九）备用金（暂定金额）

▪（十）价格调整