高分传奇北京大学行管考研《公共政策分析》内部讲汇总.docx

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高分传奇北京大学行管考研《公共政策分析》内部讲汇总

【状元郑晗笔记】2016年北京大学行政管理考研《公共政策

分析》核心讲义

第七讲（II政策执行

为什么要分析政策执行

早期政策分析主要关注政策制定。

后来发现许多政策的执行不理想,甚至未被执行实际上,普通公众所看到的政策是实际发挥作用的政策而非停留政策制定者案头文件上的政策。

因此,我们需要了解:

政策是如何被执行的?

什么因素导致被执行的政策与当初制定的政策之间出现差别?

如何去分析政策的执行过程?

（认为行政执行是中性的,组织扁平化,强调横向,行政机构复杂化,政治行政二分法

一、政策执行者、执行结构和行政决策

1、政策执行者

行政机构

政治、行政两分法:

将政策的制定与执行严格分开。

这种理解并不准确

首先,行政机构的两个层次

•行政首脑机构（内阁,Executive:

无论中外,在制定政策方面都发挥重要作用

•行政执行机构（官僚机构（Administrativeagencies,Bureaucracy:

重在执行政策

其次,行政执行机构实际上也会对“政策制定”发挥重要作用

•这是因为,只有在执行过程中所表现出来的政策才是实际发挥作用的政策（合法知识最低层次的条件,上层制定的政策与大多数人理解的差距,惯例,被人们承认的程度。

基层机构也许真正掌握制定政策的权力。

•从国外实践看,立法机构有将政策制定得更加详细的趋势（这可以看作对行政

执行机构参与政策制定功能的部分剥夺,也可看作立法机构参与政策执行过程•但无论多么详细,都会有自由裁量的空间存在。

实际上,立法机构所制定的政策在许多时候都表现出目标上的模糊性和内容上的宽泛性（强调行政机构下层的主

动性

•导致上述模糊性和宽泛性产生的原因可能包括:

没有足够的时间、信息、专业知识或能力不足

在利益冲突的情况下所形成的一种妥协

面对现实世界的不确定性,将一定的决策权力委托给执行机构可能是一种比

较好的选择,从而可以使政策获得一定灵活性

立法机构

制定更加详细的政策是立法机构使自己的影响向政策的执行过程延伸的手段之一

听证和调查:

•事前:

用于政策制定

•事后:

监督政策的执行。

另一方面,将该过程所获取的信息发布出来也可以对执行当局形成压力

（一些国家内阁中某些职位的任命需经议会同意,因此议会可以通过干预人事

安排来影响政策的执行（总统提名失败,且只有任命而没有免除的权力,人的某些表现是

人所在的职位的表现,组织也是如此,证明它存在的合理性

（一些国家立法机构保留对执行过程中一些行动的否定权。

比如,美国的情况:

•在保证政策灵活性的同时,也保留对执行机构的干预手段

•总统为了获得议会的支持而做出的妥协:

有时这种妥协以非正式协议的方式存在。

比如,在给尼加拉瓜反政府武装支持的问题上Bush给予国会的四个委员会

否定权

议员为了再次当选会积极参与解决选民与行政机构之间发生的各种问题。

司法机构（权力安排与制度保障出租车倒算法对各地打分,不允许上访

一部分政策的执行主要依靠司法机构,比如,关于刑事犯罪的法律

•这涉及到行政机构与司法机构的分工问题。

比如,行政裁决vs.司法裁决

司法独立性问题（与经济社会结构有关,例,浙江私营企业发展可以在政府中制衡,中

小企业居多

司法解释

司法审查

利益集团

自由裁量:

由于行政机构在一定范围内具有自由处置的权力,而利益集团又有许

多机会对行政机构施加影响,所以利益集团就有机会影响政策的实施

直接参与行政决策活动:

比如,（美国一些管理机构的决策活动引入相应的利

益集团参与（回顾:

self-regulatorypolicy;（中国政企不分

其它途径:

比如,（美国advisorybodiesn（行政机构的作用受到制约,与自由

裁量权有关,没有自由裁量,也可以消极抵制,以此发挥作用。

直接参与行政决

策活动,没有外部性,引入利益集团

其它组织和个人（取决于政策系统结构

2、行政执行的结构

一项政策的执行同样涉及一个政策系统,或者,执行系统。

其中的主要活动者包括第2部分中所提级的所有主体。

该系统的结构形成该项政策的执行的结构。

行政机构的内部结构:

•美国的情况:

四类行政机构（内阁的各个部、独立的管制委员会、政府公司、其它独立机构;

•中国的情况:

参见相应课程（比如,“中国政府与政治”

例:

德中央银行独立性强

美联储是独立委员会,行政领导操纵货币来实现自己的政治目标,如果领导人控制货币,会有问题

中国:

中央银行曾被合并,央行受地方影响大,中央政府还有很大的动力操纵货币。

比如上海股市上涨势政府托市的结果,操纵之下无法反映资本的真实价值权力配置与决策规则:

•美国的情况:

内阁部:

首长负责制;部长由总统任命,参议院批准;部长的免职无须经过参议院批准

独立委员会:

委员会负责制,即多数票决策;委员由总统提名,参议院批准;总统一般不得将他们免职;法律限定委员会中一党委员人数;委员任期比总统长

政府公司:

董事会领导、总经理负责;董事由总统任命,参议院批准;总统不得随意解职

•中国的情况:

首长负责+民主集中

行政机构的外部环境

3、行政决策:

特征和方式

行政决策的特征

科层结构下的决策:

•优点:

保持一致性、减少冲突、专业化、增加决策的理性度、增加决策效率,

•缺陷:

权力与知识（信息分离;意见与建议由下向上传递的困难（完全由上层控制,易形成冲突,在科层制中,上层操纵下层,下层服从上层,即使决策不完备,

也会减少冲突,在行政体系中,为避免冲突,上层要把一部分权力让渡给下层。

在没有

科层结构中,谁拥有知识谁就拥有权力

与议会决策相比,透明度相对较低:

有时是一种需要,比如,JFKandthe

CubanMissileCrisis,货币政策

讨价还价与妥协

行政决策的方式

制定规则:

实质性的、解释性的、程序性的,这些规则被认为是为了执行由

立法机构所制定的政策所必须的

行政裁决和解释

政策的具体执行

•行动还是不行动

•执行的力度（一票否决,强调上级要求,但下级可能怠工

二、影响政策执行的潜在因素

政策问题自身的性质

政策执行所涉及的技术问题:

有些政策的执行所涉及的技术问题比较简单,

有些则异常复杂

•简单问题:

关闭网吧、在城市的某区域新建一所学校……这些政策的

执行仅仅涉及一些常规性的技术问题;

•复杂问题:

污染治理——根本不存在彻底根除污染的技术,或者说,

彻底根除污染在技术上就是不可行的,或者相应的技术不存在,或

者即使存在也会发生异常高的成本

造成问题的原因的多样性:

如果问题的原因非常多,那么,政策执行不能达

到预期目标的可能性就会大出许多

目标群体的性质:

当目标群体比较大又比较分散时,公共政策执行的难度增

大

为达到目标要求目标群体在行为方面发生改变的程度

政策环境（社会的、经济的、政治的……的特征及变化

社会环境:

社会环境的变化可能导致问题的内容和性质等各个方面发生变

化,从而影响政策执行的效果（1949年人们相互信任,信任政府;文革,信任消失.

中国社会的问题,不仅是政府的问题,完全否定,是现行体制所不能承受的,如对于日

本二战,中国人本身就没有反思,每个人都需要反思

经济环境:

比如:

经济周期性变化与失业政策——当“大危机”来临时,原

先的失业政策可能无法继续执行（粮食改革

技术变化:

比如:

信息化与公共政策（网友

政治环境:

想一想撒切尔夫人当选后是如何处理工党时期的国有化政策的?

负责执行的行政机构对政策执行的影响

组织的特征,尤其自身利益:

每一项政策的出台和执行都可能成为追逐利益

的工具

•组织的目标和结构:

比如,环保部门与环境保护（出租车司机不同意

提价,打击黑车,只维持了一个月,上海打击黑车,出租车管理部门,而北京

是城管与打击黑车的组织机构有关

•联系:

行政机构的自由裁量权,负责执行的组织总会尽可能将政策

的执行引向对自己有利的方面

在相应政策系统中的各种联系

•比如,机构之间的冲突与妥协

•比如,与利益集团的关系

目标群体所掌握的政治和经济资源

强势集团对政策执行的影响力大;弱势集团则被动地接受或者消极地抵抗。

公众对政策的支持程度（非典,大家一致的恐惧,一致的行动

注意:

这里仅仅是简单地列举,所以并不全面。

三、政策执行的途径、工具选择及环节

1、两条主要路径

路径一:

“自上而下”（top-down的分析方法

政策执行过程的简单描述:

政策的制定（合法化——不同等级的行政机构——

目标群体——政策结果。

自上而下,该过程中涉及一系列参与者。

另一方面,政

策的执行则相当于一个命令的序列。

在该序列经历自上而下的过程时,政策被不

断细化。

自上而下的分析方法将政策的执行过程看成是从最高的行政机构开始发出并层层

传递所形成的命令序列。

该方法从最初的命令开始,逐层分析每一次发出的命令

被执行的程度及其原因,并由此来分析政策执行过程是否理想。

优点:

为政策分析的执行提供了一个非常清晰的路线。

通过命令序列、命令在每

一次发出后被执行的程度及其原因的分析,我们能够详细地了解该政策的执行过

程

缺陷:

它要求政策有清晰的目标,但在许多时候,政策目标往往并不十分清晰

它更关注上层的政策决策者,而不是下层的执行者,但对于政策的执行来说,

政策制定者所发挥的作用有时并没有下层的政策执行者大。

（例:

美国早期,

车速不能超过55英里。

出于环保的考虑,交通部门要求重新立法,再噢评价这个政策时,

出现了多重目标,目标多元化:

节约、环保（任何一个政策都是由多个政策组成的,

对于执行机构的假设有问题,NGO、利益组织都会发挥作用

进一步地:

“自上而下”的分析方法倾向于对行政执行机构的自由裁量权持否定看法,

因为自由裁量可能是造成命令在执行中发生偏离的原因

“自上而下”的分析方法可能更适用于传统官僚制下的科层式执行结构

设想:

如果政策的执行是在一个有多元（非政府组织参加的过程

中进行的,那么,对政策执行发生重要影响的可能主要是横向的组

织之间的关系,而非纵向的科层式关系。

此时,我们如何去寻找那

种命令序列?

路径二:

自下而上（bottom-up的分析方法（类似于政策试点（分析重点在下层,与政策直接相关的低层,强调正式与非正式制度安排。

注重系统结构,分析政策方面更加一般化,中性的看待自由裁量权

与自上而下方法不同,自下而上分析方法的出发点是所有与政策的执行直接相关

的、下层的政策活动者,包括公共的和私人的组织或者个体。

分析的核心是这些个体或组织的目标、策略和行为方式以及个体、组织之间的相

互关系,并通过这些分析来研究如何解决政策问题。

在此之后,该方法自下而上地分析上层的政策活动者,考察它们的目标、策略、

行为方式及与政策系统中其它组织和个人之间的相互关系

显然,这是一种更加注重系统结构的分析方式。

它与政策制定过程中的政策子系统分析方式没有本质区别

这种分析强调的是正式的或非正式的制度安排对政策的制定和执行的影响

对比:

自上而下的方式自然会将注意力集中到刚刚制定出来的政策如何被执

行;而自下而上的方式则将注意力自然地引导到当初导致我们去行动的那些

“政策问题”

进一步地:

这种分析路径承认每个组织和个体选择自己行动的自由。

特别地,它实际上以中

性的态度来看待执行机构的“自由裁量”

更加适应多元参与情况下的政策执行分析

需要注意的是:

对官僚制、科层结构的过分否定是不可取的,因此,自上而下的方式仍有其价值

进一步地,两种分析路径有综合运用的可能性（强调分析的执行过程,社会参与增加2、政策工具选择

经济学理论

主要是福利经济学和公共选择理论

回顾Lecture04

•核心问题是效率,即,如何在尽量减少扭曲,即效率损失,的前提下达到政策目的。

•福利经济学研究了市场失灵及其解决方法,其中包括了政策工具的使用

•公共选择理论则研究了政府失灵的可能性,指出了使用政府干预的风险

•二者相结合提供了分析政策工具的基本框架（社会福利最大化,个人福利加总,不同政策工具对福利的影响,在经济学领域里,常常看不到政府,很少考虑政府的因素以上述理论为指导,经济学理论所描述的政策工具选择是一种政策工具与政策问题配对过程。

其过程为:

•确定问题的性质

•确定哪些政策工具能够解决该问题,并考虑这些工具的性质

•针对能够解决该政策问题的工具列表,综合地考虑成本、可能造成效率损失的程度、可能出现政府失灵的程度、分配效应、不确定性等因素,然后决定选择

哪种工具。

其中,成本的考虑要包括可能的连带效应。

政治学理论（强调政治可行性,省略经济原理

与经济学理论不同,政治学理论不太关注政策工具本身的性质。

倾向于认为工具之间具有高度的替代性,因此对各种情况都能适用

政治学理论更关心是:

•政策系统的结构:

政府的组织和能力、民众的普遍意愿、利益集团的压力、政策系统中各个角色之间的关系（结构和复杂程度等、法律环境、资源约束。

•这些因素决定了运用某种工具的可行性

•当然,具体的操作在任何时候都具有一些不确定性,因此,减少不确定性就成为原则。

为此,过去的经验是非常重要的。

比如,选择常用的工具（决策是一

个政治过程没,要考虑政治约束

国家能力问题

•在各种因素中,特别需要强调

•简单地,国家能力就是国家制定和实施公共政策的有效性。

•国家能力与政治结构等多种因素有关（图

•政府在选择政策工具时应当综合地考虑政策系统的复杂程度和国家能力的强

弱。

（人力资本在中国,不重视公务员培训。

工具理性:

优化,在理想状态下,收集信息,制定政策,优化部门利益

一致性:

各部门之间默契程度,能够建设性地沟通和争论的程度。

社会资本的重要组成部分,日本、韩国的一致性较高,汉族是个文化的现象。

台湾的政治体系也在不断完善。

道德水平是内在的

国家与社会关系:

独立性:

国家排出外界干扰,及协调那些该财政资源:

计划外收入

3、政策执行过程的重要环节

政策宣传

在政策执行的开始,使与政策相关的所有组织和个人都清晰地了解政策是非常重要的。

政策分解

即,制定出详细的政策执行计划,是对政策的细化和明确化。

物质准备

准备执行政策所需要的资源:

人、财、物

组织准备

确定政策执行机构、人员安排和相应的管理制度

政策实验（例元培计划国企改革

通过政策实验来初步验证（初步验证减少风险,知道存在的问题

政策实验的缺陷（难模仿现实中的各个要素。

实验环境与实际环境的差距全面实施

协调与监测

复习经验经验指导:

1、抓住重点,快速复习

2、建立框架,系统复习

3、明确背诵,精确记忆

4、区分主次,结合热点

5、模拟训练,名师批阅

6、押题模考,一战封侯

育明教育权威提示:

（按照行政管理专业考研知识点和重要程度,分为以下4个层次掌握进行复习:

基础★知识点记忆★★重难点精背★★★押题模考★★★★★

押题模考,决胜千里,重点要求考生达到精确记忆,次重点能融会贯通,能复述框架,次重点知识点形成体系,以不变应万变。

【备注】2015年北京大学行政管理考研状元郑晗寄语:

各位亲爱的学弟、学妹们:

北大是一个梦,一个永远不会醒的梦!

要考北大,必须坚韧不拔,同时海纳百川,想尽办法把有利与考试的所有资源都要调动起来。

书本知识要扎实,框架要烂熟于心;另外心态很重要。

此外,非常感谢育明教育对我的栽培!

!

2016考研热门专业究竟“热”在哪里

大家在选择所谓“热”专业时往往忽视一点,就是如何才是“热”专业。

而大众的热专业于你来讲真的也能算是热专业吗?

下面为大家分析“热”专业的本质,望对考研人有所帮助。

热门专业,"热"在哪里?

根据历年报考人数、报录比统计,十大考研热门专业为工商管理、金融学、法律硕士（非法学、计算机科学与技术、会计、材料科学与工程、会计学、公共管理、行政管理、外国语言学与应用语言学。

这些热门专业不仅吸引了大批本专业学子,更有许多学生跨学科报考,大大增加了竞争压力。

同时我们看到,就业难度最大的十大专业里,法律、英语、公共管理等专业却榜上有名。

考研比例最高的专业有以下三个特点:

学科具有一定的研究性质,需要比较长时间进行研习;研究能力要求较高,用人单位对高学历有偏好;需求人数比较少,专业性、技术性、独创性的要求比较高。

而这些专业的输出方向很大程度上对接的是"十大热门",成为跨考大军的主力。

主体需求有时是盲目的,具有局限性。

一位中学物理教师,在小县城当中学教师,想改变自己的生活现状,辞去了原来正式岗位的教师职业,报考法学研究生,可等到毕业后才发现,法学学科方向研究生早已人满为患。

结果他不仅失去了原来的工作,新的就业岗位又找不到,最后只有加入到了待业的行列。

法学专业开设院校多,就业门槛高、关口多,还一定要通过司法考试。

如果没有做好综合分析--未来就业难度、自身特点、发展规划、经济成本考虑,很可能面临巨大危机。

所以,"热门"仅仅是模糊概念,华中科技大学[微博]研究生院培养处处长李震彪认为,文凭价值无须过度讨论,关键是要适合个人发展。

社会需求丰富多彩,人的个性与价值追求多种多样,每个人应该找好适合自己发展的人生路标。

"热"是相对的概念--从行业发展看专业热度

考研专业前几名一直是电信、快速消费品、耐用消费品、IT、金融类的企业。

其中IT上升趋势迅猛。

同时调查也显示,几年前非常红火的计算机类相关专业,由于报考人数太多,如今出现了市场饱和的情况。

事实上,因为经济放缓,产业结构调整,当下对于人才的需求也与往日不同。

在"最佳雇主TOP50"榜单中,有33家国有大型企业上榜,规模超过上榜企业的六成,遍及通信、金融、化工等行业。

往年遥遥领先的外资企业,由于受金融危机而导致的大幅裁员、降薪等问题影响,因此仅获得TOP50中的四席,跌出前三位落到第五名。

国有企业相对稳定的薪酬福利最受大学生青睐。

其次是合资企业与事业单位。

国企倾向招收高学历、研究性、技术型的人才,专业特长至关重要,外语仅是考查项,而非决定项。

外企"渐失人心",与之相关的英语、小语种、国际贸易等专业也受冲击不小。

曾受考研人冷遇的矿业、重型机械等专业,如今随着国家资源政策也渐渐回暖。

某理工大学的地质专业研究生表示:

"选择去矿区,条件会艰苦些,但我选的是本省最大的国有企业,我看重的是企业的发展潜力。

"自今年西部计划招募工作启动以来,广大高校毕业生报名踊跃,西部计划全国项目实施规模扩大为17600人左右,比上年度新增2600人,而研究生报名的比例大大提高,多为地质、矿产、石油、机械、化工等专业。

择业的地域因素,可以用复旦大学[微博]学生职业发展处陈浩明主任的观点说明:

"从学生的就业地域分布来看,尽管北京、上海、广东、江苏、浙江仍是复旦毕业生的主要目标区域,但选择多元化的趋势日益明显,愿意去二线城市就业的学生在增加。

"越来越多的大学生把目光转向二线城市,尤其是在生源地或大学所在城市寻求发展机会。

四川外语学院就业指导中心主任张雪松认为,"在地域选择上,除了发展机遇,学生也开始考虑宜居性。

"二线城市制造业相对发达,对于一些考研热度不高的工科专业有大量人才需求,金融法律等专业却不是最大的人才缺口。

一些二线城市较为受人追捧的行业职位,经常面临没有合适的人才报名的情况--无人为此做准备,没有合适的候选者,学生眼里的热门专业在这里却并不热。

部分热门专业的趋冷趋势更加明显

首先,某些行业人才需求近饱和。

受到媒体发展变革的影响,不少单位严格控制新闻采编人员的数量;国家新闻出版总署也整顿新闻出版秩序,削减停办了一批报刊。

与此同时,新闻专业的开设规模空前庞大,从以往的新闻类专业开始只有老牌院校的中文系办,到现在的综合性院校、行业性院校等也在争相设置,如此,新闻人才的供求失衡显而易见。

最后,新的热门专业有待认可。

在全国机械工程学院院长联席会上,50位院长共诉了机械专业"就业火,招生冷"的尴尬。

尽管机械专业就业率在各学校都名列前茅,但录取分数却逐年下降。

与之情况相类似的还有农、林、地、矿、油,这些听起来会让人联想到"傻大黑粗"的专业,即使近年来就业形势不错,但因为工作条件相对艰苦,待遇较低,在报考时远不如电子、信息、管理等专业有吸引力。

单从就业角度来看,这些专业都应该属于热门,而从报考情况来看,却是异常受冷落。

（来源:

《求学·考研》杂志2012年第4期综上所述,没有绝对的热门专业,所谓的十大热门考研专业仅仅是一种客观现象。

在追逐梦想的同时,考研要以职业发展为前提,更要细化,把地域、行业、工作性质等大致方向想好了再行动,要知道适合自己的热门专业和热门职业是什么,做到有备无患。