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内控制度框架体系建设计划

二〇一三年四月二十五日

版　　本：

1.0

内控制度框架体系

自查与整改建设计划

内控制度框架体系

自查与整改建设计划

拟制：

批准：

会签：

审核：

内控制度框架体系

自查与整改建设计划

批准：

制：

会签：

公司内控制度框架体系

自查与整改建设计划

企业内部控制应用指引

业务循环

工作流程

制度目录

文档性记录

特别说明

名称

现状

计划完成时间节点

名称

现状

计划完成时间节点

第1号

组织架构

董事局工作流程

1.集团章程

-----

----

1.董事局会议议案、决议

----

----

集团文件

2.董事局议事规则

-----

----

股东会工作流程

3.公司章程

有（档案号NGGW-ZC-0001）

3.股东大会议案、决议

会签中

2013.5

（市场营销部）

4.股东会议事规则

有（见《公司章程》）

董事会工作流程

5.董事会议事规则

有（见《公司章程》）

5.董事会会议议案、决议

6.董事会议案实施情况报告

7.授权文件审批手续

8.授权委托书

3.会签中

4.有

5.有

6.有

2013.5

（市场营销部）

6.授权管理制度

有（见《2012年公司董事会、股东会决议》，档案号NRTS-0005）

监事会工作流程

7.监事会议事规则

8.监事会工作制度

有（见公司章程）

10.职工监事、股东监事任免名单

11.股东大会通过任免、更换监事的会议决议

12.监事会会议待议议案

13.经济运行、合规及信息披露监督检查报告

7.有

8.有

9.无

10.有

高级管理层工作流程

9.总经理议事规则

有，待完善

2013.8（综合办公室）

14.董事会批准文件

15.报有关部门备案文件

16.总经理办公会纪要

17.明确高级管理人员职责分工的会议纪要

18.高级管理层任命的审批与备案材料

19.干部任免文件

11.有

12.有

13.有

14.有，待完善

15.有

16.有

14.2013.8（综合办公室）

10.总经理工作制度

有，待完善

2013.8（综合办公室）

11.高级管理人员管理规定

有，待完善

2013.8（综合办公室）

组织机构设计

12.联签制度

有（见《文件档案管理制度》）

22.高级管理人员职责分工文件

23.部门职责分工文件

17.有（见公司领导分工文件）

18.有（见《公司组织架构与部门设置》）

13.部门职责分工制度

有（见《公司组织架构与部门设置》）

第2号

发展战略

企业发展战略制定、实施

14.企业战略/规划管理制度

无

2013.10（孙红）

25.战略规划

19.有

20.有

21.无

26.战略规划调整方案

27.董事会关于批准战略规划的决议

第3号

人力资源

人力资源发展规划

有

28.人力资源规划计划

22.有

23.有

24.有，待完善

25.有

26.有

27.有

24.2013.6（综合办公室）

招聘管理

17.招聘管理制度

有，待完善

2013.5（综合办公室）

29.年度人员需求计划

岗位管理

30.岗位说明书

培训管理

18.培训管理制度

有，待完善

2013.5（综合办公室）

31.年度培训计划表

32.员工培训记录表

考勤与休假管理

19.考勤与休假制度

有（见《考勤管理办法》）

33.考勤、休假记录

考核管理

20.绩效考核管理制度

有，待完善

2013.5（综合办公室）

34.干部任免讨论表

35.员工考核结果汇总表

36.部门负责人考核结果汇总表

37.总经理办公会讨论绩效考核会议纪要

28.有

29.有

30.有

31.有

薪酬管理

21.薪酬与激励约束制度

有，待改版

2013.7（综合办公室）

38.薪酬方案

有

晋升与退出管理

22.晋升与离职管理制度

有（见《人力资源管理制度》）

39.职称评审记录

40.评优管理办法

41.辞职申请

42.人员辞退申请报告

33.有

34.有

35.有

36.有

第4号

社会责任

企业社会责任管理

23.安全生产制度

有，待发布

2013.7（综合办公室）

43.安全生产的检查与审核

44.安全隐患的整改和落实

45.安全事故的上报、处理与审批

46.安全事故的统计

37.待完善

38.待完善

39.待完善

40.待完善

2013.8（综合办公室）

24.安全生产与文明施工管理规定

有，待发布

2013.7（综合办公室）

25.安全生产监督管理人员管理条例

有，待发布

2013.7（综合办公室）

26.质量体系制度

有

47.培训教育记录审核

有

27.职业健康和环境保护制度

正在建立

2013.12（综合办公室）

28.员工权益保护制度

无

48.保密工作台账

公司不涉及

29.国家秘密及商业秘密保护制度

30.捐赠管理制度

31.维护稳定工作制度

员工社会保险管理

32.医疗保险管理办法

33.社会保险管理制度

参照相关国家法律法规

49.社会保险缴费凭证

有

法律事务管理

34.法律事务管理制度

参照十四所及国睿集团法务制度

50.法律征询意见函

51.重大经营活动法律审查统计报表

52.法律意见书

44.有

45.无

46.有

35.法律纠纷案件管理办法

36.重大经营活动法律审查规定

第5号

企业文化

企业文化建设

37.企业文化培育及管理制度

无

2013.11（市场营销部）

53.企业理念

54.企业视觉形象识别手册

55.企业员工行为手册

47.有

48.有，待完善

49.有，待完善

48.2013.6（市场营销部）

49.2013.6（综合办公室）

38.企业文化评估制度

无

2013.11（市场营销部）

第6号

资金活动

筹资融资管理

39.筹资融资授权批准制度

40.筹资融资决策管理制度

41.筹资融资执行管理制度

42.筹资融资偿付管理制度

有，待完善

2013.6（财务部）

56.筹资融资方案

57.筹资融资授权审批记录

50.有

51.有

投资管理

43.投资授权批准制度

44.控股公司重大投资项目管理控制制度

45.长期股权投资决策制度

46.长期股权投资执行管理制度

47.长期股权投资处置管理制度

有，待完善

2013.6（财务部）

58.投资授权审批记录

有

并购管理

48.并购交易授权审批制度

49.并购交易前期准备管理制度

50.并购交易审慎性调查制度

51.并购交易财务控制制度

目前公司无此业务

59.并购可行性研究报告

60.并购授权审批记录

目前公司无此业务

营运管理

52.资金支付授权审批制度

53.货币资金授权审批制度

54.资金往来管理制度

55.会计核算制度

56.票据管理制度

57.备用金及个人借款管理制度

58.费用报销管理制度

59.应收账款管理制度

60.应付账款管理制度

61.关联交易管理制度

有，待完善

2013.6（财务部）

61.按会计法律法规和国际统一的会计准则制度

有，待完善

2013.6（财务部）

第7号

采购管理

采购管理

62.采购授权审批制度

有（见《授权审批制度》）

62.供应商档案

有

64.采购申请审批制度

有（见《采购管理办法》）

63.合格供应商名册

有

65.采购预算管理制度

有（见《预算管理办法》）

64.比价资料及招标记录

有

66.采购控制制度

有（见《采购管理办法》）

65.采购合同

有

67.验收管理制度

有（见《采购产品验证办法》）

66.租赁合同

有

68.付款控制制度

有（见《授权审批制度》）

69.退货管理制度

有

第8号

资产管理）

存货管理

70.存货授权审批制度

71.存货采购控制制度

72.存货管理岗位责任制

73.存货储存管理制度

74.仓库调拨管理规定

75.存货领用管理制度

76.存货发放管理制度

77.存货盘点管理制度

78.废损存货管理制度

79.存货核算工作规范

有，待完善

2013.6（财务部）

67.存货调拨记录

68.存货领用记录

69.存货采购记录

有，待完善

2013.6（财务部）

固定资产管理

80.固定资产授权批准制度

81.固定资产购置管理制度

82.固定资产验收管理制度

83.固定资产保管制度

84.固定资产折旧制度

85.固定资产处置制度

86.拱顶资产转移制度

有，待完善

2013.6（财务部）

70.固定资产目录

71.固定资产维修保养计划

72.固定资产处置记录

有

无形资产管理

87.无形资产授权批准制度

88.取得与验收控制制度

89.无形资产使用管理制度

90.无形资产处置与转移管理制度

91.无形资产重大处置集体合议审批制度

有，待完善

2013.6（财务部）

73.品牌、商标目录

74.专刊目录

75.专有技术目录

76.资质申报、批准材料

67.无

68.无

69有

70.有

2013.12（市场营销部）

第9号

销售管理

销售预算管理

92.销售授权审批制度

有（见《授权审批制度》）

77.销售预算

有

93.销售合同管理制度

有（见《合同管理办法》）

客户信用管理

94.客户服务管理制度

有，待归档

2013.6（市场营销部）

79.客户数据库

无

2013.12（市场营销部）

产品销售管理

95.发货退货管理制度

无

2013.5（市场营销部）

80.销售业务记录

81.销售台账、凭证

有

96.货款回收管理制度

无

2013.6（市场营销部）

97.销售定价管理制度

无

2013.7（市场营销部）

第10号

研发与开发

研发项目管理

98.研发项目管理制度

有（见《项目管理程序》）

84.立项申请

有

85.研发项目清单

有

成果开发与保护

99.研究成果保护制度

无

2013.5（市场营销部）

86.研究成果清单

无

2013.12（市场营销部）

第11号

工程项目

工程项目管理

100.工程可行性研究管理制度

无

2013.10（总承包部）

87.可行性研究报告

有

101.项目评审与决策制度

有（见《评审管理办法》）

88.项目评审意见

有

102.工程监理制度

本公司不涉及

89.竣工验收报告

暂无

103.项目评估制度

无

2013.10（总承包部）

第12号

担保业务

担保管理

104.担保授权审批制度

105.担保风险评估制度

106.担保业务执行管理制度

107.担保业务责任追究制度

不允许公司对外担保，不涉及

90.资信调查和风险评估报告

91.担保业务审批记录

92.担保合同

不允许公司对外担保，不涉及

第13号

业务外包

业务外包管理

108.业务外包、工程分包管理办法

有，待改版

2013.5（总承包部）

93.分包合同管理办法

94.分包合同

95.工程项目分包合同签订及用印情况台账

有

第14号

财务报告

财务报告管理

109.财务报告编制管理制度

110.会计品证管理办法

111.母公司合并财务报表管理制度

112.财务报告编制准备管理制度

113.反财务舞弊与投诉举报制度

114.财务报告报送与纰漏管理制度

有，待完善

2013.6（财务部）

按会计法律法规和国家统一的会计准则制度

有

第15号

全面预算

全面预算管理

115.预算授权批准制度

116.预算编制管理制度

117.预算执行控制制度

118.预算调整管理办法

119.预算执行分析制度

120.预算审计管理制度

有，待完善

2013.6（财务部）

96.预算草案

97.预算调整申请

98.预算考核记录

有

成本费用管理

121.成本费用授权批准制度

122.成本费用预测管理制度

123.成本费用预算编制制度

124.成本费用成本控制制度

125.成本费用核算制度

有，待完善

2013.6（财务部）

按会计法律法规和国家统一的会计准则制度

有

第16号

合同管理

合同管理

126.合同授权审批制度

有（《见合同管理办法》）

99.合同归档记录

有

127.合同会审制度

100.合同法律审查意见书

128.合同违约及纠纷处理制度

101.合同履行情况评估报告

129.合同印章管理制度

有（见《印章管理制度》）

102.用印记录

有（见《用印申请单》和《用印记录表》）

130.合同法律审查制度

暂无

131.合同订立制度

有（《见合同管理办法》）

132.合同履行情况评估制度

无

2013.8（市场营销部）

第17号

内部信息传递

内部报告管理

133.内部报告保密制度

134.内部报告评估制度

135.内部报告使用管理制度

136.舞弊行为预防、检查、汇报制度

137.档案管理制度

138.统计管理制度

139.公文管理制度

130.无

131.无

132.无

133.无

134.有（见《文件档案管理制度》）

135.无

136.有（见《文件控制程序》）

103.内部报告文本

104.内部报告审批记录

105.内部报告流转记录

94.有

95.有

96.有

第18号

信息系统

信息系统管理

140.信息的授权使用制度

无

2013.7（综合办公室）

106.用户管理权限

107.信息系统管理手册

97.有，待完善

98.有，待完善

2013.6（综合办公室）

141.用户管理制度

无

2013.7（综合办公室）

142.信息系统安全管理制度

无

2013.7（综合办公室）

143.数据备份域安全回复制度

无

2013.7（综合办公室）

第1号

第3号

第4号

第5号

综合管理

党、工、团建设

144.党工团建设制度

145.企业民主管理制度

146.职工代表大会制度

参见十四所相关管理制度

108.党（总）支部台账

109.职工代表大会议程

110.集体合同

99.有

100.无

101.无

纪检监察与审计

147.纪检监察制度

148.内部审计制度

149.职务消费管理制度

150.经济活动稽核制度

参见十四所相关管理制度

111.审计报告

112.效能监察报告

113.稽核记录

102.有

103.无

104.无

档案、公文、印章等管理

151.档案管理制度

152.公文管理制度

153.印章管理制度

154.公务用车管理制度

148.有（见《文件档案管理制度》）

149.有（见《文件控制程序》）

150.有（见《印章管理制度》）

151.有（见《公司车辆管理制度》）

114.档案目录

115.来文登记记录

116.公文批办记录

117.用印记录

有

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