内控制度框架体系建设计划.docx

1、内控制度框架体系建设计划二一三年四月二十五日版本：1.0内控制度框架体系自查与整改建设计划内控制度框架体系自查与整改建设计划 拟 制：批 准：会 签：审 核：内控制度框架体系自查与整改建设计划批 准： 制：会 签：公司内控制度框架体系自查与整改建设计划企业内部控制应用指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成时间节点第1号组织架构董事局工作流程1.集团章程-1.董事局会议议案、决议-集团文件2.董事局议事规则-股东会工作流程3.公司章程有（档案号NGGW-ZC-0001）3.股东大会议案、决议会签中2013.5（市场营销部）4.股东会议事规则有（见公

2、司章程）董事会工作流程5.董事会议事规则有（见公司章程）5.董事会会议议案、决议6.董事会议案实施情况报告7.授权文件审批手续8.授权委托书3.会签中4.有5.有6.有2013.5（市场营销部）6.授权管理制度有（见2012年公司董事会、股东会决议，档案号NRTS-0005）监事会工作流程7.监事会议事规则8.监事会工作制度有（见公司章程）10.职工监事、股东监事任免名单11.股东大会通过任免、更换监事的会议决议12.监事会会议待议议案13.经济运行、合规及信息披露监督检查报告7.有8.有9.无10.有高级管理层工作流程9.总经理议事规则有，待完善2013.8（综合办公室）14.董事会批准文件

3、15.报有关部门备案文件16.总经理办公会纪要17.明确高级管理人员职责分工的会议纪要18.高级管理层任命的审批与备案材料19.干部任免文件11.有12.有13.有14.有，待完善15.有16.有14.2013.8（综合办公室）10.总经理工作制度有，待完善2013.8（综合办公室）11.高级管理人员管理规定有，待完善2013.8（综合办公室）组织机构设计12.联签制度有（见文件档案管理制度）22.高级管理人员职责分工文件23.部门职责分工文件17.有（见公司领导分工文件）18.有（见公司组织架构与部门设置）13.部门职责分工制度有（见公司组织架构与部门设置）第2号发展战略企业发展战略制定、实

4、施14.企业战略/规划管理制度无2013.10 (孙红)25.战略规划19.有20.有21.无26.战略规划调整方案27.董事会关于批准战略规划的决议第3号人力资源人力资源发展规划有28.人力资源规划计划22.有23.有24.有，待完善25.有26.有27.有24.2013.6（综合办公室）招聘管理17.招聘管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）29.年度人员需求计划岗位管理30.岗位说明书培训管理18.培训管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）31.年度培训计划表32.员工培训记录表考勤与休假管理19.考勤与休假制度有（见考勤管理办法）33.考勤、休假记录考核管理20.绩效考

5、核管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）34.干部任免讨论表35.员工考核结果汇总表36.部门负责人考核结果汇总表37.总经理办公会讨论绩效考核会议纪要28.有29.有30.有31.有薪酬管理21.薪酬与激励约束制度有，待改版2013.7（综合办公室）38.薪酬方案有晋升与退出管理22.晋升与离职管理制度有（见人力资源管理制度）39.职称评审记录40.评优管理办法41.辞职申请42.人员辞退申请报告33.有34.有35.有36.有第4号社会责任企业社会责任管理23.安全生产制度有，待发布2013.7（综合办公室）43.安全生产的检查与审核44.安全隐患的整改和落实45.安全事故的上报、

6、处理与审批46.安全事故的统计37.待完善38.待完善39.待完善40.待完善2013.8（综合办公室）24.安全生产与文明施工管理规定有，待发布2013.7（综合办公室）25.安全生产监督管理人员管理条例有，待发布2013.7（综合办公室）26.质量体系制度有47.培训教育记录审核有27.职业健康和环境保护制度正在建立2013.12（综合办公室） 28.员工权益保护制度无48.保密工作台账公司不涉及29.国家秘密及商业秘密保护制度30.捐赠管理制度31.维护稳定工作制度员工社会保险管理32.医疗保险管理办法33.社会保险管理制度参照相关国家法律法规 49.社会保险缴费凭证有法律事务管理34.

7、法律事务管理制度参照十四所及国睿集团法务制度50.法律征询意见函51.重大经营活动法律审查统计报表52.法律意见书44.有45.无46.有35.法律纠纷案件管理办法36.重大经营活动法律审查规定 第5号企业文化企业文化建设37.企业文化培育及管理制度无2013.11（市场营销部）53.企业理念54.企业视觉形象识别手册55.企业员工行为手册47.有48.有，待完善49.有，待完善48.2013.6（市场营销部）49.2013.6（综合办公室）38.企业文化评估制度无2013.11（市场营销部）第6号资金活动筹资融资管理39.筹资融资授权批准制度40.筹资融资决策管理制度41.筹资融资执行管理制

8、度42.筹资融资偿付管理制度有，待完善2013.6（财务部）56.筹资融资方案57.筹资融资授权审批记录50.有51.有投资管理43.投资授权批准制度44.控股公司重大投资项目管理控制制度45.长期股权投资决策制度46.长期股权投资执行管理制度47.长期股权投资处置管理制度有，待完善2013.6（财务部）58.投资授权审批记录有并购管理48.并购交易授权审批制度49.并购交易前期准备管理制度50.并购交易审慎性调查制度51.并购交易财务控制制度目前公司无此业务59.并购可行性研究报告60.并购授权审批记录目前公司无此业务营运管理52.资金支付授权审批制度53.货币资金授权审批制度54.资金往来

9、管理制度55.会计核算制度56.票据管理制度57.备用金及个人借款管理制度58.费用报销管理制度59.应收账款管理制度60.应付账款管理制度61.关联交易管理制度有，待完善2013.6（财务部）61.按会计法律法规和国际统一的会计准则制度有，待完善2013.6（财务部）第7号采购管理采购管理62.采购授权审批制度有（见授权审批制度）62.供应商档案有64.采购申请审批制度有（见采购管理办法）63.合格供应商名册有65.采购预算管理制度有（见预算管理办法）64.比价资料及招标记录有66.采购控制制度有（见采购管理办法）65.采购合同有67.验收管理制度有（见采购产品验证办法）66.租赁合同有68

10、.付款控制制度有（见授权审批制度）69.退货管理制度有第8号资产管理）存货管理70.存货授权审批制度71.存货采购控制制度72.存货管理岗位责任制73.存货储存管理制度74.仓库调拨管理规定75.存货领用管理制度76.存货发放管理制度77.存货盘点管理制度78.废损存货管理制度79.存货核算工作规范有，待完善2013.6（财务部）67.存货调拨记录68.存货领用记录69.存货采购记录有，待完善2013.6（财务部）固定资产管理80.固定资产授权批准制度81.固定资产购置管理制度82.固定资产验收管理制度83.固定资产保管制度84.固定资产折旧制度85.固定资产处置制度86.拱顶资产转移制度有，

11、待完善2013.6（财务部）70.固定资产目录71.固定资产维修保养计划72.固定资产处置记录有无形资产管理87.无形资产授权批准制度88.取得与验收控制制度89.无形资产使用管理制度90.无形资产处置与转移管理制度91.无形资产重大处置集体合议审批制度有，待完善2013.6（财务部）73.品牌、商标目录74.专刊目录75.专有技术目录76.资质申报、批准材料67.无68.无69有70.有2013.12（市场营销部）第9号销售管理销售预算管理92.销售授权审批制度有（见授权审批制度）77.销售预算有93.销售合同管理制度有（见合同管理办法）客户信用管理94.客户服务管理制度有，待归档2013.

12、6（市场营销部）79.客户数据库无2013.12（市场营销部）产品销售管理95.发货退货管理制度无2013.5（市场营销部）80.销售业务记录81.销售台账、凭证有96.货款回收管理制度无2013.6（市场营销部）97.销售定价管理制度无2013.7（市场营销部）第10号研发与开发研发项目管理98.研发项目管理制度有（见项目管理程序）84.立项申请有85.研发项目清单有成果开发与保护99.研究成果保护制度无2013.5（市场营销部）86.研究成果清单无2013.12（市场营销部）第11号工程项目工程项目管理100.工程可行性研究管理制度无2013.10（总承包部）87.可行性研究报告有101.

13、项目评审与决策制度有（见评审管理办法）88.项目评审意见有102.工程监理制度本公司不涉及89.竣工验收报告暂无103.项目评估制度无2013.10（总承包部）第12号担保业务担保管理104.担保授权审批制度105.担保风险评估制度106.担保业务执行管理制度107.担保业务责任追究制度不允许公司对外担保，不涉及90.资信调查和风险评估报告91.担保业务审批记录92.担保合同不允许公司对外担保，不涉及第13号业务外包业务外包管理108.业务外包、工程分包管理办法有，待改版2013.5（总承包部）93.分包合同管理办法94.分包合同95.工程项目分包合同签订及用印情况台账有第14号财务报告财务报

14、告管理109.财务报告编制管理制度110.会计品证管理办法111.母公司合并财务报表管理制度112.财务报告编制准备管理制度113.反财务舞弊与投诉举报制度114.财务报告报送与纰漏管理制度有，待完善2013.6（财务部）按会计法律法规和国家统一的会计准则制度有第15号全面预算全面预算管理115.预算授权批准制度116.预算编制管理制度117.预算执行控制制度118.预算调整管理办法119.预算执行分析制度120.预算审计管理制度有，待完善2013.6（财务部）96.预算草案97.预算调整申请98.预算考核记录有成本费用管理121.成本费用授权批准制度122.成本费用预测管理制度123.成本费

15、用预算编制制度124.成本费用成本控制制度125.成本费用核算制度有，待完善2013.6（财务部）按会计法律法规和国家统一的会计准则制度有第16号合同管理合同管理126.合同授权审批制度有（见合同管理办法）99.合同归档记录有127.合同会审制度100.合同法律审查意见书128.合同违约及纠纷处理制度101.合同履行情况评估报告129.合同印章管理制度有（见印章管理制度）102.用印记录有（见用印申请单和用印记录表）130.合同法律审查制度暂无131.合同订立制度有（见合同管理办法）132.合同履行情况评估制度无2013.8（市场营销部）第17号内部信息传递 内部报告管理133.内部报告保密制

16、度134.内部报告评估制度135.内部报告使用管理制度136.舞弊行为预防、检查、汇报制度137.档案管理制度138.统计管理制度139.公文管理制度130.无131.无132.无133.无134. 有（见文件档案管理制度）135.无136.有（见文件控制程序）103.内部报告文本104.内部报告审批记录105.内部报告流转记录94.有95.有96.有第18号信息系统信息系统管理140.信息的授权使用制度无2013.7（综合办公室）106.用户管理权限107.信息系统管理手册97.有，待完善98.有，待完善2013.6（综合办公室）141.用户管理制度无2013.7（综合办公室）142.信息系

17、统安全管理制度无2013.7（综合办公室）143.数据备份域安全回复制度无2013.7（综合办公室）第1号第3号第4号第5号综合管理党、工、团建设144.党工团建设制度145.企业民主管理制度146.职工代表大会制度参见十四所相关管理制度108.党（总）支部台账109.职工代表大会议程110.集体合同99.有100.无101.无纪检监察与审计147.纪检监察制度148.内部审计制度149.职务消费管理制度150.经济活动稽核制度参见十四所相关管理制度111.审计报告112.效能监察报告113.稽核记录102.有103.无104.无档案、公文、印章等管理151.档案管理制度152.公文管理制度153.印章管理制度154.公务用车管理制度148.有（见文件档案管理制度）149.有（见文件控制程序）150.有（见印章管理制度）151.有（见公司车辆管理制度）114.档案目录115.来文登记记录116.公文批办记录117.用印记录有本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！【最新资料 Word版 可自由编辑！】