4章的知识创新.docx
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4章的知识创新
第四章知识创新
创新的焦点和目标：
运用集体的智慧，提高对环境变化的快速应变能力和创新能力。
第一节创新是知识管理的目标
一、创新的含义
（一）关于创新
▲彼得.圣吉：
当一个新的构想在实验室被证实可行的时候，工程师称之为“发明”，而只有当他能够以适当的规模和切合实际的成本，稳定地加以重复生产的时候，这个构想才成为一项“创新”。
——P45
五项修炼：
彼得.圣吉，1947年生于芝加哥，1970年于斯坦福大学完成航空及太空工程学士学位后，进入麻省理工学院读研究生1990年出版了“第五项修炼”。
被称为“管理的圣经”。
1.自我超越；2.改善心智模式；3.建立共同愿景；4.团队学习；5.系统思考
▲彼得.德鲁克认为：
只有在市场上建立一种新产品或一种新企业之后，才能说已有有一种创新。
赋予资源以新的创造财富的能力的行为。
▲熊彼特（S.Pressman，1883—1950，美籍奥地利人，当代西方著名经济学家，1912年提出创新理论）：
“所谓创新，就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的‘新组合’引入生产体系。
Q=F（X，Y）
这种新组合包括以下内容：
（1）引入新产品；
（2）引进新技术，即新的生产方法；
（3）开辟新的市场；
（4）开拓并利用原材料新的供应来源；
（5）实现工业的新组织。
”
他强调了技术革新在经济发展中的作用，把发明创造与技术创新相区别，认为前者是知识的创造，即是科技行为；后者则是科技成果的商品化，即经济行为。
1912年熊彼得在《经济发展理论》中提出创新理论；其继承者将创新独立为技术创新、经济制度创新、经济组织创新。
▲欧盟：
在经济和社会领域内，成功地生产、吸收和应用的新事物。
它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会的需求成为可能。
以上关于创新的定义，都是经济学角度的概念，强调形成商品价值。
（二）关于技术创新
1、技术创新的概念
在技术创新的研究上，"创新"一直是一个经济学的概念，是一个与市场紧密联系的概念。
它是指技术在市场上的实现。
它的主要表现是新产品、新工艺和新服务。
比较一致的观点是：
“当一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序，就是技术创新”。
也就是，企业将新的知识与技术用于企业的生产经营之中，以创造和实现新的经济价值、企业利润的活动。
2、技术创新的特点：
企业是创新的主体；
以创造市场价值为目的；
将新的知识和技术应用到企业经营中为过程；
以实现市场价值为成功的标志。
3、技术创新的类型。
从不同的角度分为多种类型
对象、成果：
产品创新、工艺创新；
技术变化大小：
根本性创新、渐进性创新；
方式和先后：
率先创新、模仿创新；
经济效益大小：
一般创新、重大创新；
创新行为者：
厂商创新、用户创新。
工业时代的创新主要是技术创新，还不是完整的知识创新，即还没有形成包括基础创新在内的知识创新体系和知识创新工程。
技术创新，是国际上明确通用的概念，与国内的科技创新，是完全不同的概念。
后者是科技体制的创新（类似的还有教育创新、农业创新等等）。
（三）关于知识创新
1、基本概念的认识
▲戴布拉·艾米顿（DebraM.Amidon）：
英国管理先驱、哲学家、设计家和梦想家，在她的创造性著作《知识经济的创新战略-智慧的觉醒》一书中，对知识管理的发展趋势进行了阐述。
她的大作还有《知识管理发展趋势》等。
——P56
艾米顿1997年4月出版的《面向知识经济的创新战略》一书中认为，“所谓知识创新是指为了企业的成功、国家经济的发展和社会的进步，创造、发展、分配和应用新的思想，使其转变成市场化的商品和服务”。
即知识创新是为了满足未来竞争的需要，在创新过程中除了包含构建未来可持续性发展的基础外，还要产生新的思想并将其融入有发展前景的商业产品中去。
他认为，知识创新的核心特征，表现为以下几个方面：
（1）创新价值体系
（而不是价值链）。
价值链的思想是线性的和静态的；而创新价值体系是动态的，展现了成功创新所需要的所有相互依赖关系。
1985年波特提出价值链理论，将企业的经营活动定义为一条由一系列相互关联的价值增值活动组成的链条，链条上上的所有环节都分为基本增值好多和辅助增值活动，有不同的成本投入和相应的价值增值。
（2）战略商业网络
（而不是战略商业单位）。
战略商业单位的管理倾向于建立各自的知识的储备；而战略商业网络鼓励创新过程中知识在合作者、客户、供应商、科研机构和竞争者之间的流动。
（3）合作利益
（而不是竞争利益）。
竞争战略产生输赢结局，常常为在市场利润总额既定的情况下获得各自超额利润而竞争，一方市场份额的扩大必然以另一方市场份额的减少作为代价；合作战略则鼓励通过共生合作关系建立双赢环境，知识得到发展，从而把蛋糕做大，双方都有利可图。
（4）消费者潜在需求
（而不仅是当前需求）。
满足市场现在需求是企业的生存之本；而着重于消费者的潜在需求则有助于发现未来的市场需求，挖掘发展的新源泉以赢得未来的成功。
国内普遍的观点认为：
“知识创新”：
是指"通过科学研究获得新基础科学和技术科学知识的过程"。
知识创新的目的是追求新发现，探索新规律，创造新方法，积累新知识，知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉。
这是一个非经济上的概念，与市场价值无关。
合肥工业大学校长陈心昭：
知识创新是新规律、新知识的发现，是原始性创新，大多集中在基础研究领域。
知识创新为人类认识世界、改造世界提供新理论和新方法，为人类文明进步和社会发展提供不竭的动力。
人们也许短时间内看不出所产生的影响，也可能不直接带来经济和社会效益。
但一段时间后，可以引起划时代的转变，对社会和人类自身发展起到无比巨大的推动作用。
可以看出，国内的定义与国外含义完全不同，强调的是基础研究，不包括知识在市场中实现价值的思想，忽视企业是创新的主体。
仅有科技成果和发明是不够的，关键的是它能否转化为有商业价值的产品和工艺。
2、知识创新的本质至少具有的特质：
同一问题能提出不同解；
相同资源能有巧妙组合；
管理中有自创的新观念；
未来趋势有独到的判断；
清楚知道核心的竞争力；
不断产生自我蜕变能力。
3、知识创新与技术创新的关系：
知识创新是技术创新的起点和基础，是技术创新的源泉；技术创新是知识创新的延续和深化和落脚点。
技术创新是知识的应用和技术的集成与整合，是应用的创新。
实际上，很多技术创新的内容国内也改用知识创新的术语，如：
知识创新网：
二、达到创新目的几个问题
（一）敏捷战略
创造一个敏捷应变的计划，适应市场的发展：
客户的需求——市场的变化。
包括：
——P57
目标：
以丰富客户价值为中心；
途径：
以合作提高竞争力；
核心：
组织结构的灵活性；
基石：
发挥人员和信息的杠杆作用。
美国高通公司提出的CDMA2000，；欧洲爱立信、诺基亚等为代表提出的WCDMA欧洲标准；两者各占市场份额的一半；中国大唐电信集团则联合西门子集团提出了TD-SCDMA。
联通斥巨资建起来的CDMA网在升级到3代时最佳选择就是CDMA2000（最近上市筹资50亿）；中国移动则对WCDMA表现出浓厚兴趣。
期盼中国电信和网通公司。
铁通。
（二）创新的过程
创新过程是理论与实践整合的过程，首先是观念上有新的突破。
然后不断转化为商品。
现代创新战略强调利用网络化和以知识为基础。
1、戴布拉·艾米顿的实施步骤是：
制订创新的战略
专人负责创新的过程
客观评价自己的创新能力
组织协调行动
跟踪观察
2、肯特尔的观点：
创新驱动者的创意和激化；
创意转为现实——建立联盟和获得必要的权力；
创意转为产品；
转让与扩散。
（三）创新特征
（1）创新过程是不确定的、风险性高：
不确定性：
目标中含有大量不确定的因素、未知数多，可借鉴的东西很少。
进度也是难以预料的。
创新的失败率很高。
完全可能只有付出没有收获。
创新的预算不确定性，结果的成本不确定。
风险性：
▲技术风险。
由于技术创新的主体受自身技术装备水平、科研条件、生产条件因素的影响，对创新技术的成果转化和投放市场不可能做出完全准确的预测，使许多因素处于不确定状态，而产生技术风险。
▲商务风险。
在技术转化或转让过程中，由于技术创新成果接受方受到决策失误、管理者水平不高、企业的配套技术不足等诸多方面的客观因素制约，导致企业对创新的技术难以做出科学评估，对市场前景难以做出科学预测，致使企业产生商务风险。
▲市场风险。
创新技术能否符合市场需要，市场才是最后的试金石，有些技术商品因自身生产条件的限制使成本增加，导致价格过高，产品无法扩大市场占有率；也可能因质量、功能难以符合市场需求或产品生命力较短，从而产生相应的市场风险。
有的产品虽然得到了市场占有率，但资金难以回收。
（2）创新过程是知识密集型的：
创新是知识生产的过程，是不同人的知识交融、碰撞的过程，加强及时的信息交流是重要的。
（3）创新过程是有争议的：
在多种思路和方案之间选择。
潜在的不同的利益影响。
（4）创新需要独立的组织：
成立专门的组织或团队，提高创新效率。
（5）创新是跨边界的：
创新是跨学科、跨部门的，合作是重要的。
当组织具有多样性的结构和文化，多种联系关系和渠道，员工具有荣誉感和团队精神，才会产生更多的创新。
（四）创新切入点
创新来源于新思路、新点子，鼓励员工善于出奇的思索，把隐含的知识显性化。
刺激创造性思维的方法：
从相反的方向看问题；
向外人征求意见；
想孩子一样思维；
翻字典；
为目标找个比喻。
总之，要善于观察、善于提问；克服心理定势的障碍，打破原有思维模式；从整体上把握创造对象的一般性质；合理的实验设计与分析。
来自实验、检验于实验。
（五）我国创新存在问题：
1企业缺乏有效的技术创新管理机制。
没有形成优良的技术创新环境和氛围
缺乏技术创新的物质投入
缺乏有效的激励机制
技术创新管理缺乏有效的制度和体系，使现有的技术创新能力得不到有效的发挥。
2企业高层管理人员对技术创新的认识不够，技术创新意识不够浓。
3资金和人员缺乏，研究和开发投入不足。
4市场调查和市场预测分析不够，从而造成技术创新过程中资源的浪费。
5技术商品化进程缓慢。
6产品组织结构不合理，企业规模偏小，使有些企业从事技术开发心有余力不足。
7市场竞争有效程度不深，很难使企业从战略高度来重视技术创新。
创新不关系到企业存亡，很难使其从战略高度来重视技术创新。
地方保护主义等非市场因素也较多干扰市场的规范竞争，市场运行机制不完善导致企业预算约束，是否采用创新。
8价格体系不合理，产品价格没有真正反映产品科技含量。
第二节知识创新的模式
一、戴布拉-艾米顿的莲花式创新
整体性的协作创新——创新系统必须是协作性，而不是竞争性的或合作性的。
包括供应商、分销商和其他利益相关者，包括用户和竞争者。
——P66
价值链
1985年，迈克尔-波特（MichaelE.Porter，哈佛商学院教授，当代经营策略大师。
以「竞争策略」的研究闻名）。
提出了价值链理论及其管理思想，将企业的经营活动定义为一条由一系列相互关联的价值增值活动组成的链条，链条上的所有环节分为基本增值活动和辅助增值活动，每一个活动都有不同的成本投入和带来的相应价值增值。
价值链管理就是找出企业价值链上的关键环节，分析其主要驱动因素，通过合理的控制这些驱动因素，从而影响该环节的成本，最终在整条价值链总增值不变的情况下降低成本。
波特指出，任何一个组织均可看作是由一系列相关的基本行为组成，这些行为对应于从供应商到消费者的物流、信息流和资金流的流动。
二、日本的螺旋型创新
野中郁次郎（IkujiroNonaka，一桥大学研究生院国际企业战略研究科教授，1966年出版《创造知识的经营》，1990年出版《创造知识的企业》，nonaka-ikujiro@rieti.go.jp）
从日本企业独特的管理文化中，提出群体知识创造——螺旋型创新模型。
公司作为一个整体，创造新知识，将其在组织内传播，并使之体现在产品、服务和系统中的能力。
在区分隐性知识和显性知识的基础上，借鉴圣吉的学习型组织理论，区分了个体知识和组织知识的要领，使知识管理落实到组织的层次。
从本体论（存在论）的角度将知识按载体分为：
个体知识、团队知识、组织知识、组织间知识四种。
从认识论角度按形态区分为隐性（隐含）知识、显性（形式）知识。
显性知识的特征：
客观性（组织知识），理性（精神），有序性（过去的知识），编码化（理论）。
隐性知识的特征：
主观性（个体知识），感性（身体），现时性（现在的知识），模拟化（实务）。
隐性知识和显性知识相互作用，从一个较低的水平动态地上升到较高的水平时，就形成一个螺旋。
（一）产品的创新过程
一般来讲，产品创新的过程通常需要经历以下几个步骤（图1）：
图1产品的创新过程
1、产生一个想法：
产品创新过程常常来直于一种创作冲动，这种冲动可能是一刹那的灵感，主要依赖于个人间的交流，如头脑风暴、讨论等。
在欠缺正式的知识管理环境的情况下，这通常是一种偶然和缓慢的过程。
2、开发一项发明：
有想法只是开始，而且并不是所有的想法都能最终转化为一项创新。
由于要发展一种想法通常需要一定的资源，所以它们需要得到评估，那些被认为可行的想法会得到一定资源支撑以用于建立产品原型和进行试验。
在成功的情况下，就从最初的想法上升为一项发明，但是，还没有在商业的应用中创造价值。
3、实现一个创新：
新产品要最终实现商品化，还有许多工作要做，如进行市场研究、制定公司产品策略，此时需要考虑到供应商、分销渠道、广告等方方面面，以使新产品的商品化能够得到有效的资源支撑。
假如这种产品并客户所接受而创造出经济价值，就将最终成为创新的产品，
4、激发一种冲动：
在创新过程中，个人能够学习到更多的东西，而有创造力的个人能够对已有的知识进行消化、吸收，并会有异于常规的灵感冲动，从而会引发一个的新的创新过程。
（二）知识螺旋
野中所指出，由于知识系统中存在不稳定和不确定性，为了将知识作为创新的源泉，就必须建立一种能使默会和明晰两类知识进行转换的机制，从而达到知识的共享，这是一种由知识到知识的过程。
Nonaka认为知识是在隐性知识和显性知识的转化中形成了一个不断成长的知识螺旋。
知识是经过社会化、外在化、组合化以及内隐化的过程，产生了知识类型的转变。
第一种是默会知识转换为默会知识，称为知识社会化，如传统的师傅带徒弟
图2知识螺旋
就是一种典型的由默会知识到默会知识的过程。
对于企业来讲，这个过程需要通过良好的企业文化氛围和工作环境才能得以进行。
第二种是默会知识转换为明晰知识，称为知识明晰化，主要通过对话、调研方式完成，在技术层面主要强调知识挖掘系统、专家系统等；
第三种是明晰知识转换为明晰知识，称为知识关联化，既是一种将分散知识组织化的过程，也是一种明晰知识在组织内部转移的过程；
第四种是明晰知识转换为默会知识，称为知识内省化，这主要通过这主要通过个人在工作、学习中的体验来完成。
从这种知识运动过程来理解知识管理，可以认为知识管理就是要为知识螺旋的顺利运转提供一个基础环境的支撑。
1、知识的群化（共同化、社会化、共感化）（Socialization）：
从隐性知识到隐性知识。
社会化是个人间分享隐性知识的过程，主要通过通过观察、对话、模仿和亲身实践等形式使隐性知识得到传递，师传徒受就是个人间分享隐性知识的典型形式，而借助信息技术建立虚拟知识社区，则为在更广范围内实现知识的社会化创造了条件。
由于新知识往往起源于个人，因此社会化是知识创造和传播的起点。
通过文字、语言之外的影响，靠个体的日常接触，潜移默化地形成企业文化、企业独特的知识平台。
2、知识的外化（外在化、显现化、知识明晰化）（Externalization）：
从隐性知识到显性知识。
外在化是对隐性知识的清楚表述，并将其转化成别人容易理解的形式，这个过程在传统上主要依赖于类比、隐喻和假设、倾听和深度汇谈的方式来推动隐性知识向显性知识的转化，而目前一些智能技术如知识挖掘系统、商业智能、专家系统等也为实现隐性的外在化提供了手段。
外化，是个体知识向组织知识转化的预备过程，形成可能传播、扩散的概念。
3、知识的融合（连结化、组合化、关联化）（Combination）：
从显性知识到显性知识。
这是一种知识扩散的过程，通常是一种将零碎的显性知识进一步系统化和复杂化的过程。
经过社会化和外在化过程，员工头脑中的显性知识还是一些零碎的知识，也没有变成格式化的语言。
将这些零碎的知识组合起来，并用专业语言表述出来，这就完成了组合的过程。
在组合的过程中，个人知识就上升为了组织知识，能更容易地为更多人共享和创造组织价值。
分布式文档管理、内容管理、数据仓库等是实现显性组合的有效工具。
主要通过培训、学习的形式实现。
个体知识向组织知识转化、扩散的实施过程，形成组织成员共享的系统知识。
4、知识的内化（内隐化、溶化、内省化）（Internalization）：
从显性知识到隐性知识。
内隐化意味着显性的组织知识转化为组织中其他成员的隐性知识。
经过组合过程，新知识得以在组织成员间传播，组织中的成员接收了这些新知识后，可以将其用到工作中去，并创造出新的隐性知识。
团体工作、干中学和工作中培训等是实现知识内隐化的有效方法。
目前，一些协作工具如电子社区系统为人们体验更多的知识，并实现内隐化创造了更好的条件。
组织知识向个体知识转化的过程，通过行为体验变成个人技能。
摩托罗拉公司把操作性知识编码化后，放在网络上存储、传播，资历浅的员工借以吸取别人的实际经验，产生新的隐性知识。
个人的隐性知识经过群化、外化、融合、内化四个阶段，实现了个人之间、个人与组织之间知识的传递，并最终又产生了新的隐性知识。
知识的转化、传递和创造是一个动态的、递进的过程，当个人的隐性知识完成一次知识螺旋运动并转化为新的隐性知识时，就开始了新一轮的知识螺旋。
组织个人所积累的隐性知识生，必须要能够和其他成员发生“群化”进而，展开更高层次的知识创新循环。
知识管理也就于无形中成为企业文化的一部分。
（三）创新过程和知识螺旋
产品创新过程实质上就是一种新知识的发展过程，产生一个想法需要知识的交流，而想法最终成为创新的知识则需要充分应用个人组织、内部外部的知识，可以说，它和知识螺旋有着密切的关系（图3）。
图3创新过程和知识螺旋之间的关系
1、产生一个想法需要知识社会化过程。
新的想法通常产生于个人的灵感，讨论、模拟、实验等方法可以帮助人们产生各式各样的灵感火花。
在此过程中，知识的共项和交流通常是一种隐性方式，交互的员工间大都具有共同的经验、心智模式以及相似的观点，因此知识社会化过程在这起主导作用，一种创新性的想法的诞生通常都来源于知识的社会化过程。
因此，在这方面需要强调的是建立一种信任关系和创建人员网络。
2、开发一项发明需要知识外在化过程。
为了最终决定什么想法能够得到继续和发展，企业的有关部门和人员需要能够理解这个想法所蕴涵的基本思路和方法，因此必须要将这种隐性的想法明晰化，否则这种想法很难和特定人员网络之外的人进行沟通并被理解，因为他们通常具有不同的心智模式，并使用不同的“语言”。
换句话说，这个想法应该能够外在化为一种明确的概念，这个概念可以是字面的描述、原型、试验等等。
这样，想法就能够得到一步步得到证实并最终成为一种发明。
在这方面，需要有正式的结构、方法和工具来支撑隐性知识的外在化，尤其需要强调的是建立一种标准的“共同语言”，因为不同人员、部门的“功能语言”也象方言一样，阻碍了知识的理解和交流。
3、实现一个创新需要知识结合化过程。
为成功实现产品的商品化，需要一种整体方法将企业已有知识和伙伴知识有效地整合起来，这就是知识的结合化过程，有效的知识结合对于最终开发一个有市场价值的产品非常重要。
在这方面，应该保证贯穿整个组织的人员能够及时得到必要的知识，因此正式的知识网络和结构化的知识地图就很重要；此外，由于知识还需要跨越组织得到整合，因此也应能够实现和供应商、分销商、广告代理商等之间的知识交流。
Intranet、internet提供了知识结合化的基础环境，而其他如内容管理系统、协作系统则提供了实现结构化知识和知识协同的有力工具。
4、激发一种冲动需要知识内隐化过程。
冲动是如何产生的？
我们说，对问题的意识或灵感的火花是建立在已有知识和经验基础之上的，在产生一个创新的想法之前，知识的内隐化过程就已经发生，它是激发灵感冲动的催化剂。
为了有效地实现创新过程中的知识和经验的内隐化，相关的知识就应该得到有目的的共享，因为信息和知识过载通常反而会干扰一个人知识积累，因此学习过程必须得到正确理解和进行。
在这方面，需要得到明确的问题包括：
什么是最有效的学习工具？
员工应花多少时间用于提供知识以及学习、消化知识之上？
等等。
表1创新过程不同阶段的特征
从以上的分析中我们可以发现，知识螺旋的不同阶段在创新的不同过程中起着主导作用（表1），如在产生一个想法时主要是知识社会化在起作用，而在激发一种冲动时则需要知识内隐化。
因此，根据创新过程不同阶段的不同特点，可以有针对性地进行特定的知识管理行为和发展相应的知识管理工具提供支撑，以更好地实现知识的创新。
三、创新过程综合模型
这仅是常规的开发模型，看不出新意。
忽略了隐性知识的作用。
柳卸林：
科技部中国科技促进发展研究中心副主任、中国科学学与科技政策研究会副理事长。
第三节创新的路径依赖性
一、什么是路径依赖
人的经济行为必然会受到历史传统的影响，这就是所谓“路径依赖”。
所谓的“路径依赖（Pathdependence）”。
这就是说，在技术发展或制度变革中，都存在“报酬递增”或自我强化机制，这种机制一旦使制度走上某一路径，它的既定方向就会在后来的发展中自我增强，其前途，可能是进入良性循环，迅速优化，也可能被“锁定（Lockin）”在某种无效率的状态。
在计划经济体制向市场体制过渡中，这种效应处处可见。
主要表现为：
①既有的体制选择会提供强化现存体制的惯性（即“习惯走老路”）；②现存体制下的既得利益者会形成一种另寻路径的阻力，哪怕新体制更有效率，他们也反对，即使不得已被迫走上了改革之路，他们也会使改革扭曲。
于是，初始的改革就倾向于为后续的改革划定了范围；③群众在原有体制下形成的思想方法、工作作风等，会带到改革中来，导致改革效率递减，甚至代价更昂贵。
总之，改革就像从计算机中查寻资料，一开始路径错了，会越走越远离目标。
这就是所谓的“路径依赖”。
五只猴子的故事：
淮北高尔夫球场：
经济学诺贝尔奖得主道格拉斯·诺思曾经精辟地阐述所谓"路径依赖"：
这一步选择的路径，决定了下一步可供选择路径的空间。
换言之，下一步的路径很大程度上依赖于这一步的选择。
路径依赖不同于决定论，因为在错误的路径上，是可以重新走回正确之途的，当然在错误的路径上走得越远，重回正确路径的可能性就越来越小，回头成本也越来越大。
日本经济已经衰退了十多年，这不能简单地归因于它的文化，是体制的问题，路径依赖的问题。
它的经济体制建立在它的政治结构内，逐步形成了非常固定的既得利益的结构，要摧毁这个利益的格局，打破这个死锁的状态是非常困难的。
相反，美国经济200年来之所以富有朝气，就是因为它的体制不允许在经济层面上形成既得利益的牢固结构。
曼纽尔·卡斯特尔（ManuelCastells），西班牙人，1942年出
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