证券从业资格基础知识真题及答案.docx
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证券从业资格基础知识真题及答案
证券从业资格考试基本知识真题及答案
一、单项选取题
1、证券是各类记载并代表一定权益（ ）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金融市场（ ）划分。
A．交易对象
B．交易性质
C．交易期限
D．交易时间
3、二级市场组织形态有两种，一种是交易所，证券买主和卖主或是其代理人在交易所一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。
A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场
4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。
A．纽约
B．伦敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中华人民共和国人自己开办第一家证券交易所是19夏天成立（ ）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
6、中华人民共和国证券市场逐渐规范化，其中发行制度发展（ ）。
A．始终是审批制
B．由审批制到核准制
C．始终是核准制
D．由核准制到审批制
7、为了保证股票发行审核过程中公正性和质量，中华人民共和国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会
B．证券业协会
C．交易所监督部
D．证券登记机构
8、国内证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券登记结算公司
9、在国内，证监会属于（ ）管辖。
A．中华人民共和国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产分派顺序上列为最后是（ ）。
A．普通股票
B．优先股票
C．银行债权
D．普通债权
11、股票理论价值是（ ）。
A．票面价值
B．帐面价值
C．清算价值
D．内在价值
12、20世纪初期，美国（ ）州最先通过法律，容许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
13、按照《公司法》规定，股东大会是公司权力机关，它由股东构成，它职责有（ ）。
A．制定公司内部基本管理制度
B．制定公司利润分派方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构设立
D．对与否发行公司债券作出决策
14、国内《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
A．1
B．2
C．4
D．没有规定
15、国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资形成股份，（ ）资产应当折算成国家股。
A国有公司以其法人资产向公司投资形成股份
B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C．国有公司改制成股份公司形成股份
D．社会公众投资形成股份
16、在上海证交所上市股票中B股是以人民币标明面值，以（ ）买卖。
A．人民币
B．美元
C．港元
D．日元
17、证券必要同步具备两个最基本特性是（ ）。
A．法律特性与经济特性
B．法律特性与书面特性
C．经济特性与书面特性
D．经济特性与权益特性
18、资本证券是指与（ ）直接关于活动而产生证券。
A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它（ ）业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投资性
D．保值
20、股票事实上代表了股东对股份公司（ ）。
A．产权
B．债权
C．物权
D．所有权
21、贴现债券普通在票面上（ ），是一种折价发行债券。
A．不规定利率
B．规定利率
C．标明折价
D．不标明折价
22、债券按计息方式有各种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间推移，后期利率将比前期高，这种债券叫叫（ ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动债券，这种债券利率在拟定期普通与（ ）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
25、债券依照券面形式，其中（ ）是具备原则格式债券。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．电子债券
26、偿还期在1年以上如下国债被称为（ ）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
27、可以提前兑现债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能
28、从广义角度来看，公债举债主体是国家，从狭义含义来看公债举债主体是（ ）。
A．依然是国家
B．政府
C．法院
D．只能是地方政府
29、以个人为目的（ ）般是吸取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行国债是（ ）。
A．实物债券
B．本币国债
C．外币国债
D．实物国债
31、国内国库券在发行是往往先拟定其发行对象，在80年代初期，对个人发行国库券比对单位发行国库券利率（ ）。
A．高
B．低
C．等于
D．没关于系
32、国内国库券转让市场全面放开是在（ ）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参加本期剩余赚钱分派优先股，称为（ ）。
A．累积优先股
B．非参加优先股
C．参加优先股
D．非累积优先股
34、国际货币市场中华人民共和国库券期货合约面值是（ ）美元。
A．10万
B．100万
C．200万
D．500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
36、保值债券是1989年严重通货膨胀时发行带有保值补贴国债。
由于期限为3年，因此其利率随中华人民共和国人民银行规定3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ ）个百分点。
A．1
B．2
C．3
D．4
37、在国内，基本建设债券发行主体不是（ ）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
38、发行债券主体普通需要担保，该主体发行债券是（ ）。
A．政府证券
B．金融证券
C．信誉卓著大公司发行公司债券债券
D．普通公司发行公司债券
39、对公司而言，发行不同种类公司债券有不同限制条件，其中有公司债券不得随便增长、债券未清偿之前股东分红要有限制等是（ ）。
A．不动产抵押公司债
B．信用公司债
C．保证公司债
D．收益公司债
40、兼有债权和股权双重性质公司债是（ ）。
A．优先股
B．可转换公司债
C．收益公司债
D．信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，普通不用（ ）表达。
A．美圆
B．德国马克
C．英镑
D．人民币
42、证券投资基金反映是投资者和基金管理人之间一种（ ）关系。
A．债权关系
B．所有权关系
C．综合权利关系
D．委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（ ）。
A．证券业最高监督机构
B．政府组织
C．民间组织
D．自律性组织
44、从横向构造关系来看，证券市场可以分为（ ）。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．发行市场和交易市场
C．国际市场和国内市场
D．有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。
A．货币市场
B．资我市场
C．贷款市场
D．中长期信贷市场
46、资我市场可以分为（ ）。
A．证券市场和同业拆借市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和回购市场
D．股票市场和债券市场
47、证券投资者参加证券投资目不是（ ）。
A．参加公司管理
B．赚取市场差价
C．获得高于银行利息收益
D．收购公司
48、股票在实质上代表了股东对股份公司（ ）。
A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权
49、帐面价值又称为（ ）。
A．票面价值
B．股票净值
C．清算价值
D．内在价值
50、封闭式基金交易价格重要取决于（ ）。
A．基金总资产
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金负债
51、封闭式基金期满终结，清算核资后（ ）按投资者出资比例进行分派。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．可分派收益
D．基金资本金
52、在计算基金资产总值时，基金拥有上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场（ ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
53、在下列几种基金中，普通（ ）年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币基金
C．股票基金
D．认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间关系是（ ）。
A．所有人与经营者关系
B．经营与监管关系
C．持有与监管关系
D．委托与受托关系
55、一种基金与否有效益重要是看（ ）与否偏高。
A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费
56、又称为单位信托基金基金是（ ）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
57、为了满足投资者半途抽回资金、实现变现需要，（ ）普通在基金资产中保持一定比例钞票。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金
58、实物期货重要有（ ）等几种类型。
A．外汇期货
B．利率期
期货
C．股票期货
D．有色金属期货
59、依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金收益分派采用钞票形式，每年至少一次，分派比例不得少于基金净收益（ ）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息有（ ）。
A．公司分派股利或者增资筹划
B．公司股权构造重大变化
C．公司债务担保重大变更
D．上市公司收购关于方案
61、存托凭证业务中，托管银行所提供服务涉及（ ）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR注册和过户
C．负责保管ADR所代表基本证券
D．负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批事项有（ ）。
A．设立或撤除分支机构
B．变更注册资本
C．增发资本
D．更换法定代表人
63、不是普通股股东享有权利重要有（ ）。
A．公司重大决策参加权
B．选取管理者
C．有优先剩余资产分派权
D．优先配股权
64、不是影响债券利率因素有（ ）。
A．筹资者资信
B．债券票面金额
C．筹资用途
D．借贷资金市场利率水平
65、债券和股票不同点体当前（ ）。
A．均有规定偿还期限
B．都属于有价证券
C．都是筹资手段
D．收益率互相影响
66、下面不是流通国债特点是（ ）。
A．可自由转让
B．普通不记名
C．自由认购
D．无面值
67、其基金收益受货币市场利率影响，其变动方向正好与国债基金收益相反基金是（ ）。
A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金
68、依照投资目的划分基金中，最常用基金是（ ）。
A．成长性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D．对冲基金
69、根据《基金管理办法》规定，基金人保存基金会计帐册、记录（ ）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20
70、基金管理人必要按规定对基金净资产进行估值，下列状况（ ）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及证券交易所遇到法定节假日
B．浮现巨额赎回情形
C．浮现其她无法抗拒因素，致使管理人无法精确评估基金净资产
D．基金管理人为减少管理费用而减少评估次数
二、多选取题
1、按照性质分，证券分为（ ）。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券
2、从其产生领域分析，外汇风险大体可分为（ ）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
3、有价证券自身并没有价值，但它代表一定财产权利，持有人可凭该证券获得一定量（ ）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权凭证，获得了这种证券就等于获得这种商品所有权。
下面属于商品证券有（ ）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
5、银行证券是货币证券中一种，它重要涉及（ ）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单
6、证券产权性是指有价证券记载着权利人财产权内容，代表着一定财产所有权，拥有证券就意味着享有财产（ ）权利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．处置
7、证券具备流通性，又称为变现性。
证券流通是通过（ ）实现
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
8、证券市场横向构造关系是由（ ）等构成。
A．债券市场
B．股票市场
C．发行市场
D．基金市场
9、按照交割时间，金融市场可以分为（ ）。
A．货币市场
B．现货市场
C．期货市场
D．资我市场
10、按照交易直接对象，金融市场可以分为（ ）。
A．同业拆借市场
B．国债市场
C．股票市场
D．金融期货市场
11、资我市场是指期限超过一年资金交易市场，其中（ ）是资我市场工具。
A．ADR
B．公司债券
C．股票
D．国库券
12、从1970年代起，证券市场浮现高度繁华局面，不但证券市场规模更加扩大，证券交易日趋活跃，并且逐渐形成（ ）全新特性。
A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种普通仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，重要有（ ）。
A．浮动利率债券
B．认股证
C．分期债券
D．可转换债券
E．复合证券
14、证券市场网络化发展主线因素是由于网上交易具备明显优势（ ）。
A．突破了时空限制，投资者可以随时随处交易；
B．直观以便，网上不但浏览和查阅，并且可以在线征询；
C．成本低
D．更加安全
15、由审批制到核准制是中华人民共和国证券市场一场深刻变革，它意义在于（ ）。
A．加强了证券公司等中介机构责任
B．提高了证券市场透明度
C．维护三公原则
D．提高了上市公司质量
16、1999年7月28日，中华人民共和国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式告知》，对总股本超过4亿元新股发行方式作出重大改革，采用（ ）相结合方式。
A．向法人配售
B．对公众上网发行
C．发行认股证
D．证券公司配售
17、在证券市场上，依照投资者对风险态度可以把投资者分为（ ）。
A．机构投资者
B．个人投资者
C．投机者
D．投资者
18、证券市场上主体，是指进入证券市场进行证券买卖各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．公司
19、证券市场上中介机构是指为证券发行和交易提供服务各类机构。
下面（ ）是证券中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
20、国内证券公司按照所能从事业务，可以分为（ ）。
A．综合类证券公司
B．代理性证券公司
C．经纪类证券公司
D．自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务法人机构，重要涉及（ ）。
A．证券登记结算公司
B．会计师事务所
C．证券投资征询公司
D．证券信用评级机构
22、资金融通普通有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通活动。
下面（ ）是间接融通工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDs
D．公司债券
23、金融市场上依照交易工具期限，把金融市场分为货币市场和资我市场两大类。
资我市场是融通长期资金市场，下面（ ）是资我市场。
A．回购合同市场
B．债券市场
C．基金市场
D．保险市场
24、股票是指股份有限公司签发证明股东所持股份凭证，从中咱们可以看出股票基本要素有（ ）。
A．发行主体
B．股份
C．持有人
D．有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有（ ）性质。
A．要式证券
B．设权证券
C．证权证券
D．资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司股东名册上记载股东姓名股票，它有如下（ ）特点。
A．不必一次缴足
B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
D．规定一次缴足股款
27、按照《公司法》规定，普通股股东享有（ ）法定股东权益。
A．资产受益
B．重大决策权
C．选取管理者
D．制定公司详细规章
28、优先股票不同于普通股票，它有（ ）特性。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分派优先
D．普通无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市股份。
下面（ ）是属于境外上市外资股。
A．A股
B．N股
C．H股
D．B股
30、债券具备（ ）基本性质。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权体现
D．一种综合权利证券
31、自身不能为持有人或第三者获得一定收入证券称为（ ）。
A．商业证券
B．资本证券
C．有价证券
D．凭证证券
32、证券投资者参加证券投资目有（ ）。
A．获取高于银行利息收益
B．保值增值
C．参加公司管理
D．赚取市场差价
33、国内《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。
A．相等
B．无关
C．超过票面价格
D．低于票面金额
34、依照债券利率与市场利率关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。
A．单利债券
B．复利债券
C．浮动利率债券
D．可变利率债券
35、债券依照偿还方式可以分为（ ）。
A．期中偿还
B．到期偿还
C．展期偿还
D．半途偿还
36、债券与股票相似地方体当前（ ）。
A．两者都是有价证券
B．两者都是筹资手段
C．两者收益率互相影响
D．两者风险差不多
37、公债特性有（ ）。
A．安全性高
B．流动性好
C．收益稳定
D．免税待遇
38、依照不同发行本位，国债可以分为（ ）。
A．实物国债
B．货币国债
C．记帐式国债
D．凭证式国债
39、在国内，基本建设债券发行主体是（ ）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
40、发行债券主体普通不需要担保所发行债券是（ ）。
A．政府证券
B．金融证券
C．信誉卓著大公司发行公司债券债券
D．普通公司发行公司债券
41、下面属于重点公司债券有（ ）。
A．电力建设债券
B．重点钢铁公司债券
C．有色金属公司债券
D．石油化工公司债券
42、综观60年代以来国际债券市场活动状况，发行国际债券重要目有（ ）。
A．弥补国际收支逆差
B．收取外币资金，弥补国内预算资金局限性
C．某些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D．为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义有价证券有诸各种，其中涉及（ ）。
A．商品证券
B．提单
C．货币证券
D．资本证券
44、证券交易集中竞价应当实行（ ）原则。
A．数量优先
B．价格优先
C．时间优先
D．地点优先
45、交易所上市委员会职责是。
A．审批证券上市
B．审定总经理提出财务预算、决算方案
C．拟定上市规则和提出修改上市规则建议
D．选举和罢免理事
46、从债券形式来看，国内发行国债可分为（ ）。
A．凭证式国债
B．无记名国债
C．记帐式国债
D．可转换债券
47、基金运作中重要费用有（ ）。
A．管理费
B．托管费
C．风险费
D．投资费
48、（ ）不得招聘为证券交易所从业人员。
A．因违法、违纪被开除证券交易所从业人员
B．被开除国家机关工作人员
C．被辞退证券公司从业人员
D．被辞退国有公司工作人员
49、证券从业人员行为准则规定内容涉及（ ）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
50、优先股优先权重要体当前（ ）。
A．认股权
B．分派剩余资产
C．分派公司收益
D．公司经营表决权
51、国内《公司法》中公司重要形式是指（ ）。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．股份有限公司
D．无限公司
52、在国内证券法中规定委托方式有（ ）。
A．市价委托
B．限价委托
C．止损委托
D．限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券区别在于（ ）。
A．风险水平不同
B．收益水平不同
C．所筹资金投向不同
D．所反映关系不同
54、封闭式基金与开放式基金区别在于（ ）。
A．投资者身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金单位交易方式和价格计算原则不同
D．投资方略不同
55、证券投资基金当事人重要有（ ）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批事项有（ ）。
A．设立或撤除分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人
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