审核控制程序.docx
《审核控制程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核控制程序.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
审核控制程序
现场审核首末次会议签到表
组织名称：
首次会议日期：
地点：
末次会议日期：
地点：
审核组成员
审核组成员
组织参加会议人员
组织参加会议人员
姓名
部门和职务
姓名
部门和职务
识别号：
G/JLⅢQM707-01-03编号：
现场审核计划
受审核单位：
时间：
时间
审核内容
受审核部门
审核员
备注
9:
00-9:
30
首次会议
1．审核组介绍审核目的、范围和计划。
2．受审核单位领导介绍公司生产、经营和质量控制状况。
公司管理层
审核组
9:
30-10:
00
现场参观，了解工艺工程。
受审核单位相关人员
审核组
10:
00-17:
00
1、技术文件
技术
2、工艺装备
设备
5、产品验证
产品开发
6、质量控制
质量部
7、测量和不合格品
质量部
9:
00-16:
00
3、过程能力
采购/工艺
4、资源与组织
人力资源/规划
8、物流
物料
9、持续改进
各部门
审核组内部沟通
——
审核组
16:
00-17:
00
末次会议
公司管理层
审核组
注：
1．审核组成员：
2．审核期间，请安排好审核陪同人员，并请安排云内动力公司产品或类似产品的生产；
3．审核组会根据现场审核的具体情况对审核计划适时调整
识别号：
G/JLⅢQM707-01-05编号：
现场审核报告
一、基本情况
供应商名称
企业性质
供应商类别
审核性质
联系人
联系电话
供货范围
零部件名称
零部件图号/规格
零部件重要度
企业基本情况：
二、质量体系审核结果
体系综述：
质量体系审核结论：
三、过程审核结果
生产过程评价：
过程审核结论：
四、实物质量审核结果
产品质量评价：
实物质量审核结论：
五、经营业绩评价
经营方面（质量管理、现场管理、人力资源管理、公司的长远规划、产业发展）评价：
审核小组成员签字及
日期
应得
总分
审核
实得
总分
质量体系检查表
审核内容
审核记录
审核结果
0
2
4
6
8
10
1.文件要求：
是否按规定要求形成质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、记录）
文件控制：
不同场所文件可获得性、清晰、识别、分发、储存、处理
2.工程规范：
△工程规范更改的通知是否及时评审、发放（查记录）
△实施顾客要求的更改过程（包括对文件的更新）
△每项更改在生产中实施日期的记录
记录控制：
受控、清晰、易于识别和检索、保存期、废旧记录、处理
3.管理职责
质量目标：
确定的质量目标及其完成情况
组织机构及职责确定：
组织内部的质量职责、权限是否得到规定
4.资源管理
人力资源：
质量技术人员、检验员的配置，产品、工艺设计人员的配置及能力情况
5.培训
△制定培训计划、培训记录
△特殊、关键工序人员的培训（查人员名单和资格证书）
是否制定了应急计划，以便在紧急情况下满足顾客的要求（如公用事业的供应中断、劳动力短缺、关键设备故障等）
工作环境：
△现场清洁、有序（5S管理）
6.产品实现
产品实现的策划：
是否将APQP或项目管理作为一种产品实现的方法
合同评审
合同修改后的传递、合同评审记录
应对产品信息、问讯、合同或订单的处理及修改、顾客反馈及顾客抱怨等方面确定并实施与顾客沟通的有效安排
设计和开发
产品设计和开发输出：
设计FMEA、产品特殊特性、产品图纸、控制计划
制造过程设计和开发输出：
过程流程图/场地平面布置图、过程PFMEA、过程特殊特性（清单）、控制计划、作业指导书
生产件批准-----PPAP文件审核
7.采购控制
△提供供应商清单及采购件清单
每年的评价（实物、体系、标准），提供相关资料
生产和服务提供
8.制造过程质量控制
△生产现场能得到有效版本的技术文件
△操作者是否按作业指导书的规定进行熟练操作
△操作者是否进行了“三自一控”，并保持记录
△是否进行了工艺验证（查工艺验证记录）
△特殊工序、关键工序选定是否适当，是否满足过程能力要求（如CPK≥1.33）
△是否采用了适宜的控制图，对控制图趋势是否进行及时分析和判断，解决由特殊原因产生的变差
△有关的技艺评定准则是否齐全，判定方式是否适当，能否作为评定依据
△是否有专用的清洗设备，并制定了可行的操作规程
△对清洗的“三度“是否进行了检查并保持记录
△是否规定了清洗液的更换频次并实施（查记录）
△是否有专门的清洁度检测室，并制定了相关规定
△对清洁度不能满足要求的有无改进计划
△工序间的零件是否使用适宜的工位器具
△所有着地的零件是否有各状态的标识
△是否对全过程实施标识，是否可追溯
△是否有特定的检验和试验场所
△检验员是否能正确、熟练地使用规定的检测器具
△检验员是否执行“三检”制度，并按规定进行记录,是否有最终检验记录.
9.设备、工艺装备的控制
△是否制定了预防维护计划
△是否识别了关键设备，及关键生产设备零配件可获得性
△维护活动是否形成记录
△应建立并实施生产工装的管理系统
△提供设备、夹具、量具、刀具、工位器具清单，并查工艺装备的验证情况
△工艺装备的配备情况
△工艺装备的准备情况（设计、制造、出产）
△工艺装备的贮存和修复
△工装设计修改的文件（查记录）
△工装应有唯一的、永久性标记
10.服务管理
“三包一赔”的执行情况是否满足规定的要求（查记录）
质量信息收集、汇总和反馈、服务网点的建设、立了顾客档案
11.搬运、仓储、防护、发运
△是否有专用的仓储区域和专职的仓储管理人员
△仓库管理的帐、卡、物是否一致.（现场查看）
△仓储区域的零部件是否实行了上架管理，有无足够的工位器具/货架/容器.
△是否贯彻了先进先出的原则.
△仓储的零部件如何进行防锈、防潮、防腐蚀的保护?
△发货运输的零部件采取怎样的防护措施（如下雨）
12.监视和测量装置的控制
△计量设备的周检计划及按计划进行的周期确认
计量设备封印的完整性、计量记录内容与检定规程或校准规程的符合性、委外送检资质。
实验室的业务范围、实验大纲、作业指导书、技术标准、满足实验要求的检测、试验设备、实验室的环境控制
监视和测量
统计技术
统计技术是否被运用、运用的效果
顾客满意度监视
调查计划，确定项目和指标、出具评价报告、制定改进措施，并组织实施、验证
13.不合格品的控制
△不合格品是否作出标识、记录、隔离
△不合格品是否经过评审、处置
△返工后的产品的重新检验（查记录）
△不合格的零件、总成能否确保准确无误的可追溯性
14.持续改进及纠正预防
质量问题和故障件分析、纠正和考核
顾客的抱怨和不合格报告的处理、纠正措施的验证、预防措施的规划及实施、
质量攻关
15.实物质量审核
毛坯是否100%合格，提供检测报告或现场抽测
抽取正常生产实物3～5件，全项次检测。
16.经营业绩审核
公司的资产情况是否良好？
是否能提供近3年财务报表并进行比较？
资产负债表
利润表
现金流量表
是否能与顾客确定产品成本构成的标准模式?
定价是否合理？
是否能提供5家主要顾客年销售额排列表?
是否提供3家主要顾客对公司的综合评价资料?
17.提供产品的总体价格与产品目标价相比处于何种水平：
低：
价格低于顾客产品开发目标价，具有较高的竞争力。
中：
价格基本达到顾客产品开发目标，价无竞争力。
高：
价格超出产品开发目标价。
18.提供服务与顾客需求相比满意度处于何种水平：
（审核时考核）
很满意
满意
不满意
备注：
质量体系审核（打△者为现场审核必须审核的内容；其他项目可根据需要选择采用）
现场审核不合格项汇总及整改表
序号
发现不符合项场所
不符合事实描述
提交整改措施计划时间
负责人
代表签字：
审核小组人员签字：
更改记录:
更改日期
更改条款
更改标记
更改通知号
更改人
升级会员 