《工程项目与招标采购重中之重》.docx
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《工程项目与招标采购重中之重》
一、项目管理
属性
内容
具有特定目标的唯一性
譬如承包商在某时、某地为某业主建造一栋新房子，即使采用了以往用过的老图纸或标准图纸，因时间、地点、承包商等因素与以往的不同，建造的项目行为仍然是特定和唯一的。
具有临时的一次性
在项目的行为中，一定会明确固定的开始时间与结束时间，一旦按期结束项目即已完成，而不会周而复始地进行。
具有渐进的不断完善的周期性
因项目具有唯一性与临时性，项目具有有限的生命周期，自开始到结束会经过几个带有规律性的阶段。
从项目刚刚提出到完成，项目拟实现的目标、采用的方法手段等，均会呈现从不够具体到具体、从不太完善到日益完善的渐进特点。
具有资源需求的多样性
项目需要消耗包括时间、资金、人力、设备等各类资源才能完成工作行为，而这些消耗都是有限额的，限额会导致管理冲突。
具有不确定性或风险
因为以上的临时性及渐进性，使得有关工作行为出现意外的可能性较大，达到特定目标的不确定性或风险就大。
具有业主或可能成为业主的发起人
业主是为项目行为提供资金和专业指导的主要利益相关方，项目行为的最初发起人往往将成为业主或业主的一部分。
可见，项目的生命周期一般被划分为四到六个阶段，分别是：
开始阶段（项目启动与提出项目概念阶段）
在这一阶段主要是提出项目概念，进行项目界定，成立项目基本组织。
计划阶段（项目规划、开发与做出相应决策的阶段）
在这一阶段要由新成立的项目组织根据前一阶段提出的项目概念做出具体研究和规划，制定项目的各项基本目标，再由项目发起人和业主对此审核论证、完成认定。
有时也将规划开发与审核论证决策作为两个阶段。
执行和控制阶段（项目执行或管理执行阶段）
在这一阶段需要进行项目的细节设计，并完成项目的生产。
有时也将细节设计与生产行为作为两个阶段。
结束阶段（结束、终结
和收尾阶段）
在这一阶段要进行项目成果的交接、总结项目的执行情况和经验，解体项目组织机构。
值得一提的是，根据近年来项目管理界的研究成果，认为应在项目成果交接后设置一个对成果提供保证和进行必要改进的任务，也纳入此阶段。
2）一般来说，项目生命周期和阶段划分具有如下特点：
①各项目阶段按照顺序首尾衔接，以明确定义的可交付成果为各阶段完成标志。
②项目资源投入强度在项目开始时较低，此后逐渐提高，进入项目后期接近结束时又迅速下降。
③随着项目推进，项目面临的风险和不确定性逐渐降低。
外界因素对项目的影响程度也逐渐减弱。
1.项目经理应具备的素质：
技术过硬、精于决策、善于沟通、富于想象，并在团队中以自身的行为为全体成员做出表率。
2.绩效管理及考核的组成：
绩效管理计划、绩效沟通、绩效考核与评价、薪酬管理。
3.通用的过程动态管理方法为PDCA循环方法（设计、实施、检查、处理与改进）。
4.通过项目范围定义一般可形成项目管理的最重要成果，分别为项目许可证、工作说明书、工作分解结构。
5.进度计划表示方法：
里程碑图、横道图（甘特图）、时标网络图。
6.项目风险的应对：
消除、降低、分担、消解风险。
7.项目管理的最基本方法：
目标管理。
8.矩阵式是项目式与职能式结合的产物。
强矩阵式组织，项目经理有权决定是否采纳上级职能部的意见；弱矩阵式组织，项目经理无权不采纳上级职能部门的意见。
其中强矩阵方式更适合项目规模大、外部协调困难较多、派遣的项目经理与其管理团队能力又较强的特殊情况。
9.职能式适合项目运行有一定规律、变动性较小、构成复杂非一般管理人员能独自胜任，项目实施期较短，不值得组建项目式组织。
10.成本控制系统以绩效衡量指标为基础，每当发生项目范围变更时，也要求对基本预算进行调整。
一、招标采购项目管理
1.招标采购项目主要采用的风险估计方法：
主观概率估计法。
2.招标采购风险对付方法：
风险规避、风险转移、风险控制、风险利用、风险自留。
4.编制最高限价的须在开标前3天公布。
5.如项目的建设规模在立项批复中与规划许可中认定的不一致时，应以规划许可认定的规模为准。
6.招标采购项目质量管理中的质量控制服务要素的考核指标是（有效性）。
7.采购信息管理应采用的措施包括：
1）标准化措施。
2）制度化措施。
8.根据风险处置方式分类，可分为可转移风险和不可转移风险。
9.招标人承担招标采购风险主要包括招标过程组织缺陷风险、工作人员道德风险、合同风险等
10.风险管理最主要的目标是控制与处置风险，以防止和减少损失，保障社会生产及各项活动的顺利进行。
11.在风险管理中，只要识别和量化影响招标采购主要目标的重要风险，就可以基本达到风险管理的目的。
（1）招标采购项目管理目标、方法和措施
序号
工
作
控制目标
主要方法
主要措施
1
质
量
控
制
1.招标程序合法；
2.价格合理低价；
3.合同完善无歧义；
4.中标、合同、结算价格基本一致
1.责任分配矩阵；
2.排列图；
3.抽样调查统计；
4.流程图；
1.严格执行法定程序；
2.建设市场信息库并充分利用公共信息平台；
3．采取事前预测，事中检查、纠正，事后总结、评价；
4.招标文件系统严谨、逻辑合理，避免投诉
2
进
度
控
制
1.在规定的时间内完成全部招标工作；
2.满足建设项目整体进度的要求
1.工作结构分解；
2.里程碑计划；
3.甘特图或网络图
4.项目管理软件
1.准确、完整的理解委托人的意图，提供完整的备案资料，与行政监督管理部门充分沟通，及时反馈过程问题
2.掌握项目总体进度对招标采购项目计划时间的要求；
3.有效的做好项目和子目标工作的时间顺序和搭接关系；
4.对里程碑计划和重要招标工作环节设置检查点，并定期进行考核
3
费
用
控
制
在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低
1.类比估计法；
2.自上而下估计法
3.自下而上估计法
4.费用计划曲线
1.建立费用管理（申报、报销等）制度、标准及审核、审批程序；
2.厉行节约，减少额外费用支出；
3.合理安排人力资源，避免间歇式工作，采用招标项目群管理方式；充分利用信息和共享资源
注：
排列图是为寻找主要问题或影响质量的主要原因所使用的图。
它是由两个纵坐标、一个横坐标、几个按高低顺序依次排列的长方形和一条累计百分比折线所组成的图.排列图又称帕累托（柏拉）图。
在项目风险监测与控制中，对主要的项目风险应当进行（帕累托图）分析，以评估风险的大小。
4.自行招标：
招标人必须具有编制招标文件和组织评标能力。
5.招标采购的适用范围
《招标投标法》对必须招标采购的项目范围做出了明确的规定，即在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须采取招标方式。
具体来讲：
项目
货物
工程
服务
大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、
公共安全的项目；
全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
使用国际组织或国外政府贷款、援助资金的项目
机电设备和机
械成套设备
工程建设和安装
科研课题、
工程监理、
招标代理、
承包租赁
6.人力资源和人力资源相关的费用占据相当大的比例，所以合理地组建招标工作团队及确定适当的组织模式是成本控制的关键。
7.横道图（甘特图）的时间维决着项目计划的粗细程度，根据项目计划的需要，可以以小时、天、周、月等作为度量项目进度的时间单位。
三、工程建设项目管理
项目利益相关方
项目诉求与管理目标
业主
投资少、风险小、周期短、收益高、无遗留的质量与法律问题
管理咨询方
报酬合理、业主信任、信息及时准确、决策迅速
设计、施工、供货等承包商
明确及时的指令、准确详尽的设计任务书、清晰正确的施工图、标准的货物规格、充分的生产与施工周期、最小限度的变更指令、及时的付款、丰厚的利润
其他利益相关方（政府、金融、公众）
项目实施与国家的政策、法律、目标一致，安全收回贷款或撤回担保，良好的社会效益与使用功能，工程质量优良，无污染及环境破坏
1.投资体制改革的原则：
1）效益原则（我国投资体制改革的最高原则）；2）市场取向原则；3）适度与国际接轨原则。
2.工程建设项目的实施方法有线性顺序法和快速路径法。
3.企业投资核准程序：
1）编制项目申请报告（由国务院主管部门核准的项目，申请报告需要甲级咨询公司编制）
4.项目投资决策主体至少有三个：
投资者（企业或业主）、贷款者（银行）和政府。
这三者构成项目战略三角。
5.投资体制改革的主要特征。
投资体制改革是与社会主义市场经济体制相适应，在灵活有效的国家宏观调控下，建立以企业投资为主体，以市场调节为基础的投资体制，实现“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”。
其主要特征表现在以下方面：
①实行自主决策、自我约束的企业投资制度。
②市场对投资资源配置起基础性作用。
③实行灵活有效的投资宏观调控。
6.建设项目经济评价包括财务评价和国民经济评价。
7.对于以投资补助、转贷或贷款贴息方式使用政府投资资金的企业投资项目，应在项目核准或备案后向政府有关部门提交资金申请报告；政府有关部门只对是否给予资金支持进行批复，不再对是否允许投资建设提出意见。
8.政府投资项目审批的决策程序依次是行业或部门规划、项目建议书审批、可行研究审批、批准建设-转入项目准备阶段。
教材P86图示
9.在分类和分项目管理中，对于境外投资项目，按照是否属于（资源开发类），分别设置不同的外汇额核准权限。
10.项目计算期，包括项目的建设期和生产经营期。
11.工程建设项目全过程管理的六个工作阶段：
1）初步决策阶段。
2）设计准备阶段。
3）设计阶段。
4）施工阶段。
5）动用前准备阶段。
6）处于工程保修责任期的使用阶段。
12.财务评价主要是评价项目的盈利能力、偿债能力、财务生存能力。
对于非经营性项目，可只评价项目的财务生存能力。
13.盈亏平衡分析只用于财务评价。
用来分析项目成本与收益的平衡关系，从而据以分析项目的抗风险能力。
盈亏平衡点越低表明项目对产品数量变化的适应能力越强，抗风险能力越强。
14.我国建设监理制度始于1988年，其他三大建筑制度：
业主负责制、投标承包制、合同管理制。
15.勘察设计资质由国务院行政主管部门审批。
工程勘察资质分为：
地质勘察、岩土勘察、水文地质勘察、工程测量。
16.合同管理是贯穿项目管理全过程的核心和灵魂。
17.按合同范围大小划分合同：
一体化承包合同、技术服务合同、咨询服务合同、分期式合同。
18.总控制计划初始版本/正式版本在编制时应本着前紧后松原则，一般均留出总工期5％-10％的裕量
19.业主及其聘用的管理咨询单位所作的进度管理工作无疑处于核心的地位。
项目管理部经理在项目进度管理中应发挥核心作用。
20.项目网络图的管理精髓就在于利用时差来调整整个项目的进度。
21.合同管理是贯穿工程项目管理全过程的核心和灵魂。
22.按合同范围大小分类：
1）一体化承包合同（只和总承包签订合同）。
2）技术服务合同。
3）咨询服务合同。
4）分期式合同。
23.按计价方式分：
总价合同、成本加酬金合同（①成本加成本百分比酬金合同。
②成本加固定酬金合同。
③成本加浮动酬金合同。
）计量估价合同（国际采用较多）、单价合同。
24.合同担保的形式：
质押、抵押、留置权、保证、定金。
（勘察合同定金为勘察费的20%。
设计合同定金为设计费的20%，发包人应在合同签字后的3日内支付该笔款项，设计人收到定金为设计工作启动的标志。
）
25.履约担保的形式：
银行保函、履约保证书、保留金。
26.支付担保形式：
银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押或者质押。
发包人的支付担保应是金额担保；实行履约金分段滚动担保。
担保额度为工程总额的20％-25％。
27.合同鉴证由县级以上工商行政管理机关办理。
28.项目合同管理过程是一个动态过程，是项目合同管理机构和管理人员为实现预期管理目标，运用管理职能和管理方法对工程合同的订立和履行行为进行管理活动的过程。
29.项目合同管理的基本原则是保证当事人双方履行合同的基础，主要有：
全面管理原则，预防为主原则，分类管理原则，流程管理原则。
30.勘察人在提交勘察成果资料后（10）天内，发包人应一次付清全部勘察费用。
31.合同的完备性包括合同文件完备性和合同条款完备性两个方面。
32.合同价格是合同谈判中的核心问题，也是双方争取的关键。
33.与违约责任不同的是，缔约过失责任发生在合同成立之前，适用于合同未成立、合同未生效、合同无效等情况下对过失方的追究。
34.无效合同的确认权，归仲裁机构或人民法院。
35.合同被撤销后，原合同从签订时起即告无效。
可撤销合同在撤销之前具有法律效力。
36.合同履行在概念上包含实际履行和全面履行两层要求。
37.彩虹合同系列：
1）《施工合同条件》（新红皮书）-使用于大型复杂、业主负责大部分或全部设计工作、一般采用单价合同、业主承担比较大的风险；2）《生产设备与设计-建造合同条件》（新黄皮书）-将一部分风险转移给承包商；3）《设计采购施工/交钥匙工程合同条件》-（银皮书）业主费用高、承包商风险大；4）《简明合同格式》（绿皮书）-使用与50万以下及工期6个月以下的、工程相对简单不需专业分包合同、重复性工作、施工周期短、设计工作可以由业主负责也可以由承包商负责。
38.当事人违反合同时应承担违约责任，其形式如下：
①支付违约金。
②支付赔偿金。
③采取补救措施。
④继续履行合同。
⑤解除合同。
39.项目合同管理的基本原则：
全面管理、预防为主、分类管理、流程管理。
40.工程建设项目常见的风险处置工具：
风险回避、风险转移、风险减轻、风险自留。
1.索赔总金额=实际总费用-投标报价估算总费用。
2.按索赔的目的分类。
可分为工期索赔和费用索赔。
按索赔的业务性质分类。
可分为工程索赔和商务索赔。
按索赔的处理方式分类。
可分为单项索赔和总索赔。
3.质量管理的基本模式：
策划、实施、检查、改进。
4.工程建设质量要求包括：
明确需要和隐含需要。
5.影响施工工序的关键过程、特殊过程及相关支持性过程，只占施工因素的5%左右，但却可以决定90%以上的工程质量因素及结果。
6.质量计划的编制主体是施工单位。
7.施工质量控制过程：
施工准备、施工过程、施工验收质量控制。
8.工程质量保修期限：
（1）基础设施、房屋建筑和主体结构工程，为设计文件规定的合理使用年限。
（2）防水、外墙面的防渗漏保修期为5年。
（3）供热与供冷系统为2个采暖期和供热期。
（4）电气、给排水、设备安装和装修工程保修期为2年。
9.影响工程质量管理成本的因素是施工质量管理成本，其内容有5各方面，具体如下表所示：
序号
要素
内容
1
预防成本
包括材料、设备采购质量预防费用，施工机械的运行质量预防费用，创优施工措施费用，专项施工预防费用，支付给施工人员的质量奖励费用，用于质量管理的管理费用。
2
鉴定成本
用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用
3
不合格成本
发生在施工全过程的各种不合格产品（含中间产品）引起的损失费用
4
内部故障成本
由于内部施工过程的各种活动偏离既定目标和要求的损失费用
5
外部故障成本
用于相关方，特别是顾客满意情况的调查和服务成本，由于相关方，特别是顾客的不满意而导致的损失费用
10.施工安全管理方针“安全第一、预防为主”。
11.职业健康安全具体包括作业安全和职业健康两部分
12.员工到新单位后，新发生的职业病不论与现工作有无关系，其职业病待遇由新单位负责。
劳动合同制工人、临时工终止或解除劳动合同后，在待业期间新发现的职业病，与上一个劳动合同期工作有关时，其职业病待遇由原终止或解除劳动合同单位负责。
如原单位已与其他单位合并，由合并后的单位负责；如原单位已撤销，应由原单位的上级主管机关负责。
13.IS09000和IS014000和职业健康、安全管理体系标准认证在大多数国家都有国家授权的认可机构对认证机构进行认可。
由于建筑产品的特点，建筑设计、施工企业大多数实施管理体系认证，而不实施产品质量认证。
14.工程建设项目总投资:
建设投资（工程费、工程建设其他费、预备费）、建设期利息、流动资金。
15.工程建设项目投资控制的发展趋势------全生命周期造价管理。
16.初步设计阶段对投资的影响为45%，施工图设计准备阶段对投资的影响为40%，期间可能插入的技术设计影响为40%。
17.综合单价法：
直接工程费、间接费、利润、税金。
18.工程建设项目风险评价是在工程建设项目风险识别和估计的基础上。
19.
二、货物生产和贸易管理
1.“I型环境标志”又名“中国环境标志”；“II型环境标志”是以企业为主、以声明为准绳的第三方评审体系；“节能标志”；“能源效率标示”是国家强制执行的。
短期调节生产能力平衡的方法有：
1）利用库存调节生产能力。
2）变动生产时间调节生产能力。
3）利用外部资源增加生产能力
2.衡量一个企业生产过程组织是否先进，以生产过程运行的连续性、平行性、节奏性，以及对产品变化的适应性。
3.国际贸易的项目管理内容是对货物或货款的管理。
4.国际贸易支付工具：
汇票、本票、支票。
支付方式：
汇付、托收、信用证。
5.保险金额，国际货物运输中，通常是按CIF或CIP价格加成10%。
货物运输保险索赔的时效一般为2年。
6.出口合同的把关最重要的环节“货、证、船、款”。
7.评价库存控制的标准主要有：
①库存占用的资金额，应控制在企业的预算之内；②库存资金周转次数，应处于行业领先水平；③维持或者提高客户服务水平。
8.货物的售后服务通常包括产品的安装、维修、保养、质保期内免费服务、备配件供应、抱怨处理和紧急要求等方面。
9.国内贸易运输方式的选择：
运输方式
优点
缺点
航空运输
①运送速度快，在途时间短；②不受地面条件影响，辐射面广，占用土地少；③货物安全性较高、破损率较低，如果采用空运集装箱的方式运送货物，则更为安全；④由于航空货物运输安全准确、货损少、包装简单，节约了包装、保险等费用。
①航空货运的运输费用较其他运输方式更高，不适合低价值货物；②航空运载工具的舱容有限，对大件货物或大批量货物的运输有一定的限制；③飞机飞行安全容易受恶劣气候影响，等等。
公路运输
①公路运输网覆盖面广、密度大，运输车辆机动灵活，对时间、货运量的适应性强；②可实现“门到门”直达运输；③中、短途运输时，因为中途不需要倒运、转乘，在途时间较短，运送速度较快；④获取车辆以及驾驶人员较为方便。
①汽车载重量小，行驶阻力比铁路大9—14倍，所消耗的燃料是价格较高的液体汽油或柴油，运输成本仅次于航空运输；②运输的连续性较低，运输途中容易受到干扰，平均运距是最短的；③安全性较低，排放的尾气和噪声对环境污染较大。
水路运输
①可以利用天然的有利条件，实现大吨位、长距离的运输，是五种方式中运输能力最大的一种；②成本低，非常适合于大宗货物的运输。
①水网覆盖面较小；②通行能力受自然条件影响较大，尤其是内河航道，难以保证全年通航；③运送速度慢，在途货物多，增加了货主的流动资金占有量。
铁路运输
①运行速度较快，时速一般在80到120公里；②运输能力大；③运输过程受自然条件限制较小，连续性强，能保证全年运行；④运输到发时间准确性较高；⑤运输成本较低，能耗、污染也较低。
①因为铁路建设成本很高，运输的机动性较小；②受铁路运能限制，而且中途需要倒运、驳运，在途时间较长。
管道运输
①运输量大；②运输工程量小、占地少；③能耗小，在各种运输方式中是最低的；④安全可靠，无污染，成本低；⑤不受气候影响，可以全天候运输，送达货物的可靠性高；⑥可以实现封闭运输，损耗少。
专用性强，只能运输石油、天然气及固体料浆（如煤炭等）。
10国际贸易的特点主要表现在：
（1）国家干预，限制严格
（2）情况复杂，风险很大（3）强手如林，竞争激烈（4）地区制约，需求多样。
11.信用证的结算方式是凭单付款。
信用证可以分为跟单信用证、光票信用证、不可撤销信用证。
12．适用于海洋和内河运输的装运港交货的贸易术语：
FOB、CFR、CIF，风险的划分是装运港船舷。
13．国际贸易项目:
行情调研范围和内容包括：
经济调研，市场调研，客户调研。
14.海关的任务是监管、征税、缉私、统计。
15.服务项目的主要管理方法包括项目生命周期、项目过程、项目的知识领域及管理工具的应用。
16.由于合同的此类性质，咨询服务方为避免风险一般也不提供资金形式的履约保证。
17.工程咨询服务的范围管理一般应关注：
①咨询服务在项目过程上的延长。
②咨询服务在项目专业任务上的扩张。
③咨询服务在项目交付成果上的蔓延。
18．项目融资风险分为信用风险、建设开发风险、金融风险。
19．建筑安装工程保险中，被保险人的索赔时效自损失发起之日起，不超过2年。
20．研究与开发的方式可以有以下几种选择：
独立研究开发、技术引进开发、共同研究开发、委托研究开发。
21．国内贸易的支付方式：
工程交付、用户现场交付。
22．国际贸易不同于国内贸易主要表现在：
1.国家干预，严格限制。
2.情况复杂，风险很大。
3.强手如林，竞争激烈。
4.地区限制，需求多样。
23．按照海洋运输船舶经营方式不同，可分为班轮运输和租船运输（租船运输的方式包括定程租船、定期租船、广船租船）。
24．海运提单是货物所有权的凭证。
提单上的收货人或和合法持有人有权凭单向承运人提取货物，并可在船舶到达目的港口交货之前进行转让或凭此向银行办理贷款。
25．海洋运输货物运输保险分为：
平安险、水渍险、一切险。
海洋货物附加险不能单独投保，包括：
一般附加险（偷窃、破坏）、特别附加险（关税、拒收）、特殊附加险（罢工、战争）。
五、服务项目管理
1.世界和亚洲银行等多边金融机构在选择咨询机构时，多采用定价招标的方式，把咨询机构的业绩和方案作为选择的主要标准。
2.企业层次的技术评价主要包括：
技术因素、经济因素、社会因素。
3.技术评价常用方法：
评分法、计算分析法、优缺点举证法。
4.物流工程质量是物流服务项目的基础质量，是物流服务系统的输入条件。
5.投资服务的主要工作包括投资机会研究、项目建议书、项目可行性研究和项目评估及决策等。
以上服务内容均是对投资项目的可行性进行研究分析，只是研究重点、深度和角度有所不同。
下表指出了他们的差别。
阶段
研究重点
投资估算方法
投资机会研究
投资环境分析
参照类似项目套算
初步可行性研究
市场需求分析、项目宏观必要性、主要建设条件
指标估算
可行性研究
全面深入研究
逐项估算
项目评估
可行性研究的真实可靠度
逐项估算
6.风险管理包括风险识别——风险分析——风险管理计划——风险监控——财务风险处理措施的循环过程。
7．科技咨询服务项目，技术评价常用评分法、计算分析法和优缺点举例法等。
8．科技项目市场风险的种类：
一是顾客需求风险；二是市场成长风险；三是竞争技术与产品的威胁与替代。
9．物流服务项目的质量包括商品质量、物流服务质量、物流工作质量和物流工程质量。
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