上半年信息系统监理工程师考试笔记木木.docx

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上半年信息系统监理工程师考试笔记木木

项目管理知识

1.应该监理项目范围：

1）国家级、省部级、地市级的信息系统工程；

2）使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；使用国家财政性资金的信息系统工程；

3）涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；

4）国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程

2.监理工作程序:

1）选择监理单位

2）签订监理合同

3）三方会议

4）组建监理项目组

5）编制监理计划

6）实施监理业务

7）参与工程验收

8）提交监理文档

3.监理原则：

守法、公正、公平、独立。

（法正平立）

4.监理单位的行为准则：

守法、公正、独立、科学、保密（法正立学密）

5.监理单位的权利和义务：

1）维护建设单位和承建单位的合法权益。

2）按照合同取得收入

3）不成包工程

4）不予承建单位有关（隶属、利益）

5）不损害知识产权（建设、承建）

6）违法、违规承担相应经济和法律责任。

1）例1：

招标文件共享作为模版。

损害的是知识产权。

2）例2：

设备监理单位资质证书是质监局

6.监理人员的权利和义务：

根据监理合同独立执行工程监理业务；保守承建单位的技术和商业秘密；不同时从事相关技术和业务活动

质量管理

7.项目质量管理构成：

质量计划编制、质量保证、质量控制。

（选不包括）

8.质量计划编制包括：

1）形成本项目的质量标准（综合合同或标准中相关条款）

2）确认主要方法及组织落实。

（项目实施过程中达到项目质量标准的）

3）纠偏措施（必要时可供采取的必要措施）

9.质量范围包括：

1）系统功能、特色

2）界面、输出

3）性能

4）可靠性

5）可维护性

变更和风险管理

10.包括：

1）变更和风险

2）风险识别，采用流程图（鱼刺图）、访谈

3）风险分析

4）风险应对：

规避、接受、减轻（基本措施）；

3）风险管理计划、应急计划、应急储备（制定并执行）

4）例3：

投标单位中标后放弃项目损失投标保证金，这个行为属于“规避”

5）风险控制

11.风险应对三项基本措施：

规避、接受、减轻

12.信息系统安全五层面：

1）物理层面安全

2）网络

3）系统

4）应用

5）管理

13.从安全保护的程度和等级

1）用户自主保护等级

2）系统审计保护等级

3）安全标示保护等级

4）机构化保护等级

5）访问验证保护等级

14.三方关注点：

1）业主：

立项、验收

2）监理：

质量、成本、进度、变更、合同、安全、沟通协调、评估验收、文档

5）（不关心：

立项、计划、人员、外购、知识产权）

3）承建，只不关心：

立项

15.监理服务质量管理的模式：

1）单位管理（各类型集中在一地）：

保证统计要求、易于控制。

限制总监积极性、管理费大。

2）监理项目部自我管理：

遍布较广、（山高皇帝远）

16.监理业务特征：

1）区域特征

2）工程类型特征

17.监理总监负责制、最高管理者制定“质量方针”。

18.甲乙级资质（主要看甲级）

硬条件

甲级

乙级

丙级

丙级暂定

企业注册和实收

不少于800万

不少于300万

100万

100

监理年限

乙级不少于2年

丙级1年以上

信息服务相关2年（丙暂定）1年

无

主要负责人

5年

信息电子高级职称

财务高级职称

4年

信息电子高级职称

财务中级职称

3年

硕士、中级职称

专职财务

技术人员

不少于45人

本科以上≥80%

不少于20人本科以上≥80%

不少于10人本科以上≥60%

不少于10人本科以上≥60%

信息工程工程师资格人数

不少于25人

不少于12人

不少于5人

不少于2人

财务：

信息监理及相关服务收入、占营收总额不低于

不少于3000万元

60%

3年不亏损

不少于800万元35%

2年不亏损

30万

无

业绩：

完成项目数

≥20个

2个≥100万或

4个50万

≥10个

2个≥20万或

4个10万

≥5个

无

投资总价

监理合同总额

实施及验收应占

≥6亿；

≥2400万

60%

≥1.5亿；

≥600万

60%）

合同额≥30万

无

质量管理体系

完备的管理体系、获得第三方认证、有效运行1年

完备的管理体系、获得第三方认证

企业质量管理体系

企业质量管理体系

19.质量体系文件包括：

1）质量手册

2）质量体系程序，是一套文件化的程序涉及各职能部门活动。

3）详细作业指导书，是具体过程、事物形成的技术性的细节文件

20.监理工作的风险类别：

1）行为责任风险：

6）例：

超出工作范围

2）工作技能（未发现问题和隐患，知识不能完全掌握）

3）技术资源（无行为上过错，例如开发过程中检查监督后没问题，由于设计问题导致风险，需要一定时间和诱因，未能及时发现的）

4）管理风险

21.监理单位风险防范方法：

1）谨慎签订监理合同

2）严格履行合同

3）提供专业技能

4）提高管理水平

监理项目的组织和规划

22.签订合同10日内，提交监理项目组的组织形式、人员构成，《总监任命书》书面通知建设单位。

23.总监不能授权别人做的：

钱、权、人。

24.监理工作计划性文件，包括：

7）监理大纲：

承揽监理业务。

8）监理规划：

纲领文件。

签订合同后。

给建设单位、监理项目组的职能体现、监督监理工作、等同合同效力

9）监理细则：

以项目为对象编制（信息系统工程项目）、指导专业监理工作、实施前完成、通知承建单位、明确管理目标和内容。

10）规划内容（区分与细则不同）：

工程项目概况；监理范围、内容、目标；监理项目部组织结构与人员配备；监理依据、程序、措施及制度；监理工具、设施。

11）细则内容：

工程专业特点；监理流程；监理的控制要点（质量控制点在细则中）及目标；监理方法及措施

质量控制

25.质控原则：

1）质量监督紧密结合（建设单位对工程的）

2）是一种系统过程的控制

3）实施全面控制

26.影响质量因素：

1）人（随意性、流动性）

2）变更

3）定位故障困难

4）可视性差（缺陷比较隐蔽）

5）改正错误代价大（牵一发而动全身）

6）纠纷认定难度大（质量）

7）献礼工程（拍脑门，无调研、无依据）

8）承建单位（能力素质）

27.质保负责人

1）建设：

质量管理人员

2）承建：

质量管理人员（质保部门）

3）监理：

质量监理工程师、总监理工程师和专家

28.质量控制体系：

以承建单位的质保体系为主体

29.监督、检查承建质保体系的主要内容必须包括：

1）制定明确的质量计划

2）建立健全专职质量管理机构

3）实现管理业务标准化、管理流程程序化

4）配备必要的资源条件

5）建立一套灵敏的质量信息反馈系统

30.质量控制点：

将总目标分解为各控制点的分目标，通过控制分目标，实现控制总目标

（先“化整为零”再“零存整取”）

31.设置质量控制点的意义：

1）便于分解质量总目标

2）有利于分析、（及时）掌握控制点的环境因素

3）有利于控制分项目标与实际值的偏差

4）有利于制定对策（纠偏措施和控制对策）

5）通过分项目标的实现保证总体目标（自分项到总体依次实现）

32.质量控制点设置原则：

突出重点、易于纠偏、利于第三方参与质控、灵活动态

33.设计阶段质量控制重点审核：

1）了解建设需求、安全要求，协助建设单位制定项目质量和安全目标规划

2）提出设计质量标准（对各种设计文件）

3）跟踪设计过程，发现并协调解决承建单位问题

4）审查阶段性成果，提出监理意见

5）审查总体设计方案

6）审查关键部位的测试方案

7）审核总集/承建单位建立、完善现场质量管理制度、质保体系

8）组织设计文件及设计方案交底会

34.审查承建单位总体设计方案，包括：

1）包括所有需求（不缺项）

2）满足工程目标（目标明确切符合建设单位要求，质量、工期、造价）

3）符合规范标准

4）质保措施合理性、可行性

5）方案合理可行、目标明确、可操作的实施步骤

6）兼容性（整体体系结构、开发平台、开发工具、网络安全方案需要论证）

7）设备材料价格一样则选符合要求（选对的）

8）监理工程师审定后，总监签发，未经批准不得部署

35.验收阶段质控重点审核：

通过验收方案审查、验收过程监控实现

36.验收阶段资料审核内容：

审核资料是否齐全（档3）

1）合同（建设单位与各方）6）用户使用说明书11）软件开发过程文档

2）设计实施方案（承）7）对建的培训报告（承）12）系统试运行报告

3）竣工报告（承）8）需求分析规格说明书13）系统监测报告

4）试运行报告（建）9）设计方案论证意见

5）初验报告（建）（承）10）设计、施工图纸

37.验收中出现质量问题，如何处理：

1）第三方测试机构测试报告（建、监认可的）

2）质量问题三方共同确认

3）评估质量问题性质、范围，必要时重验

4）敦促整改、跟踪整改过程

38.验收结论处理：

合格，移交资料；不合格，发整改通知限期整改再验

39.质量控制手段--测试，主要工作内容：

1）监督承建的评审测试计划、方案、实施、结果

2）关键部位亲自现场抽查、抽测

3）评估第三方测试结果

40.质量控制手段，旁站，适用于：

关键过程或关键工序（网络综合布线、设备开箱检验、机房建设）

41.质量控制手段，旁站，作用（优点），能使建设单位：

1）掌握工程动态

2）了解监理工作

3）树立企业良好形象

4）改进监理工作

5）提高服务质量

进度控制

42.进度控制过程：

周期性循环过程，分为四阶段，先后顺序是：

1）编制进度计划

2）实施进度计划

3）检查与调整进度计划

4）分析与总结进度计划

43.进度控制的意义：

1）有利于尽快发挥投资效益

2）有利于维持良好管理秩序

3）有利于提高企业经济效益

4）有利于降低项目投资风险

44.影响进度控制的因素：

1）工程质量（最大，不切实际的质量目标）

2）设计变更（难免，严控随意变更）

3）资源投入（多因时间拖延，质量不符导致人员、部件、设备，未按时、质、量供应）

4）资金（主要来自建设单位资金不到位，预付款不足、阶段付款拖欠）

5）相关单位（组织协调困难，各相关单位不能协同工作）

6）可见不可见各种风险因素

12）政治<国家间>，罢工、拒付债务、制裁；

13）经济，延迟付款、通货膨胀、分包违约；

14）技术，软硬件调试配置难题、测试\试验失败、标准变化。

7）承建的管理水平（施工方案不恰当、设计不周详、管理不完善、解决问题不及时）

投资控制

45.投资控制的原则：

1）投资最优化

2）全面成本控制

3）动态控制

4）目标管理

5）责、权、利相结合

46.技术经济分析的特点：

综合性、系统性、实用性、数据性

47.技术经济分析方法步骤（排序）

1）确定目标

2）调查研究

3）拟定方案（各种可行）

4）评价方案

48.投资控制失效原因？

1）思想方面：

超规模、缺乏成本控制意识、责任感、观念（投入、产出）

2）组织方面：

组织结构不健全、没有落实负责人员；责任不清、赏罚不明、缺乏制度、奖罚条例；承建经理分工不明、领导、督查不得力；方案、设备延期、费用增加、监理缺乏责任、各阶段投资控制缺位

3）技术方面：

成本估算不满足要求（设计深化不够）；计算方法不当；成本偏低（计算、漏项）；超成本（方案优化不够）；超出预测值（价格上涨）；增加费用（规划、设计方案变更、不可欲见因素）；

4）方法方面：

缺乏处理办法（数据、报表）、成本控制程序和具体要求、成本控制方法和成本控制工作制度

5）手段方面：

缺乏计算机辅助；编制费用计划（不同阶段、深度）；动态比较实际与计划值、提供状态报告

49.投资构成

直接费：

人工、现场经费

间接费：

企业管理费、财务费

工程验收费（区分验收测试费）

第三方测试费：

验收测试费、性能测试费

50.净现值、净现值指数、静态分析法、内涵报酬率、机会报酬率：

1）净现值=收益贴现-投资贴现

2）净现值指数=收益贴现/投资贴现

3）净现值:

正数、现值指数>1（投资收益率）可行；越大越好（投资相同）

4）静态分析法：

不考虑时间价值（收益贴现值）

5）内含报酬率：

不挣不赔的（净现值=0）

6）机会成本：

资金成本+各种风险成本，与投资环境、投资行业

7）内涵>机会=合理

51.国内常用设计方案、技术方案的经济计算方法主要有：

1）不考虑时间价值：

追加投资回收法和计算费用法

2）考虑时间价值：

净现值法、年成本法、内部收益率法

52.单方案评价方法;

1）成本回收期：

静态：

T>TM（标准成本回收期）时，表示成本超出标准，总成本要消减修正，否则舍弃

动态：

单、双方案都用

2）等效年值>0合理

3）净现值法、净现值指数法

4）内部收益率法：

折现率越小，净现值越大，成反比

53.多方案经济评价的方法：

1）追加成本回收期与计算用法

2）年成本法

3）追加成本净现值法

4）追加成本内部收益率法

54.挣值管理（EVM）

1）计划成本（PV）

2）挣值（EV、BCWP）

3）实际成本（AC）

4）计划工作预算费用（BCWS）B预算、S计划

5）完成工作预算费用（BCWP）B预算、P完成

6）完成工作实际费用（ACWP）A实际、P完成

7）进度偏差（SV）=BCWP–BCWS（费用相同相减=进度）

8）成本偏差（CV）=ACWP–BCWP（工作相同相减=费用）

55.成本估算的工具和方法，包括：

1）类比估计

2）参数建模，（例：

参数建模法在以下那种情况可靠？

）

1.数据精确（历史）

2.定量化（参数易于定量化）

3.模型通用（对大、小型项目都适用）

3）累加估计

1.从下向上（单独项目）

2.从上向下（多项目经验）（例：

有项目经验的情况下应选用哪种累加估计法？

）

4）计算工具：

计算机工具（软件程序化）

56.预算工具和技术（与成本估算区分）

1）类比预算法3）参数建模预算法

2）自下而上估计法4）计算机工具（软件程序化）

57.成本预算的控制方法，例：

判断属于哪个方法？

1）全面审核法：

等同再编制一次，全面、细致、差错少、工作量过大、需要专业预算工程师、经济师

2）重点审核法：

审工程量大、造价高的内容

3）经验审核法：

根据监理工程师经验，审核易错工程细目

4）分解对比审核法：

按照直接费用、间接费用分解，与审定的标准图预算对比

58.成本控制法，分两类（两步走）：

成本控制：

分析、预测、影响因素与成本变化趋势

成本管理：

控制要素变动

1）项目变更控制体系

2）项目成本绩效度量方法

3）附加计划法

4）计算机软件（程序）化工具法

59.结算，承建编制，建设汇总；决算，建设编制

60.结算的意义：

1）可正确分析成本效果

2）可分析工程建设计划、设计预算实际执行情况

3）可分析总结经验教训（项目成本使用中的）

4）为修订预界定额提供依据资料

61.结算报表，包括：

竣工工程概况表、竣工财务结算表、交付使用财产总表、明细表、结余设备明细表、应收应付款明细表

62.竣工工程概况表，包括：

1）竣工工程项目名称、建设地址

2）初步设计和概算的批准机关、日期、文号

3）工程项目设计与实际占地面积（仅对硬件、网络、机房而言）

4）竣工项目新增生产能力

5）项目计划与实际开竣工日期

6）完成的主要工程量（用实物工程量标示）

7）建设成本

8）主要技术经济指标

9）收尾工程

10）必要的文字说明

63.竣工结算的审核

15）审核项目成本计划的执行情况

16）审核项目的各项费用支出是否合理（例：

培训费占总20%）

17）审核报废损失和核销损失的真实性（例：

设备在保就申请报废；送给别人说丢了）

18）审核各项账目、统计资料是否准确完整（例：

科目单据要能对上）

19）审核项目竣工说明书是否全面系统

变更控制

64.变更控制的基本原则

1）对变更申请快速响应

2）任何变更都要得到三方确认

3）明确界定项目变更的目标

4）防止变更范围的扩大化

5）三方都有权提出变更

6）加强变更风险以及变更效果的评估

7）及时公布变更信息

8）选择冲击最小的方案

65.变更控制的程序（背顺序）

20）了解变化

21）接受变更申请

22）变更初审

23）变更分析

24）确定变更方法（下达变更通知书）

25）监控变更实施

26）评估变更效果

66.变更控制，包括：

一个变更控制委员会、配置管理和变更信息的沟通过程。

27）委员会：

指导、评价变更请求，管理变更实施过程

28）配置管理：

技术管理，对功能、设计、辅助文档进行确认和控制

29）沟通：

书面、口头，通知相关个人，监控变更执行

67.合同变更，特征：

30）项目合同的双方当事人必须协商一致

31）改变合同的内容与标的

32）合同变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。

68.合同变更，条件

33）自愿协商同意，不损害国家、社会公共利益

34）不可抗力原因不能履行

35）未履行（允许期限内）

36）造成损失应赔偿，（免责以外，破产照赔、不免责）

69.评估变更费用和工期的前提条件，是什么？

（评估前先要确定评估什么内容）

37）确定项目变更范围及其实施难度

38）确定项目变更内容的工作量

39）确定项目变更的费用（单价或总价）

70.暂停、复工管理，条件：

停工：

在下列情况下，总监理工程师可以签发“项目部分暂停令”，应征得建设单位同意。

40）应承建单位的要求，项目需要暂停实施时

41）由于项目质量问题，必须进行停工处理时

42）发生必须暂停实施的紧急事件时。

复工：

43）建设原因：

签发“监理通知单”，指令承建复工

44）承建原因：

复工报审表，总监签批意见

45）承建接到指令，才可继续实施

71.需求变更的原则和管理控制程序PPTP79

1）每一项项目变更必须用变更申请单提出

2）变更必须获得项目各方责任人的书面批准

3）在准备审批变更申请单前，监理工程师必须与总监理工程师商议所有提出的变更

4）变更申请单批准后，必须修改项目整体计划，使之反映出该项变更使变更成为计划一部分

72.成本变更确定原则和控制程序

1）变更控制的输入是：

成本基准计划、绩效报告、请求变更、成本管理计划

2）变更控制的输出是：

成本估算（修正的）、预算更新、纠正措施、项目完成估算（修正的）、及教训

73.成本变更控制的方法（*同成本控制法的区别）

46）偏差控制法

47）成本分析表法

48）进度一成本同步控制法

合同管理

74.分包禁止性规定：

49）禁止转包

50）禁止将项目分包给不具备相应资质条件的单位

51）禁止再分包

52）禁止分包主体结构

75.信息系统工程合同分类

53）工程范围：

总承建合同、信息系统工程承建合同、分包合同

付款方式：

总价合同、单价合同、成本加酬金合同

（总包和总集成的区别：

总包，签合同；总承建：

所有厂家同建设单位签合同。

）

76.合同内容：

54）甲、乙双方，权利义务

55）建设单位提供有关基础资料期限

56）质量要求

57）提交项目阶段成果期限

58）项目费用和项目款交付方式

59）项目变更约定

60）其他协助条件

61）违约责任

77.合同管理的原则：

62）事前预控原则

63）实时纠偏原则

64）充分协商原则

65）公正处理原则

78.合同管理内容

66）拟定该信息系统工程的合同管理制度

67）协助业主单位拟定信息应用系统工程的合同条款，在业主授权的前提下参与业主单位和有关方面的合同谈判活动

68）在合同执行过程中及时跟踪管理合同执行情况，并对执行结果进行分析

协调业主单位处理与其它单位就本信息系统工程有关的索赔及合同纠纷事宜

79.索赔：

28天，索赔额总价10%

1.合同索赔程序：

69）索赔事件发生28天内，向监理工程师发出索赔意向通知

70）监理工程师在收到承建单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，未予答复或未对承建单位作进一步要求，视为该项索赔已认可

71）在索赔事件终了28天内，向监理工程师送交索赔的相关资料和最终索赔报告。

2.反索赔：

累计赔偿额一般不正超过合同总额约10%

80.对建设单位违约管理（了解）

72）设计责任：

未按时提供设计资料、工作条件，承担设计停工损失

改变设计、基础资料不准返工增工，承担增加设计费用

73）实施责任：

未按时提供实施条件：

日期顺延、补偿承建实际损失（停工、窝工）

中途停建、缓建：

采取措施弥补、减少损失

付款超期：

付逾期违约金

81.实施合同规定建设单位违约时，承建应得款项，包括：

（书面通知建设方和承建方）

74）承建单位已完成的各项工作应得的款项；

75）按合同规定采购并交付的设备、项目材料、软硬件产品的款项；

76）合理的利润补偿；

77）实施合同规定的业主应支付的违约金

82.对其他违约管理

1）不可抗力事件：

承建7天向监理报告一次受害情况。

结束后14天内承建向监理提交正式报告（清理和修复费用资料）

2）处理合同违约的原则：

公正、公平、合同。

具体工作思路：

1.发现可能违约时，及时提醒，减少违约发生

2.监理受理受损方向提出申诉，调查、分析、提方案

3.已发生违约的，以事实为依据、以合同为准绳，公平处理

4.双方协商一致为基础，评估损失（工期、费用），总监签发《监理通知》

5.处理时，听取各方意见，充分协商，确定解决方案

6.违约方提出合同终止要求时，监理应谨慎处理

83.因不可抗力导致费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：

78）项目本身、第三方人员和财产、运至现场材料设备，甲方承担

79）人员，各自承担

80）乙方设备、停工损失，乙方承担

81）停工期间，场地的必要（监理要求）的管理人员及保安人员费用，发包人承担

82）清理、修复费用，甲方承担

83）延误工期，顺延

84）因迟延履行合同期间，迟延方承担。

84.合同争议调解办法：

仲裁和诉讼，互斥不能同时使用，只能选一种

85.知识产权保护，范围：

85）著作权及其相关权利；

86）商标权；

87）地理标记权；

88）工业品外观设计权；

89）专利权；

90）集成电路布图设计权；

91）对未公开信息的保护权

86.识产权保护，监理

92）树立为建设