档案管理学大纲.docx

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档案管理学大纲

第一章档案概论

第一节档案的起源与沿革

1、甲骨档案

2、金石档案

3、简牍档案

4、缣帛档案

5、纸质档案

6、音像档案

7、电子文件（电子档案）

第二节档案的特点和范围

一、档案的定义

（一）档案是各种组织和个人在其特定的社会活动中积累而成的

（二）档案是保存备查的文件

（三）档案内容的记录方式和载体是多种多样的

（四）档案是原始的历史记录

档案与文献档案与文书档案与图书档案与资料档案与文物

二、档案的知识属性和信息属性

（一）原始记录性是档案的基本属性

（二）档案是贮存和传播知识的一种形式

（三）档案是一种重要的信息资源

三、档案分类的含义和档案种类的划分

（一）档案分类的含义

（二）档案种类的划分

（三）国家全部档案的基本构成

第三节档案的作用及其规律

一、档案的一般作用

（一）行政管理的查考凭据

（二）生产建设的参考依据

（三）政治斗争的必要工具

（四）科学研究的可靠资料

（五）宣传教育的生动素材

（六）维护国家、集体和个人权益的法律书证

二、档案的基本价值

（一）档案的凭证作用

（二）档案的参考作用

（三）对档案真实性的辩证理解

三、档案发挥作用的规律性

（一）档案作用的时效律和扩展律

（二）档案机密性递减律和社会性递增律

（三）档案行政作用弱化律和科学文化作用强化律

第二章档案工作概论

第一节档案工作的内容和性质

一、档案工作的内容

档案工作的基本要求：

（一）了解各环节的特殊性

（二）协调系统的整体性

（三）掌握诸环节的基本关系

二、档案工作的性质和意义

（一）档案工作的性质

（二）档案工作的意义（作用）

第二节我国档案工作的基本原则

一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则

（一）统一领导，统一管理

（二）国家全部档案由各级档案机构分别集中保存，并实行党、政档案的统一管理

（三）全国档案工作，由各级档案行政管理机构统一地、分层负责地进行监督和指导

二、维护档案的安全与完整

三、便于社会各方面的利用

第三节档案机构

一、档案室

（一）档案室的地位和作用

（二）档案室的性质

（三）档案室的任务

基本任务

具体任务

（四）档案室的类型

二、文件中心和档案寄存中心

（一）文件中心

（1）文件中心的含义及其产生背景

（2）文件中心的特征

（二）档案寄存中心

（三）档案事务所

三、档案馆

国家档案馆

（一）档案馆的性质

（二）档案馆的基本职责与具体任务

专业档案馆

（一）专业档案馆的基本含义

（二）专业档案馆的类型

内部档案机构（企业档案馆、档案室）

（一）企业档案馆的含义

（二）企业档案馆的特点

（三）企业档案馆的职能

四、档案行政管理机构

（一）档案行政管理机构定义

（二）档案行政管理机构的基本职责

（三）档案行政管理机构的具体任务

五、档案机构之间的相互关系

六、我国当前档案机构的状况

第三章档案的收集

第一节档案收集工作的意义和要求

一、收集工作的内容和意义

（一）档案收集工作的内容

（二）档案收集工作的意义

1、收集工作是档案部门积累档案的手段，它为档案工作提供了实际的管理对象。

2、收集工作是档案集中统一管理的重要内容和一项首要的具体措施。

3、收集工作质量的高低直接影响到档案的整理、鉴定和利用等工作（有些部门采用“守株待兔”的方法，导致档案不全，档案整理质量不高，碍于档案的利用）

4、收集工作是档案部门和社会诸多方面发生联系的重要环节之一，因此它要求的政策性强，工作方法灵活多样。

二、收集工作的要求

（一）丰富和优化库藏

1、数量充分。

2、质量优化。

3、成分充实。

4、结构合理。

（二）加强馆（室）外调查和指导

（三）推行入馆档案质量的标准化

（四）保持全宗和全宗群的不可分散性

全宗群

第二节单位内文件的归档

一、归档制度

（一）归档范围

（二）归档时间

（三）归档要求

（四）归档中应注意的问题

二、归档组织工作

（一）档案室对形成文件的作用

（二）指导和协助文书部门组织归档工作

（四）加强归档的宣传和档案的日常处理

（三）临时性的文件收集工作

第三节档案馆对档案的收集

一、档案馆档案的来源和收集的范围

（一）档案馆档案的来源

1、接收现行组织单位的档案。

2、接收撤销组织单位的档案。

3、征集历史档案。

4、档案馆之间交接档案。

（二）档案馆档案收集的范围

二、现行组织单位档案和撤销组织单位档案的接收

档案馆在接收有关档案之前，应积极加强与移交单位的联系

（一）现行组织单位档案的接收

1、档案馆接收现行组织单位档案的期限。

2、接收现行组织单位档案的要求。

（二）撤销组织单位档案的接收

三、历史档案的接收与征集

（一）收集历史档案的特殊意义

1、收集历史档案是保护我们伟大祖国历史文化遗产，维护党和国家历史面貌的重要措施。

2、收集历史档案是党和国家当前与长远利用的需要。

3、收集历史档案带有抢救历史文化遗产的性质。

（二）对保存在各部门的历史档案的接收

（三）保存在个人手中的失散历史档案的征集

（四）少数民族地区的历史档案的收集

（五）历史档案和新中国成立后非国有档案收集工作的组织

【思考与练习】

1、档案收集工作的内容是什么？

2、归档制度及其内容是什么？

3、档案馆馆藏有哪些来源？

第四章档案的整理

第一节档案整理工作的内容和原则

一、档案整理工作的内容和意义

（一）档案整理工作的内容

（二）档案整理工作的意义

二、档案整理工作的原则

（一）档案的整理应该充分利用原有整理基础

（二）档案的整理必须保持文件之间的历史联系

第二节全宗

一、全宗概念及意义

（一）全宗是一个有机整体

（二）全宗是在一定历史活动中形成的

（三）全宗是以一定的社会单位为基础而构成的

二、全宗构成的条件和立档单位

三、立档单位的变化和全宗划分

（一）从单位的政治性质方面考察

（二）从单位的基本职能方面考察

四、人物全宗

五、全宗的补充形式

（一）联合全宗

（二）全宗汇集

联合全宗和全宗汇集的区别：

（三）档案汇集

六、判定档案所属全宗

要区分两个概念：

档案的形成者、文件的作者。

七、全宗群

（一）全宗群的意义和特点

（二）全宗群的使用

第三节全宗内档案的分类

一、分类的意义和要求

（一）分类的意义

（二）分类的要求

二、分类的一般方法

（一）时间分类

（二）来源分类

（三）内容分类

（四）形式分类法

三、普通档案常用的分类方法

（一）年度分类法

（二）组织机构分类法

（三）问题（主题、职能）分类法

四、复式分类法的选择和分类方案的编制

（一）年度——组织机构分类法

（二）组织机构——年度分类法

（三）年度——问题分类法

（四）问题——年度分类法

第四节立卷

一、立卷工作的内容

二、立卷的方法

（一）按问题立卷（档案形成者-主体）

（二）按作者立卷

（三）按文种（名称）立卷

（四）按时间立卷

（五）按地区立卷

（六）按收发文机关立卷

三、卷内文件整理

（一）卷内文件的排列和编号

（二）填写卷内文件目录和卷内备考表

四、案卷封面编目和案卷装封

填写封面时应注意：

（一）拟写案卷标题（题名）以及整个案卷封面编目的基本要求

（二）历史档案案卷封面编目的要求

1、单位名称。

2、人物职务、称号。

3、历法和纪元。

4、文种。

5、地名。

6、文件的内容和其他用语。

第五节卷内案卷排列和案卷目录

一、案卷排列

二、案卷目录

（一）案卷目录的类型和选择

（二）案卷目录的结构和登记方法

第六节档号

一、档号的含义和编制原则

档号在档案管理中具有重要的作用：

档号编制过程中应遵循以下基本原则：

二、档号的结构和编制方法

（一）档号的结构

第一种：

全宗号－案卷目录号－案卷号－件或页（张）号。

第二种：

全宗号－类别号－案卷号－件或页（张）号

（二）档号的编制方法

第七节档案整理改革

（一）遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系

（二）区分不同价值

（三）便于保管和利用

二、归档文件整理工作的基本内容

（一）装订

（二）分类

（三）排列

（四）编号

归档章的登录项目主要包括：

（五）编目

（六）装盒

【思考与练习】

1、档案整理工作包括哪些内容？

2、档案整理的原则是什么？

3、简述全宗概念及立档单位构成的的条件？

6、简述复式分类法的选择及使用。

4、全宗的补充形式有哪些？

7、档号的结构如何？

第五章档案的鉴定

第一节鉴定工作的任务和意义

一、档案鉴定工作的内容和任务

（一）档案鉴定工作的内容

（二）档案鉴定工作的任务

二、档案鉴定的意义

（一）档案鉴定是“去粗取精”，提高管理效益的科学措施

（二）档案鉴定是关系“档案存亡”的一项非常严肃的工作

第二节鉴定档案的原则和标准

一、决定档案保存价值的因素

（一）档案自身的特点和状况是决定档案保存价值的基础

（二）社会利用需要是决定档案保存价值的社会因素

二、鉴定档案的原则

（一）全面的观点

（二）历史的观点

（三）发展的观点

三、鉴定档案价值的标准

（一）档案来源标准

（二）档案内容标准

对档案内容的分析可着眼于以下四个方面：

1、档案内容的重要性。

2、档案内容的独特性。

3、档案内容的时效性。

4、除上之外，对档案内容的真实性、完备性等也要加以考察，以准确地把握档案内容的价值。

（三）档案形式特征标准

1、文件的名称。

2、文件形成时间。

3、文本。

4、文件的外形特点。

（四）相对价值标准

四、关于鉴定档案的方法论问题

（一）研究档案利用规律，预测未来利用需要

（二）研究档案保存的效益

（三）掌握档案的重要性与保管期限长短的关系

（四）档案保存价值分析中的弹性处理方法

（五）档案保管期限结构的科学处理

第三节档案保管期限表

一、档案保管期限表的作用和类型

（一）通用档案保管期限表

（二）专门档案保管期限表

（三）同系统机关档案保管期限表

（四）同类型单位档案保管期限表

（五）单位档案保管期限表

二、档案保管期限表的结构和保管期限的划分

（一）档案保管期限表的结构

（二）不同保管期限的档案构成

三、档案保管期限表的编制方法

（一）准备工作

（二）起草工作

（三）征求意见和修正草案

第四节档案鉴定工作制度和组织

一、档案鉴定工作的制度

根据国家的有关规定，档案决定著作制度的基本内容有如下三个方面：

（一）鉴定档案的标准

（二）鉴定工作的组织领导

（三）销毁档案的批准制度和监销制度

二、档案鉴定工作的组织方法

（一）直接鉴定法

（二）现行组织单位档案价值的鉴定工作

（三）档案馆档案价值的鉴定工作

三、档案的销毁

（一）档案销毁清册

（二）立档单位和全宗简要说明

（三）档案销毁方法

【思考与练习】

1、决定档案保存价值的因素有哪些？

2、鉴定档案价值的原则是什么？

3、鉴定档案价值的标准有哪些？

4、档案保管期限表的类型有哪些？

5、档案保管期限有哪几种？

6、试简述销毁档案的程序。

第六章档案的保管与库房管理

第一节档案保管工作概述

一、档案保管工作的含义

二、档案保管工作的任务

三、档案保管工作的意义及与其他环节的关系

第二节档案保管的基本物质条件

一、档案库房

三、档案装具

四、档案包装材料

第三节档案库房的管理

一、档案库房的编号

二、档案架（柜）的排放和编号

三、档案的存放