公共经济学辅导资料1.docx
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公共经济学辅导资料1
公共经济学
教 案
导 言
一、公共经济学的含义
公共经济学,是以公共部门经济行为、政府职能及其对资源配置和社会福利影响为研究对象的一门经济学科。
它主要研究政府的收支活动及其对资源配置与收入分配的影响。
从一定意义上说，公共经济学是政府经济学。
二、公共经济学的任务
1、提高政府干预经济以实现公平、稳定和安全等社会福利目标的效率。
2、寻找政府干预和市场调节之间的最佳结合点，将市场与政府的失灵降到最低限度。
3、研究政府为市场经济提供公共服务的有关问题。
4、通过对政策效应的研究，寻求产生高效率的政策设计。
三、公共经济学的产生与发展
（一）公共经济学从公共财政学发展而来
16世纪中叶的产业革命到1929-1933年经济大危机的这段时期内，西方国家基本上实行的是自由放任的政策，政府及其他公共部门的活动，相对来说并不重要。
在这一时期内，财政学成为一门独立学科以后的很长一段时间内只研究财政收支本身，而对财政收支的研究又集中于对税收的研究。
1929-1933年经济大危机迫使资本主义国家政府不得不对经济活动实行大规模的干预，同时也使经济学发生了重大变革。
以凯恩斯的国家干预理论为代表的宏观经济理论成为各国政府干预经济活动、稳定经济运行的理论基础。
而美国罗斯福总统推行的新政（NewDeal）为凯恩斯的国家干预理论提供了完整的注释和成功的典范。
（二）公共经济学应运而生
第二次世界大战以后，一些经济学家进一步发展和完善了国家干预理论。
他们强调现代经济是“混合经济”，在混合经济中，“市场和政府这两个部分是必不可少的。
没有政府和没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济”。
在国家干预理论和实践的推动下，政府的经济作用日益扩大，从单向的财政收支扩大到对经济进行调节和管理。
随着时代和经济环境的变化，要求人们从更广泛的范围，更深层次上去研究政府的经济活动。
仅仅研究财政收支已经无法解释和说明现代国家对国民经济的影响及其政府本身经济活动的合理性。
于是，新公共经济学便应运而生。
（三）公共经济学研究热
随着西方国家政府对经济活动的干预程度不断加强，政府及公共生产、公共服务部门的规模日益扩大，由此而导致本世纪60年代中期以后兴起的公共经济学研究热。
1959年，美国经济学家马斯格雷夫（Musgrave，R．A．）出版了《财政学原理：
公共经济研究》，该书首次引入了“公共经济”这一概念，被认为是公共经济学这一研究领域的里程碑。
20世纪60年代后，公共经济学家们相继成立了各种公共经济学学会，并在公共经济学名义下召开定期会议，由A·B·阿特金森创办的反映该学科研究成果的专门刊物《公共经济学》杂志也于1966年创刊。
20世纪70年代以后，公共经济学开始重视政府管制（governmentregulation）问题，维斯卡西（Viscusi）等学者认为，政府管制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。
20世纪80年代以后，美国、英国、日本等经济发达国家对一些自然垄断产业的政府管制体制进行了重大改革，并加强了对环境保护、产品质量与安全、卫生健康方面的管制，管制理论也就成为公共经济学的重要组成部分。
另一方面，公共经济学注意吸取现代经济学的研究成果和方法，丰富了自身的内容，扩展了自己的研究深度和广度。
第一章 公共经济学导论
第一节 公共经济学的体系概要
一、一个对象——政府经济行为
廉价而又高效的政府 公平与效率兼顾的政府 中央与地方两个积极性的政府
二、两条基本原理——公共选择和公共产品
公共产品理论：
政府经济行为的必要性和可能性。
公共选择理论：
政府经济行为的合法性与合理性。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）
三、三根支柱——公共收入、公共支出和收入再分配
公共收入：
税收、行政性收费、罚款、借贷等
公共支出：
政府采购、转移性收支
收入再分配：
税制、社会保障体系
四、四大特征——宏观性、实用性、多样性和可探讨性
宏观性：
公共经济引导全社会资源配置优化
从中央到地方都有涉及
影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）
实用性：
公务员队伍建设
社会主义市场经济体系建设
改革开放的需要
多样性：
政治学与经济学的交叉学科
宏观经济学 政治学
微观经济学 社会学
福利经济学 伦理学
可探讨性：
法律制度是不是公共产品？
民主有无缺陷及如何克服？
什么叫第三部门？
第二节 公共经济学的定义、研究对象和研究方法
PublicSector——公共部门（政府及其附属物）
PrivateSector——私人部门（企业和居民）
PublicSectorEconomics
公共部门经济学－公共经济学－政府经济学
一、公共经济学的定义
研究政府经济行为的科学。
1．什么叫政府－何谓政府经济行为－研究范围、角度和方法
2．国民收入决定一般理论：
3．三部门国民收入流量循环模型
4．政府的定义：
①狭义政府：
（核心政府）中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。
②广义政府：
中央政府﹢地方政府
③公共部门：
中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业
④广义公共部门：
中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业﹢政策性金融机构
二、公共经济学的研究对象
1．政府经济行为
Ø 政府经济行为之一：
非市场性社会生产活动
Ø 政府经济行为之二：
非市场性社会财富分配
2．政府经济行为的研究范围：
①公共部门经济活动的深度和广度；
②公共部门经济活动的后果及影响；
③政府经济政策的评估；
④政治程序的经济效应；
⑤政府政策取向对国民经济的影响和作用（体制和政策）。
3．政府经济行为的研究角度：
①财政收支；
②财政收支对资源配置优化的影响；
③公共经济部门的合理性与必要性。
三、公共经济学的研究方法
①规范研究和实证研究相结合
②实证研究：
发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）
③规范研究：
应该怎么办（道德标准和价值观的体现）
第三节 公共经济学的发展与中国改革开放
一、公共经济学与各学科之间的关系
1．公共经济学与微观经济学
微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。
公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。
政府本身既是消费者，又是生产者。
政府的价格即是税收水平。
微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。
2．公共经济学与宏观经济学
宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策5个方面组成。
经济发展的关键：
微观层次—价格机制宏观层次—政府调节
政府三大经济职能：
配置、稳定、分配
3．公共经济学与福利经济学
福利经济学：
在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。
福利经济学的核心：
共同利益 公平分配 社会福利
4．公共经济学与政治学、社会学和伦理学
经济学帝国主义现象
政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）
政府经济行为的伦理标准
政府经济行为的社会基础
二、公共经济学与中国改革开放
改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。
1979年以后的双轨制
1994年以后的政府职能转变
社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。
第二章 资源配置与政府职能
第一节 资源的配置和定义
一、资源配置的定义
1．狭义资源最优配置：
指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的。
产品和服务。
不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。
2．广义资源最优配置三项内容：
（即评价社会经济活动的三条基本原则）
¨ Efficiency 效率 市场机制
¨ Fair 公平 社会价值判断
¨ Stable 稳定 经济的正常运行
（1）效率的衡量标准：
帕累托最优（Pareto Efficiency）
ü 帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。
ü 帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。
ü 相关概念：
帕累托更优（Pareto Superior）指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。
帕累托改进（Pareto Improvement）指为达到更优而进行的改进。
（2）效率实现的条件
之一：
TSR＞0＞TSC
TSR（Total Social Revenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。
TSC（Total Social Cost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。
TSR必须是非负；TSR力求最大化。
之二：
MSR＝MSC
MSR（Marginal Social Revenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。
MSC（Marginal Social Cost）社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。
社会边际收益等于社会边际成本。
（3）公平原则：
¨ 主要是指收入分配中的公平
¨ 不同社会价值观有不同的标准
¨ 在第八章《收入分配与社会保障》中做进一步论述。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数
（4）稳定原则的四大指标：
物价稳定 充分就业 经济增长 国际收支平衡
二、资源配置方式
习惯：
社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。
（长子继承、手艺人传媳不传女等）
命令：
由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。
（封建王朝、集权经济）
市场：
由价格竞争来决定生产、分配和消费
第二节 竞争机制与市场失灵
一、完全竞争的市场的基本特征：
①人数众多的小规模卖者和买者；
②产品是同质的；
③生产要素的充分流动（自由进入和退出）；
④完全的信息与知识；
⑤消费者与生产者的行为具有一致性；
⑥经济利益的可分性和所有权的确定性；
⑦私人占有；
⑧无论生产与消费都没有外部经济；
⑨不存在规模经济。
二、市场失灵的主要表现：
①竞争失效：
产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；
②公共产品（第三章主要内容）；
③外部性：
成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；
④市场不完全性：
如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；
⑤偏好不合理：
如劣币驱逐良币，假货横行等；
⑥失业、通货膨胀与经济失衡；⑦信息不对称；⑧收入分配不公。
第三节 行政干预与政府失灵
一、政府介入的领域和措施
¨对效率的介入
① 财政支出：
提供公共产品和劳务；
② 财政补贴：
通过补贴引导社会资源合理配置；
③ 政府采购：
通过采购调节经济。
¨对收入再分配的介入
① 税收和转移支付：
劫富济贫；
② 公共事业投资：
补贴弱势群体；
③ 特别征税：
强制或限制富人消费。
¨对经济稳定的介入
① 相机抉择的财政政策；
② 财政制度内在的“自动稳定器”；
③ 金融政策；④紧急行政措施；
④ 道义上的劝告。
二、政府失灵
①代表性的局限；
②信息的有限性；
③对私人部门控制的有限性；
④决策时限与效率的有限性：
⑤决策程序的有限性：
民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。
⑥政府干预的失控性：
对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。
三、混合经济体制
①私人经济目标与公共经济目标相结合；
②个人经济决策与政府经济决策相结合；
③自由放任和政府管制相结合；
④政府与企业、私人分工合作；
⑤私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。
四、第三部门
¨指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。
¨第一部门：
私人部门 第二部门：
公共部门 第三部门：
？
¨非政府组织与第三部门：
①社会自发组织的非盈利性组织；
②处于政府与私人企业之间的那块制度空间。
第三章 公共产品理论
第一节 公共产品的定义及分类
一、公共产品的定义
由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。
二、公共产品的特点：
1．受益的非排它性
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。
然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。
因而不可避免地会出现“白搭车”现象。
2．效用的不可分割性
私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。
公共产品是不可分割的。
国防、外交、治安等最为典型。
3．消费的非竞争性
¨边际生产成本为零：
在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。
（如灯塔等）
¨边际拥挤成本为零：
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。
个人无法调节其消费数量和质量。
（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）
边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准
¨判别公共产品的步骤
¨公共产品与私人产品
¨公共产品与公共资源
¨公共产品的分类
4．判别公共产品的步骤
（1）公共产品和私人产品区别的数学公式
¨私人产品：
X＝∑Xi
某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
¨公共产品：
X＝Xi
任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi），即是该公共产品的总和。
（2）公共产品与公共资源
公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。
如公共牧场、河流、公共渔场等。
因此，公共资源不是公共产品。
（3）公共产品的分类
¨纯粹公共产品
¨准公共产品（地方公共产品）
¨混合产品：
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品
拥挤性的公共产品（公共图书馆和博物馆，公路）
排他性的公共产品（收费桥梁）
第二节 公共产品的有效供给
有效供给即为供需平衡。
影响供需平衡的两个因素：
产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。
需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。
一、私人产品的有效供给
私人产品有效供给的关键：
价格机制
¨同一价格水平下的消费量不同：
QB﹥QA
¨不同价格水平下的消费者不同：
G点转折时，DD＝DA
¨私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总
二、公共产品的有效供给
公共产品的有效供给
¨同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。
¨消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
¨受益者负担。
¨公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
三、林达尔均衡与白搭车现象
1．核心问题
税收水平与公共产品供给水平及
公共产品的成本合理分摊
2．鲍文（Bowen）自觉付税说：
每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。
3．林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）即维－林模型（Wicksell－Lindahl）林达尔均衡W-L模型的政策意义
¨税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。
¨在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
¨“白搭车”现象存在的必然性。
¨公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。
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