中级经济法试题汇总9.docx
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中级经济法试题汇总9
2018年中级经济法试题汇总9
多选题
1、远大股份有限公司的股票于2008年在证券交易所上市交易，该公司运营一段时间后，经有关部门检查，发现该公司自2009年起，股本总额就已调整至2000万元。
下列关于该公司的表述中，正确的有（）。
A．由国务院决定终止其股票上市交易
B．该公司如果在证交所规定的期限内股本总额达到3000万人民币，可不终止其股票的上市交易
C．由证交所决定暂停其股票上市交易
D．由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市交易
E．该公司照常运营，其股票仍可继续上市交易
答案：
B,C
[解析]本题考核股份有限公司股票终止上市的条件。
根据《证券法》，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
多选题
2、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
答案：
A,B,C,D
[解析]除ABCD四项外，投资者应充分了解和认识到网上委托的风险还有：
①投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；②如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；③由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者网络终端设备已显示委托成功，而证券公司服务器未收到其委托指令，从而存在投资者不能买入和卖出的风险。
单选题
3、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
答案：
D
[解析]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。
多选题
4、根据《公司法》的规定，股份有限公司的下列文件中，股东有权要求查阅的有（）。
A．公司章程
B．股东名册
C．董事会会议记录
D．公司财务会计报告
答案：
A,B,C,D
[解析]股份有限公司应当将公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告置备于本公司。
股东有权查阅这些文件，对公司的经营提出建议或者质询。
单选题
5、在银行的财务报表中“存放同业及其他金融机构款项”属于（）。
A．流动资产
B．长期资产
C．流动负债
D．所有者权益
答案：
A
[解析]存放同业及其他金融机构款项，是指商业银行存放在其他银行和非银行金融机构的存款。
在其他银行保有存款的目的是在同业之间开展代理业务和结算收付。
存放同业的存款属于活期存款性质，可以随时支用，属于银行流动资产的一部分。
多选题
6、某城市商业银行的下列行为违法的有：
（）。
A．向监事甲的哥哥发放担保贷款100万元，其条件优于一般担保贷款的要求
B．为建设新的办公大楼投资1000万元
C．因行使抵押权取得某上市公司股份，由于该上市公司股票行情一直不好，持股3年后才卖出
D．向另一家商业银行投资1亿元，获得10%的股权犯．甲证券公司经国务院证券监管机构批准，可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。
答案：
A,C
[考点]商业银行的贷款业务和投资业务
多选题
7、证券市场监管的目标在于（）。
A．保护投资者利益
B．维持市场正常秩序
C．保持市场价格稳定
D．发挥市场的积极作用
答案：
A,B,D
[解析]证券市场监管的目标在于：
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
单选题
8、商业银行贷款，应当遵守法律有关资产负债比例管理的规定，其中商业银行的资本充足率不得低于下列哪个比率（）
A．8%
B．13%
C．15%
D．25%
答案：
A
[解析]《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）第39条规定，商业银行贷款，应当遵守下列资产负债比例管理的规定：
（1）资本充足率不得低于8%；
（2）贷款余额与存款余额的比例不得超过75%；（3）流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25%；（4）对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%；（5）国务院银行业监督管理机构对资产负债比例管理的其他规定。
本法施行前设立的商业银行，在本法施行后，其资产负债比例不符合前款规定的，应当在一定的期限内符合前款规定。
具体办法由国务院规定。
由此可见，本题的应选项为A。
多选题
9、根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有（）。
A．投资者之间有股权控制关系
B．投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系
C．持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D．在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份
答案：
A,B,D
[解析]选项C：
持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。
简答题
10、某股份有限公司（本题下称“股份公司”）是一家于2004年8月在上海证券交易所上市的上市公司。
该公司董事会于2005年3月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下：
（1）股份公司董事会由7名董事组成。
出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出国考察不能出席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事会秘书H代为出席并表决。
（2）出席本次董事会会议的董事讨论并一致做出决定，将就下列事项提交该次会议以普通决议审议通过，即：
增加2名独立董事；股份公司与本公司市场部的项目经理李某签订的一份将公司的一项重要业务委托李某负责管理的合同。
（3）根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元；董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，除董事B反对外，其他均表示同意。
（4）该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。
要求：
（1）根据本题要点
（1）所提示的内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定董事F和董事G委托他人出席该次董事会会议是否有效并分别说明理由。
（2）指出本题要点
（2）中不符合有关规定之处，并说明理由。
（3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事会通过的两项决议是否符合规定并分别说明理由。
（4）指出本题要点（4）的不规范之处，并说明理由。
答案：
（1）首先，出席该次董事会会议的董事人数符合规定。
根据有关规定，出席董事会会议的董事人数须有1/2以上，即可举行。
其次，董事F电话委托董事A代为出席董事会会议不符合有关规定。
根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。
再次，董事G委托董事会秘书H出席董事会会议不符合规定。
根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代为出席。
暂无解析
多选题
11、某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B．《高级管理人员情况表》
C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告
答案：
B,C
A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可，D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。
单选题
12、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
答案：
B
[解析]证券经纪业务的禁止行为包括：
①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。
②不得侵占、损害客户的合法权益。
③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。
④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
⑦不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
⑨不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。
不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
本题的最佳答案是B选项。
单选题
13、甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。
同时双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。
根据上述资料，回答下列问题。
这种回购交易实际上是一种（）行为。
A．质押融资
B．抵押融资
C．信用借款
D．证券交易
答案：
A
[解析]本题考查证券回购的相关知识。
证券回购是指按照证券买卖双方的协议，持有人在卖出一定数量的证券的同时，与买方签订协议，约定一定期限和价格，到期将证券如数赎回，买方也承诺日后将买入的证券售回给卖方的活动，实际上它是一种短期质押融资行为。
单选题
14、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
答案：
C
[解析]限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
单选题
15、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A．证券交易所的下班时间
B．国家规定的下班时间
C．证券交易所闭市后的一段时间
D．证券交易所下午闭市
答案：
D
[解析]考查当日有效与约定日有效的区别：
前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
单选题
16、根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。
A．证监会
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．中国人民银行
答案：
C
[解析]对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据相应的“标准券折算率计算公式”，计算上海证券交易所和深圳证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外）在下一个有交易安排的星期（有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市，以下简称“适用星期”）分别适用的标准券折算率。
本题的最佳答案是C选项。
单选题
17、根据《公司法》的规定，下列关于一人有限责任公司的表述中，正确的是（）。
A．一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
B．一人有限责任公司的股东可以分期缴付公司章程规定的出资
C．一个自然人投资设立的一人有限责任公司，不能投资设立新的一人有限责任公司
D．债权人不能证明一人有限责任公司的财产与其股东自己的财产相混同的，一人有限责任公司的股东以其出资额为限对公司债务承担责任
答案：
C
[解析]
（1）选项AC：
一个自然人只能投资设立一个一人有限公司，该一人有限公司不能投资设立新的一人有限责任公司，但该规定不适用于“法人”；
（2）选项B：
一人有限责任公司的股东应当一次足额缴纳出资，不允许分期缴付；（3）选项D：
一人有限责任公司的股东（而非债权人）不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任。
简答题
18、某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：
（1）甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34%的股份。
甲担任A公司的董事长、法定代表人。
2009年8月7日，经董事会决议（甲回避表决），A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。
2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。
A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。
（2）乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3%。
A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。
甲则辩称：
乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。
（3）2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。
董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额1%的股份。
（4）2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。
A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。
3月25日，乙联合持有A公司股份总额8%的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。
4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。
出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35%；出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40%。
后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。
（5）2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。
4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：
B公司将所持A公司27%的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7%的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4%。
随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。
（6）2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100%的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25%。
12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20%。
上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。
（7）在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。
经调查发现：
乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：
董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。
因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）A公司董事会为B公司提供担保的决议是否有效并说明理由。
（2）乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立并分别说明理由。
（3）丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格并分别说明理由。
（4）2010年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项4月1日，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法并分别说明理由。
（5）乙在受让B公司转让的A公司27%的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4%的股份是否符合法律规定并说明理由。
（6）2010年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效并说明理由。
（7）乙、戊、庚是否存在内幕交易行为并分别说明理由。
答案：
（1）A公司董事会为B公司提供担保的决议无效。
根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。
暂无解析
多选题
19、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）
A．期货业协会
B．期货公司
C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
答案：
A,C,D
《刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
单选题
20、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖
答案：
D
[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。
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