三体系三标一体管理手册.docx
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三体系三标一体管理手册
2013-发布2013-实施
公司发布
管理体系管理手册
（2013年版）
2013版《管理体系管理手册》
发布令
公司的《管理体系管理手册》（GSS01-2013）是依据GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》三个标准，以及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》，结合公司工程施工特点和本公司的实际情况编写的。
管理手册充分阐述了公司质量、环境、职业健康安全和安全生产风险管理的要求，是建立和实施公司管理体系的纲领性文件。
现予以发布，自2013年7月4日起施行，原2010版《质量、环境和职业健康安全管理手册》同时作废。
公司管理体系程序文件个（详见附录管理体系文件清单），原程序文件同时作废。
公司全体员工应认真学习并贯彻执行本手册和管理体系文件的要求。
总经理：
2013年月日
1.前言
1.1企业简介
1.2公司方针
公司质量、环境、职业健康安全方针
1.3手册的管理
1.2.1手册由公司总经理批准发布实施。
1.2.2管理者代表主持《管理手册》的制（修）定、贯彻实施，批准发放的范围。
1.2.3企业管理部组织《管理手册》的编制、印发、实施和管理。
1.2.4印发的《管理手册》文本分“受控”和“非受控”两种版本。
凡公司内部使用和提供给认证审核机构的《管理手册》文本均属受控版本，受实施、修改、收发和换版等方面的控制；凡用于证实、宣传或展示等用途的一次性提供给公司以外组织的《管理手册》文本属非受控版本，加盖“非受控”标印，除在发放时进行登记外，不再对其进行实施监督、修改、回收和换版。
1.2.5《管理手册》“受控”版本领用者应组织所辖范围内的全体员工学习、理解和执行。
1.2.6《管理手册》“受控”版本领用者应妥善保管，不得丢失，不得借予外方组织或个人，违反者按公司保密规定处理。
“受控”版本换发或损坏时以旧换新。
1.2.7“受控”版本领用者在调离或变更工作岗位时，所在部门、单位应及时办理回收或变更领用人手续，办妥后当事人方可离岗，
1.2.8管理手册修改记录表
为保持管理体系的适宜性，必要时对《管理手册》进行修改。
手册受控版本持有者在接到手册修改通知后，应将《修改通知单》附于《管理手册》后面，填写修改记录，并按《修改通知单》的要求及时作出修改。
使用管理手册之前，应首先阅读理解修改记录的内容。
修改记录表
修改单编号
修改位置（内容）
记录人
修改日期
1.4管理手册历次换版的修改说明
公司的质量体系于1996年12月通过认证，1999年第一次复评换证。
2002年3月，按照GB/T19001《质量管理体系要求》、GB/T24001《环境管理体系要求》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》三个标准的要求建立并实施了质量、环境和职业健康安全整合型管理体系，编制了《公司质量、环境和职业健康安全管理手册》（简称《管理手册》，下同）。
随着体系认证标准的不断更新，《管理手册》分别于2003年2月、2005年1月、2007年3月、2009年4月、2010年9月进行五次换版，以适应管理体系的内部变化。
2009年4月，是为适应GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》的要求，在2007版的基础上对《管理手册》进行了编辑性修改换版。
2010年9月，根据国家认证认可监督管理委员会与住房和城乡建设部联合公告[2010年第21号]的要求，将《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430—2007）纳入管理体系中执行，再次对《管理手册》进行修改换版。
2013年5月，是为适应GB/T28001-2011idtISO18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》的要求，以及将中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系（2012年版）》纳入管理体系中执行，在2010版的基础上对《管理手册》进行了编辑性修改换版。
本版《管理手册》与2010版相比主要变化如下：
——按照GB/T28001-2011idtISO18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》增加相应的管理要求。
——按照中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系（2012年版）》增加相应的管理要求。
——进一步明确规定了分公司层次在相关管理体系过程中的职责；
——根据公司组织机构调整、职能分配变更以及业务工作具体运作方式的变化，修改完善了部分活动过程的要求（如物资供应商的招标管理、物资到货检验、仓库管理、设备机具管理、顾客提供设备材料的管理）；
本手册是公司企业标准的一部分，其内容和要求与其他的企业标准是协调一致的。
本手册由公司领导和各单位、部门负责人审核会签。
本手册由管理者代表审定。
本手册由公司总经理批准发布施行。
本手册管理部门：
本版手册起草人：
2.综述
2.1范围
本手册是根据GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：
2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011ISO18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》三个标准、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》要求，结合公司工程施工的特点以及本公司的实际情况编写的。
手册表述了管理体系过程之间的相互作用，阐明了公司质量、环境、职业健康安全及安全生产风险管理的要求。
通过管理体系的有效实施，旨在符合适用法律法规和强制性标准要求，增强顾客和相关方满意，保护环境，保障员工及相关方的职业健康安全。
本手册适用于公司工程施工及其相关的管理过程，覆盖的地域范围包括公司办公基地、职能部室、从事公司工程施工的分公司、项目部和施工现场。
本手册适用于公司内部管理；亦可用于向外部组织（包括认证机构）证实、评价公司质量、环境和职业健康安全管理体系与安全风险管理体系的符合性和有效性。
2.2关于对标准条款要求删减的说明
根据本公司生产经营的实际情况，对GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》标准的应用作如下删减：
a）且我公司不承担工程设计任务，GB/T19001-2000idtISO9001：
20087.3设计和开发这一条款不适用，予以删减；
b）我公司的产品形式，不能搬运，也无法包装和贮存，因此GB/T19001-2000idtISO9001：
20087.5.5产品防护中的搬运、包装和贮存仅适用于工程施工过程中的采购产品、安装设备和构配件。
2.3引用标准和文件
——适用法律法规及其他要求；
——GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》；
——GB/T24001-2004idtISO14001：
2004《环境管理体系要求及使用指南》；
——GB/T28001-2011idtISO18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》；
——GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》；
2.4有关术语的定义
2.4.1除非文件中明确规定了有关术语的定义，本手册以及管理体系程序文件均采用GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：
2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》三个标准的术语和定义。
2.4.2本手册所表述的供应链中，“顾客”术语扩展到环境和职业健康安全管理体系，即：
供方组织顾客及相关方
2.4.3术语和定义
2.4.3.1产品
过程的结果。
本公司的最终产品表现为竣工的高压输电线路或变电站工程，中间产品包括分部分项工程、检查验收项目以及用于项目的原材料、安装设备、软件、流程性材料或服务。
2.4.3.2顾客
接受本公司产品的个人或组织，主要表现为：
a）业主：
项目法人（项目所有者）；
b）运行单位：
负责输电线路或变电站运行维护的组织；
c）监理单位：
受业主委托对项目建设实施监理的组织。
“顾客”也属于“相关方的范畴”。
2.4.3.3供方
为本公司提供产品或服务的组织或个人，主要表现为：
a）供货方：
为本公司施工的项目提供产品的内部或外部组织或个人，如原材料或构配件制造商、经销商、零售商或加工生产原材料的个体；
b）分包方：
在本公司施工的项目中承担其中某部分施工任务或提供服务的外方组织，如工程分包方、劳务分包队伍、设备物资运输分包方、或技术服务组织。
2.4.3.4相关方
与本公司的质量、环境、职业健康安全和安全生产风险管理业绩或成就有利益关系的个人或团体，主要有：
本公司的顾客、供方、社会、本公司员工、顾客及供方员工、项目所在地居民等。
2.4.3.5“五新”
是新技术、新工艺、新设备、新材料、新流程的简称。
2.4.3.6管理体系
根据GB/T19001-2008idtISO9001：
2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：
2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011ISO18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》要求，结合本公司实际情况的质量、环境、职业健康安全和安全生产风险管理整合型管理体系的简称。
3.管理体系结构
3.1组织结构
公司建立健全的组织机构，设置11个职能部室，6个直属机构，7个从事公司工程施工的分公司（厂），4个子公司，详见附录A。
3.2管理体系模式
识别的管理体系各过程及其相互作用详见附录B，管理体系各过程与标准条款之间的对应关系详见附录C。
3.3管理体系文件结构
3.3.1本公司的管理体系文件包括：
一、外部文件
a）与本公司生产经营有关的质量、环境和职业健康安全法律法规、各级政府的规定，以及上级主管单位的文件；
b）与公司生产经营有关的国家和行业的质量、环境和职业健康安全标准；
c）相关方提供的文件，如：
工程施工合同、工程设计文件、监理文件以及社会各方的有关文件。
二、公司制定的管理体系文件
a）发布的质量、环境、职业健康和安全生产方针和目标文件；
b）管理手册；
c）管理体系程序文件（见附录D）；
d）本企业有关管理标准、技术标准和工作标准；
e）记录表；
f）专项工程文件，如：
施工组织设计、作业指导书、施工手册、施工方案、项目管理性文件等。
注：
专项工程文件有可能引用或采用相关方提供的文件。
3.3.2按照文件内容的内在联系，管理体系文件的层次划分为：
a）管理手册——综合表述管理体系的纲领性文件，它确定了管理体系的范围、主要活动过程以及过程之间的相互作用，并给出查询相关文件的途径。
b）程序文件——对过程活动进行描述的文件，按照5W1H的方法规定了过程活动的顺序及管理要求。
c）支持性文件——支持相应程序文件的文件，包含活动的细节具体细节、要点，这类文件包括规程、规范、管理办法和专项工程文件。
注：
对于外部文件、相关方提供的文件，如法规、政府文件、规程规范、技术标准等，通过在程序文件中引用，也可能成为支持性文件。
d）记录——为完成活动或达到的结果提供客观证据的文件。
4.管理体系过程
4.1与管理者有关的过程
4.1.1管理体系策划
4.1.1.1公司总经理亲自或委托管理者代表主持进行管理体系策划。
根据适用的质量、环境和职业健康安全方面法律法规及其要求，结合公司工程施工特点及公司的实际情况，识别顾客、产品、过程及其相互作用，通过风险评估辨识产品及过程活动中的环境因素、危险源和适用法律法规及其他要求，按照管理体系标准的要求，建立文件化的质量、环境、职业健康安全和安全生产风险管理体系，保持其有效运行，利用方针目标、审核结果、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。
通过管理体系的持续有效运行和改进，不断满足顾客及相关方的要求，增强顾客和相关方满意，消除或降低环境污染和职业健康安全风险。
4.1.1.2识别、确定的管理体系过程及其相互作用，以及建立的文件化管理体系结构详见本手册第3章“管理体系结构”，确定的管理体系范围及应用详见本手册2.1条和2.2条，识别的我公司的顾客、产品详见本手册2.4条。
4.1.1.3公司的管理体系中一些局部过程活动由管理体系覆盖范围以外的组织实施具体操作，承担本公司承建的工程某专业项目施工或向本公司提供劳务、物资运输服务或技术服务，这些过程称为分包过程，主要有：
a）经工程业主（建设单位）同意，依法分包某专业项目施工的专业分包；
b）项目施工中的劳务工作分包或技术服务分包；
c）部分工程设备（物资）运输服务的工作分包；
d）部分重要原材料、构配件以及中间产品外送委托检验和试验。
对外包过程的控制要求详见本手册4.3.9条和《分包管理标准》。
4.1.1.4环境和职业健康安全主管部门组织相关部门、施工单位，结合公司工程施工的特点，对产品、活动范围内开展针对性的作业、环境与职业健康的危害辨识与风险评估，在开展基准风险评估的基础上开展基于问题的风险评估、持续的风险评估，做好分层分级的风险控制。
详见《风险评估与控制管理标准》。
4.1.1.5法律法规和技术标准主管部门组织有关部门、施工单位，结合业务工作特点，识别与公司工程施工质量、环境和职业健康安全有关的适用法律法规、政府规定以及行业技术标准，建立获取的渠道，制定并及时更新《适用法律法规及其他要求清单》和《技术标准清单》。
在建立、实施和保持管理体系时，应用相应的法律法规、技术标准。
详见《法律法规及其他要求管理标准》和《技术标准管理标准》。
4.1.1.6公司总经理在决策层中指定一名或两名成员为管理者代表，以确保建立、实施、保持和改进管理体系，其职责和权限见本手册4.1.4条。
4.1.1.7当管理体系需要变更时，由总经理亲自或委托管理者代表组织实施变更，制定和实施管理体系变更方案，采取必要措施，提供充足的资源，确保管理体系平稳过渡。
4.1.1.8支持性文件
——《法律法规及其他要求管理标准》
——《技术标准管理标准》
——《风险评估与控制管理标准》
4.1.2方针、目标的管理
4.1.2.1总经理根据公司的发展战略，组织制定公司的年度方针目标，并公开发布，为员工和公众所获知。
方针的内容应与公司的宗旨相适应，包含公司安全生产发展战略目标；公司安全生产风险特点和方向；防止人身、电网、设备事故和职业疾病以及保护环境的承诺；体现社会责任的承诺，包括可靠供电、客户服务；遵守国家法律、法规的承诺和上级方针政策的要求；安全、健康、环境持续改进的意愿；顾客、员工、社会和其它相关方的需求。
总经理在适当场合（如职工代表大会、年度工作总结会）中对方针的具体内涵做出阐述，使员工得到沟通和理解。
4.1.2.2根据方针及适用法律法规的要求，作业、环境与职业健康等危害辨识和风险评估结果，以及可选的技术方案，财务、运行和经营的要求，总经理组织制定公司的质量、环境、职业健康安全和安全生产风险管理目标。
目标应具有可测量性，尽可能量化成具体指标。
目标管理部门将总体目标分解展开到各部门、分公司和项目部，各部门、单位分别结合各自的职能界定和工作实际，制定年度工作计划，明确实现目标指标的方法措施、责任者和实施时间，贯彻落实公司方针目标展开图的要求。
必要时，可针对实现某些目标指标而制定专项的管理方案。
4.1.2.3目标主管部门每年对方针目标的实施情况进行检查、考核与评价，并提出评价报告提交管理者代表。
4.1.2.4在管理评审时，总经理组织对方针、目标的持续适宜性进行评审。
4.1.2.5支持性文件
——公司的方针目标展开文件
——《公司方针目标管理标准》
4.1.3信息沟通与交流
4.1.3.1公司建立以下内部沟通过程：
a）月份生产例会和年度工作会议、职工代表大会；
b）专业或专题会议；
c）各类非决策性会议（如表彰会、辅导会、研讨会等）；
d）审核首末次会议；
e）管理评审会议；
f）年度工作总结与日常工作交流；
g）部门内部会议或班前会（站班会）；
h）公司内部局域网。
各部门、单位可利用报表报告、音像资料、电话、传真、计算机网络等媒介及时沟通管理体系的信息。
当沟通出现异常时，应报告主管部门直至公司主管领导予以协调处理。
4.1.3.2公司员工通过职工代表大会选举出工会主席，由工会主席担任职业健康安全的员工代表，代表员工参与公司的职业健康安全管理。
员工通过提交合理化建议形式参与公司各项管理事务，公司决策层对议案做出处理答复。
4.1.3.3有关部门、施工单位就管理体系的信息与外界进行交流时，应将往来联络的信息形成文件或记录。
获取信息的部门、单位应及时对信息进行处理和传递，并回应相关方。
4.1.3.4支持性文件
——《会议管理办法》
——《合理化建议管理标准》
——《信息交流与数据分析管理标准》
4.1.4职能界定
4.1.4.1公司各部门、施工单位在管理体系中的职能分配详见附录F。
4.1.4.2决策层领导、各施工单位在管理体系中的职责与权限详见附录G。
4.1.4.3各职能部室在管理体系中的职责和权限详见现行的企业管理标准《部室、分公司职能界定》和各程序文件；各岗位人员的职责详见现行的企业工作标准《公司各级人员岗位安全生产责任制》和企业管理标准。
4.1.4.4各级、各岗位人员需熟悉各自的安全生产职责及其到位标准，各单位、部门通过上级对下级逐级签订安全生产责任书方式进行一对一沟通。
4.1.4.5企业管理部组织对各部门、分公司管理职能进行回顾、总结与改进。
4.1.4.6安全监察部组织对安全生产责任制管理工作进行回顾、总结与改进。
每年按照上级对下级逐级评价原则完成对上年度各级、各岗位人员安全生产责任到位情况评价工作；每两年进行修改完善，确保其适宜性。
4.1.4.6支持性文件
——《部室、分公司职能界定》
——《安全生产责任制管理标准》
——《员工拒绝管理标准》
4.1.5资源提供
4.1.5.1公司提供必要的人力资源、基础设施、技术和财力资源，以确保满足建立、实施、保持和改进管理体系的需要。
4.1.5.2总经理主持资源管理工作，各分管领导负责所管辖范围资源配置，各主管部门负责所控制资源的提供与维护。
4.1.5.3人力资源部负责提供能胜任岗位工作的管理人员和操作人员。
4.1.5.4财务部门利用各种融资渠道，为管理体系运行提供财力支持。
4.1.5.5基建部采用技术开发或引进的方式提供技术服务。
4.1.5.6设备管理中心负责进行公司管辖范围的设备机具的购置、选型、验收、入库、调拨及内外租赁、报废审批。
4.1.5.7办公室负责进行公司管辖范围的办公设备、设施的购置、选型、验收、入库、调拨及报废审批。
4.1.5.8必要时，可通过外包或租赁的形式获取部分资源。
4.1.6管理评审
4.1.6.1每年进行一次管理评审，由总经理主持对管理体系持续的适宜性、充分性和有效性以及管理体系方针目标进行评审。
4.1.6.2管理评审应按计划进行，由管理评审主管部门收集汇总有关评审输入信息，编制管理评审计划，报管理者代表审核、总经理批准后实施。
4.1.6.3评审输入
评审输入信息一般应包括：
a）公司方针适应性，目标实现情况；
b）上次管理评审的决定和措施的执行结果；
c）管理体系内、外部审核结果；
d）作业、环境与职业健康风险评估与控制实施效果；
e）施工设备和监测装置的配置、运行使用情况；
f）顾客反馈（含对顾客满意程度测量结果、顾客抱怨及顾客投诉等）；
g）工程施工业绩（包括工程质量、环境、员工职业健康及安全情况，年度技术经济指标完成情况等）；
h）对电力建设市场分析评估结果（如招投标结果、竞争对手业绩、在同行中的地位等）；
i）不合格的过程和工程（产品）的控制情况；
j）重要的纠正、预防措施及实施效果，合规性（依从性）评价结果；
k）可能影响管理体系的各种变更（如财务、社会、环境条件及相关法律法规变化等）；
l）资源的需求状况，人员任务和职责的合理性情况；
m）管理体系改进的建议。
4.1.6.4评审输出
管理评审做出的决定，以评审报告形式发布，管理评审主管部门对决定的事项组织实施、检查和报告。
管理评审决定的事项包括：
a）方针的适宜性评价，延续或调整的决定；
b）目标与指标完成情况，明确绩效改进的目标与指标；
c）评估企业结构与资源需求，人员任务和职责的合理性、适宜性，优化资源配置；
d）评价重大风险并制订风险的缓减与控制措施情况；
e）改进管理体系及其过程有效性的决定和措施；
f）与顾客要求有关的工程产品的改进决定和措施；
g）对管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价。
4.1.6.5支持性文件
——《管理评审管理标准》
4.2支持性过程
4.2.1人力资源管理
4.2.1.1人力资源管理部门根据公司的方针、目标和生产经营情况，做好人力资源的配备和发展规划、计划，在岗位工作标准中明确各岗位人员的能力要求。
4.2.1.2人力资源管理部门采用招聘、录用、借调或组织培训等措施，以满足各岗位人员的需求，并制定考核标准，定期对员工进行绩效考核，确保从事影响工程质量、环境和职业健康安全工作的人员有能力胜任相应的岗位工作。
4.2.1.3对员工的培训要求应包括技能培训和思想意识方面的教育，确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性。
人力资源管理部门可以通过笔试、面试、实际操作以及业绩评价等方法检查培训效果是否达到了培训计划的要求。
4.2.1.4人力资源管理部门建立并保存员工的教育、培训、技能和经验的档案记录，并进行动态管理，及时更新。
4.2.1.5支持性文件
——《人力资源管理标准》
——《员工培训管理标准》
——《安全生产管理机构与人员配置管理标准》
4.2.2基础设施管理
4.2.2.1公司工程施工和管理过程所需的基础设施包括：
a）办公、施工及工地生活所需的建筑物、场所和相应的配套设施；
b）设备机具（车辆、生产加工设备、牵张设备、特种设备、滤油机、爬梯、平台、脚手架、监视和测量设备、特种设备、用电工器具。
监视和测量设备见4.2.3）；
c）电力安全工器具（带电作业工器具、绝缘安全工器具和一般防护安全工器具）；
d）劳动防护用品（现场工作服、职业工作服、防寒服、雨衣、工作帽、防护手套、工作鞋、雨靴、工作袜、洗涤用品等）；
e）消防设施、器材（设施：
火灾自动报警、自动灭火、消火栓、防烟排烟以及应急广播和应急照明、安全疏散设施等；器材：
干粉类的灭火器、二氧化碳灭火器、泡沫型灭火器、水型灭火器、卤代烷型灭火器）。
4.2.2.2办公室综合各部门、单位的需求，制定购置计划，安排后方基地办公场所及机关办公配套设施（如电话、传真、计算机及网络等），配置必要的办公用品；分公司在工程施工准备阶段，以租赁或搭建临时设施的方式，为项目部
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