青岛市市政工程质量监督档案样表.docx
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青岛市市政工程质量监督档案样表
青岛市市政工程质量监督档案
（样表）
工程名称：
建设单位：
勘察单位：
设计单位：
施工单位：
监理单位：
监督单位：
项目监督工程师：
审核：
监督注册编号：
保存年限：
青岛市市政工程质量安全监督站监制
年月日
分类
序号
页次
监督
手续
1
市政基础设施工程见证取样和送检人员资格审查表
4
2
市政工程见证人员和取样人员授权表
5
3
单位工程分包单位情况汇总表
6
4
各责任主体管理人员变动情况备案表
7
5
青岛市工程质量监督受理书
8
监督
计划
6
工程质量监督告知书
9
7
工程质量监督计划
24
8
市政工程质量监督交底记录
26
监督巡查、检查资料
9
首次进场监督检查登记表
27
10
市政工程质量监督记录表
28
11
样板（第一检验批）监督检查记录表
30
12
样板（第一检验批）监督复查记录表
31
13
工程质量整改通知书
32
14
市政工程质量整改报告
33
15
市政工程质量整改复查意见
34
16
市政工程监督抽测汇总表
35
17
市政工程（局部）停工通知书
36
18
市政工程复工申请表
37
分类
序号
编号
页次
监督巡查、检查资料
19
市政工程（局部）复工通知书
38
20
工程质量事故报告
39
21
工程质量事故调查报告
41
22
市政工程质量监督执法行政处罚及市场考核汇总表
43
竣工
验收
监督
资料
23
工程竣工验收监督申请
44
24
工程竣工验收方案
46
25
工程竣工验收组成员名单
47
26
市政工程竣工验收监督记录表
48
27
重新申请竣工备案（组织竣工验收）通知书
49
28
工程质量控制资料检查记录
50
工程质量监督报告
29
青岛市市政工程质量监督报告
51
30
工程概况及监督工作概况表
（一）
52
31
工程概况及监督工作概况表
（二）
53
32
工程概况及监督工作概况表（三）
54
33
工程概况及监督工作概况表（四）
55
其他
资料
34
其他与监督工作相关的图片、影音、
文字等重要文件资料
备注
市政工程见证取样和送检人员
工程名称
工程造价
工程地点
建设单位
施工单位
监理单位
检测机构
资质等级
证书编号
计量认证证书编号
施工单位
取样人员
姓名
职称
上岗证编号
项目负责人签字:
（公章）
建设（监理）单位
见证人员
姓名
职称
上岗证编号
项目负责人（总监）
签字:
（公章）
监督机构审查情况
项目质量监督工程师:
年月日
备注
资格审查表
注：
本表一式五份，监督、检测、建设、施工、监理单位各一份。
市政工程见证人员和取样人员授权表
工程名称
监督注册号
建设单位
监理单位
施工单位
工程工期
姓名
岗位
岗位证书号
身份证号
联系电话
签名确认
施工单位
监理单位
建设单位
项目经理：
（公章）
年月日
项目总监：
（公章）
年月日
项目负责人：
（公章）
年月日
承诺
1、上述见证人员和取样人员负责本工程见证取样和送检工作，并对本工程见证取样和送检试样的代表性、真实性和规范性负责。
2、见证人员和取样人员变动时，应到监督机构进行变更备案，并书面告知检测机构。
3、报送此表时应同时提交见证人员和取样人员的岗位证书复印件及见证取样和送检计划表。
注：
本表一式五份，质量监督机构、建设单位、监理单位、施工单检测机构各执一份。
单位工程分包单位情况汇总表
工程名称
开工日期
建设单位
监理单位
勘察单位
设计单位
施工单位
工程概况
序号
分包工程
名称
分包单位
名称
项目
负责人
分包资格
施工质量
控制资料
结论
1
2
3
4
5
6
7
8
9
检查结论：
施工单位（总包）负责人：
总监理工程师：
建设单位项目负责人：
说明：
1、分包资格中包括资质证明（备案证明）和分包合同；
2、施工质量控制资料包括质量保证体系、施工方案、技术交底、原材料合格证、原材料或
成品检测报告及其它。
各责任主体管理人员变动情况备案表
工程名称：
人员变动单位名称：
（盖章）
人员变动单位
资质证书编号
填报时间
变动前
人员姓名
职务
资格级别
证书编号
人员变动原因
以下为变动后人员信息
变动后
人员姓名
职务
联系电话
资格级别
证书编号
工程建设单位意见
单位（盖章）
年月日
上级主管部门意见
单位（盖章）
年月日
注：
本表由建设单位负责填写。
当工程参建各方责任主体实施岗位登记人员发生变动时，应在7日内将有关情况报与监督部门备案。
青岛市
工程质量监督受理书
你单位报监时提交的文件和资料经审查符合规定，我单位同意办理工程质量监督注册手续，对其实施政府质量监督管理，并按《建设工程质量管理条例》第七章规定履行责任和义务。
（建设单位凭此受理书办理施工许可证）
发证机关（盖章）：
监督注册号：
联系电话：
联系地址：
年月日
市政工程质量监督告知书
工程名称：
监督注册号：
青岛市市政工程质量安全监督站
（二○一二年修订）
一、前言
工程质量安全监督站作为受政府建设行政主管部门委托的质量监督机构，根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对参与工程建设项目的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和监理单位和工程质量检测机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益。
根据监督注册号，由本站对该工程进行质量监督。
本站按照“公开公正，廉洁高效，预防服务，持续改进”的质量方针，依据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、住房和城乡建设部《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》（住房和城乡建设部令2010第5号）和国家有关法律、法规、技术标准，结合本工程项目的特点，将工程质量监督程序、内容、形式、方法、措施等内容列入监督告知书，目的是强化监督工作，进一步提高工程质量。
请建设、勘察、设计、施工、监理、检测等相关责任主体单位认真贯彻执行，并按照本告知书的要求配合监督小组的工作。
施工企业和监理单位应按照《建设工程质量管理条例》的要求与本站监督小组保持密切联系。
总包单位在分包单位进场施工时将本告知书分发至各分包单位。
本站质量监督人员在质量监督检查过程中，如有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的行为，请建设、勘察、设计、施工、监理等工程建设参与各方及时向本站举报投诉。
监督站地址：
；邮编：
投诉电话：
；传 真：
；网址：
青岛市市政工程质量安全监督站（盖章）
年月日
各方负责人签收
建设单位项目负责人
勘察单位项目负责人
设计单位项目负责人
项目总监理工程师
施工单位项目经理
检测单位项目负责人
二、监督依据
（一）法规、规章及规范性文件
①《中华人民共和国建筑法》（中华人民共和国主席令第９１号）；
②《建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）；
③《建设工程勘察设计管理条例》（国务院第293号令）；
④《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》（住房和城乡建设部令2010第5号）；
⑤《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》（建设部第78号令）；
⑥《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部第81号令）；
⑦《建设工程质量责任主体和有关机构不良记录管理办法（试行）》（建质〔2003〕113号）；
⑧《市政基础设施工程实体质量监督工作指南》（建质〔2005〕136号）；
⑨《山东省建筑市场管理条例》；
⑩其它山东省、青岛市有关竣工验收备案及质量监督实施意见的规范性文件。
（二）设计图纸文件及其它相关现行规范、规程和规范性文件
三、监督程序
1、建设单位在取得规划许可证，工程施工图经审图机构审查合格后，到青岛市行政审批服务大厅相关窗口提交相关资料并办理工程质量报监手续，并将施工图送到青岛市市政工程质量安全监督站质量监督科。
本站将在5个工作日内完成资料审查，并对审查合格的项目办理注册登记，签发《工程质量监督受理书》。
2、市政工程质量安全监督站对相关资料进行登记、划分单位工程，根据工程所在区域和工程性质把监督任务指派到监督小组。
监督小组查阅相关资料，与项目各方责任主体取得联系，了解工程相关信息，制订质量监督工作方案。
3、监督小组召集各方责任主体召开首次监督工作会议，进行监督交底，告知质量监督工作方案的主要内容。
4、监督小组对质量监督控制点隐蔽验收、阶段验收和关键节点施工前条件验收进行监督。
参加与质量相关的重要技术会议。
跟踪各类监督文书中提出的问题处理程序和处理结果，查收监理报告。
5、巡查小组随机巡查，抽查工程各责任主体的质量行为和工程实物质量。
6、通过各种大检查，普查工程整体质量。
7、监督小组对竣工验收进行监督。
四、监督内容及重点
（一）监督工作内容
工程质量监督机构实施行为监督和实物监督并重的原则，具体监督内容主要由以下三部分组成：
1、行为监督：
对参与工程建设的各方责任主体及有关机构的质量行为进行监督检查。
2、实物监督：
按照国家法律、法规及强制性标准对建设工程的重要隐蔽验收、中间验收和竣工验收进行监督，对涉及结构安全和重要使用功能的检验批、分部或分项工程的实体质量进行检查，根据工程实际情况进行必要的监督检测。
3、参与对工程质量事故的调查、鉴定并对处理过程进行监督。
（二）对工程参建各责任主体质量行为的监督
1、对责任主体质量行为监督的主要要求
（1）抽查责任主体和有关机构执行有关法律、法规及工程技术标准的情况。
（2）抽查责任主体质量管理体系的建立和实施情况。
（3）发现存在违法违规行为，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证、对责任单位、责任人提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚。
（4）抽查中发现有违反国家法律、法规、规章和工程建设强制性标准要求的检测行为时，应责令其改正。
必要时可以组织进行对比试验以验证检测机构的检测能力。
2、对建设单位质量行为抽查、巡查的主要内容
（1）施工前办理质量监督注册、施工图设计文件审查、施工许可（开工报告）手续情况；
（2）按规定委托监理情况，向中标的施工、监理单位发放中标通知书、签订规范的合同的情况、有无工程肢解发包行为；
（3）组织图纸会审、设计交底、设计变更工作及确定关键部位和工序等工作情况；
（4）有无明示或者暗示勘察、设计单位、监理单位、施工单位违反强制标准，降低工程质量和迫使承包方任意压缩合理工期等行为；
（5）项目质量管理机构和制度建立情况，以及相应专业技术人员配备情况；
（6）工程建设过程中，涉及工程建设规模、结构体系、工艺流程、工程用途等重大设计变更重新报审情况；
（7）组织工程质量验收及办理工程竣工验收备案手续情况；
（8）其它影响工程质量的违法违规行为。
3、对勘察、设计单位质量行为抽查、巡查的主要内容
（1）依法承揽的工程勘察、设计任务与本单位资质、人员资格相符情况；
（2）勘察、设计单位在实施工程勘察、设计文件变更或补充时执行有关规定情况；
（3）图纸及设计变更勘察、设计人员签字出图章手续齐全；
（4）设计单位无指定材料、设备生产厂家或供应商的行为；
（5）参加地基处理、地基验槽、预应力、基础、主体结构、工艺设备安装及有关重要部位工程质量验收、工程竣工验收和质量文件签认情况；
（6）签发设计修改变更、技术洽商通知情况；
（7）参加有关工程质量问题的处理情况；
（8）其它影响工程勘察、设计质量的违法违规行为。
4、对监理单位质量行为抽查、巡查的主要内容
（1）监理单位资质、合同、项目监理机构的人员资格、配备及到位情况；
（2）监理规划、监理实施细则（关键部位和工序的确定及措施）的编制审批及执行情况；
（3）国家有关法律、法规和工程建设强制性标准和施工图设计文件在监理工作中的执行情况；
（4）对原材料、构配件、半成品和设备投入使用或安装前的检查验收情况以及见证取样的实施情况；
（5）对工程中涉及结构安全的试件、试块及原材料的抽查送检情况；
（6）对总包单位、分包单位的资质、施工人员资格进行核查情况；
（7）旁站、巡视、平行检验及见证取样制度的实施情况；
（8）对重点部位、关键工序实施旁站监理情况，按照国家强制性标准或操作工艺，对分项工程或工序及时进行验收情况；
（9）对监理过程中发现质量问题的督促整改结果、复查情况和工程发生质量事故后向建设行政主管部门、工程质量监督机构的报告情况；质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况；
（10）对单位工程分项、分部工程和相关隐蔽工程项目的质量验收检查组织参与情况以及质量文件的签认情况；
（11）监理资料收集整理情况；
（12）其它影响工程质量的违法违规行为。
5、对施工单位质量行为抽查、巡查的主要内容
（1）施工承包合同；施工单位资质、项目经理部质量管理网络管理人员的资格、配备及到位情况；主要专业工种操作上岗资格、配备及到位情况；
（2）分包单位资质与对分包单位的管理情况、有无违法分包、转包工程项目的行为；
（3）质量保证体系和质量责任制建立和落实情况，总包单位对分包单位的质量管理情况；
（4）施工现场的施工工艺标准、施工操作技术规程及国家规范、标准的配置情况；
（5）施工组织设计或施工方案审批及执行情况；
（6）工程技术标准和经审查批准的施工图设计文件的实施情况；
（7）检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量的检验评定情况；
（8）按有关规定进行各种原材料及功能性检测情况，见证取样送检制度落实情况；
（9）质量问题的整改和质量事故的处理情况；
（10）技术质量保证资料的收集、整理情况；
（11）关键部位和关键工序隐蔽前按规定告知工程质量监督机构的情况；重要部位、关键工序的施工技术交底情况；
（12）质量自检、互检、交接检制度及执行情况；
（13）其它影响工程施工质量的违法违规行为。
6、对工程质量检测单位的质量行为抽查、巡查的主要内容
（1）检测单位资质，检测人员（技术负责人、审核人、试验人）资格情况；
（2）核准类别、业务范围内承接任务情况；
（3）检测文件形成程序及检测业务基本管理制度情况；
（4）按有关技术标准和规定进行检测情况；
（5）检测报告内容的真实性、完整性及签字盖章情况；
（6）检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度；
（7）不合格的检测结果是否在三个工作日内上报质监站；
（8）其它影响检测质量的违法违规行为。
（三）对工程实体质量的监督
1、工程实体质量监督应的一般规定
（1）监督机构对工程实体质量的监督检查，采取施工作业面的不定期巡检抽查和关键部位（关键工序）质量验收重点监督相结合的方式，在工程建设、勘察、设计、施工、监理单位自检自评的基础上进行；
（2）重点对地基基础、主体结构和其它涉及结构安全、环境质量的重要部位、关键工序和使用功能的监督，并应设置质量监督控制点；
（3）抽查涉及结构安全和使用功能的主要材料、构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测情况；
（4）抽查现场拌制混凝土、砂浆配合比和预拌混凝土的质量控制情况；
（5）抽查结构混凝土及承重砌体施工过程的质量控制情况；
（6）实体质量检查要辅以必要的监督检测、由监督人员根据结构部位的重要程度及施工现场质量情况进行随机抽检。
（7）对于发现工程实体质量存在缺陷，或质量文件（资料）存有疑问、缺失无法证明工程质量状况的，本站将责令施工单位委托法定工程质量检测机构进行检测鉴定。
2、对工程技术资料的抽查
（1）抽查涉及结构安全与使用功能的主要原材料、预制构配件、半成品的出厂合格证、试验报告及见证取样送检资料及结构实体检测报告。
（2）抽查检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量评定资料及隐蔽工程验收等施工质量技术管理记录和质量验收记录；
（3）抽查地基处理资料，基础、主体结构重点部位的砌体、混凝土、钢筋、防水工程质量抽样检测资料；
（4）抽查专业建设工程重点部位检验（检测）资料；
（5）工程观感质量检查资料；
3、对工程质量监督控制点隐蔽验收的监督
对于涉及结构安全和使用功能的关键部位和工序，质量监督小组按照监督计划中列明的质量监督控制点进行样板抽查。
当工程施工到质量监督控制点时，工程建设、设计、施工、监理单位应在自评合格后报本站，本站将根据情况安排监督员对参建各方验收情况进行抽查。
4、监督抽测
工程实体质量监督过程中，质量监督人员采用检测仪器对工程实体质量进行监督抽样检测。
抽测的重点是涉及工程结构安全和使用功能质量的重要部位和关键工序。
抽测一般采取随机的方式进行，并结合监督检查发现的质量隐患和缺陷进行重点抽测，抽测数量按有关规定执行，检测过程中，有关责任主体单位应做好相应的准备和配合工作。
抽测的项目可包括：
混凝土强度、受力钢筋数量、位置及保护层厚度、现浇混凝土结构厚度、砌体结构砌筑砂浆强度、安装工程中涉及安全及功能的重要项目、钢结构的重要连接部位等；
5、监督抽检
①工程实体质量监督过程中，当发现责任主体单位有影响工程质量的违规行为、工程质量存在明显问题或缺陷、监督抽测结果不合格或对工程质量有怀疑时，责令工程建设责任方委托具有相应检测资质的检测机构对工程质量进行监督抽检。
监督抽检的部位、数量由质量监督人员根据验收标准的频率及实际情况确定。
监督抽检结果不合格的，应要求工程建设责任方进行处理。
②在工程交、竣工验收前对工程外观、实体、质量保证资料质量进行监督抽检，并将抽检结果及时反馈至有关责任单位。
对不符合设计及规范要求的，督促有关责任单位进行整改、返工处理，监督人员应对整改后的质量情况进行复查，同时将有关材料归入质量监督档案。
6、验收监督
市政工程验收备案工作由建设单位负责组织实施，须严格执行分部验收、预验收、竣工验收和竣工备案的验收备案程序。
市政工程质量监督机构，对工程验收的组织形式、程序、内容、执行标准等情况实施监督。
具体要求详见《关于进一步加强市政工程分部验收、预验收、竣工验收、竣工备案管理的通知》（青市政管字〔2012〕32号）规定。
①分部工程验收
分部工程完成后须及时组织分部验收。
分部工程验收工作须根据工程进度情况及时开展，具备分部验收条件的分部工程完工后7日内完成该分部工程的验收工作，并及时填写分部工程质量验收记录，及时上报质量监督机构，质量监督机构对分部验收工作进行监督检查。
②工程预验收
工程完工后建设单位须及时组织预验收，分段完成的路段或单项工程，具有独立的使用功能，可分段进行工程预验收。
预验收由建设、勘察、设计、施工、监理等单位代表组成预验收小组，对工程质量和竣工文件资料进行全面验收，对其是否符合质量要求做出结论性评价。
工程通过预验收后，参建单位应及时填写《青岛市市政工程预验收单》，并形成预验收纪要。
③工程验收
建设单位对符合竣工验收条件的工程，制定验收方案，组织勘察、设计、施工、监理、设施接收部门、档案管理部门及和其他有关方面的专家组成验收组进行竣工验收，并在计划竣工验收前7个工作日内将《工程竣工验收申请表》、《竣工验收相关事项审核表》和工程竣工验收方案提交质量监督机构审查，经审查符合验收条件的准予进行竣工验收。
五、监督方式和组织形式
监督机构实行集体监督制度，在工地进行执法检查时，必须有至少二人并佩带执法证。
监督机构签发的各种文书必须经两人以上同时签署才有效。
具体的监督方式如下：
1、日常监督
由项目监督小组根据工程进度，定期（事先通知明确检查内容）和不定期（事先不通知随机检查）到场进行监督检查，日常监督由项目监督小组（不少于2名监督人员）自行完成。
下列工作由项目监督小组负责完成：
①与建设各方负责人建立工作联系，收集工程开工有关信息；
②查阅施工图纸，监督图纸会审，召开监督告知会，送达《监督告知书》；
③与建设、施工、监理单位现场管理人员保持经常联系，采集工程信息，了解工程进度、质量状况，尤其了解工程重要部位、关键工序的施工进度和重要分部（子分部）工程的验收时间。
查收监理报告，并对报告信息分类处理；及时将监督项目相关情况报告科室、站领导；
④参与质量监督控制点隐蔽验收、阶段验收；
⑤审查桩基检测方案和确定检测桩位，跟踪桩基检测结果；
⑥跟踪各类监督文书中提出的问题处理程序和处理结果，并将相关资料归档；
⑦抽检原材料及结构实体质量；
⑧参与质量事故调查，监督质量事故处理；
⑨在桩基、主体结构等重要分部（子分部）工程验收或单位工程初步验收之前，负责核查工程技术资料。
2、监督巡查
除上述工作外，实行三级巡查监督方式，即巡查小组巡查、部门级巡查和站级巡查，均为随机动态监督抽查。
第一级：
巡查小组巡查。
由项目监督小组（不少于2名监督人员）自行完成或不同监督小组之间交叉进行；
第二级：
部门级巡查。
部门级巡查由部门负责人组织监督小组进行，部门级巡查也可与小组级巡查结合进行；
第三级：
站级巡查。
站级巡查由站领导组织部门负责人及相关监督人员进行。
3、工程质量大检查
根据工程实际和需要，由监督站定期或不定期地组织对工程材料、构配件、主体结构等实物质量大检查，同时对建设、勘察、设计、施工、监理、检测等各质量责任主体进行质量行为大检查，对检查结果按优劣排序。
4、强制性介入调查
当工程项目发生质量事故或者收到确凿质量问题举报时，本站将组织相关监督人员采取强制性介入调查的方式进行监督调查，抽查工程相关技术资料，对实体质量进行检测。
六、监督频次
本站对受监工程实行差别化监督模式，监督人员可以根据工程量大小、工程重要性、结构复杂程度，以及项目管理机构（含建设、施工、监理）的业绩、信誉和质量保证能力等综合情况，对监督检查次数进行适当增减。
监督检查的总频率原则上不应少于每1个月1次。
七、监督措施
监督人员通过调阅相关质量文件和资料，以及进入施工现场以肉眼观察、便携式检测仪器随机检测、或对使用的材料进行取样送检等方式，对各方责任主体和从业人员的质量行为和工
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