交通运输行政执法综合管理信息系统.docx

交通运输行政执法综合管理信息系统.docx

《交通运输行政执法综合管理信息系统.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交通运输行政执法综合管理信息系统.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

交通运输行政执法综合管理信息系统

交通运输行政执法综合管理信息系统

工程建设指南

前言

“交通运输行政执法综合管理信息系统”是《交通运输信息化“十三五”发展规划》（交规划发〔2016〕74号）提出的部省共建、联网运行的重点信息化建设工程。

本工程将按照全面推进交通运输法治政府部门建设的总体要求，以执法队伍管理、执法办案、执法监督和执法服务为主线，构建“纵向贯通、横向集成、信息共享、业务协同”的交通运输行政执法信息化体系。

为指导省级交通运输主管部门开展交通运输行政执法综合管理信息系统建设，明确建设内容和建设要求，确保系统建设与其他相关信息系统的整体性、协调性和集约性，按照《“十三五”交通运输行政执法综合管理信息系统工程建设实施方案》（交办法〔2016〕118号）确定的总体框架，制定本指南。

交通运输行政执法综合管理信息系统建设须严格遵守相关国家标准和行业标准，所需的数据元、数据交换、服务接口、设备技术要求等标准规范由交通运输部另行制定。

第一章总体要求1

一、建设目标1

二、建设原则1

三、建设任务2

第二章系统架构5

一、业务架构5

二、数据架构5

三、应用架构7

四、技术架构8

五、系统布局10

第三章建设内容和系统功能13

一、部级系统工程13

二、省级系统工程16

第四章信息资源23

一、数据中心23

二、信息内容23

三、信息采集24

四、信息共享25

第五章基础条件35

一、通信网络35

二、软硬件平台35

三、安全系统39

四、配套场所39

第六章标准规范41

一、标准体系41

二、标准管理43

三、参考依据44

第七章建设运行管理45

一、建设管理45

二、需求管理45

三、运维管理45

第一章总体要求

一、建设目标

通过组织推进交通运输行政执法综合管理信息系统建设，建成以部省两级数据中心和信息交换平台为核心，覆盖全国各级交通运输主管部门和公路路政、道路运政、水路运政、航道行政、港口行政、海事行政、质量安全监督、综合执法等执法门类的协同执法与联网监管体系，形成互联互通、信息共享、业务协同、智能便捷的全国交通运输行政执法信息化体系，实现执法队伍管理规范化、执法办案智能化、跨区域跨部门执法协同化、监督管理精细化、执法服务优质化。

二、建设原则

（一）部省联动、协同推进。

以“统筹规划、统一标准、部省联动、分类实施”为指导思路，采取部省共建方式，自上而下顶层设计和自下而上推进实施相结合实施。

部强化顶层设计、加强统一指导，制定行业统一的全国交通运输行政执法业务规范和信息化建设技术标准规范，确保全国上下“一盘棋”。

省级交通运输主管部门按照部确定的总体思路和目标，遵循相关标准规范，结合本地实际，确定阶段性任务目标、工作步骤和具体措施，认真组织实施。

（二）整合资源、信息共享。

共享使用交通运输行政许可、行业管理、动态监管等系统数据资源，充分利用现有行业管理和行政执法信息化建设成果，按照部统一的技术标准和要求，比对分析，新建或升级完善现有各类执法信息系统，进行本地化扩展开发，完善其个性化业务功能，开发数据接口，共享各业务领域的执法数据，切实避免重复建设。

（三）分步实施、逐步联网。

按照省级先行、示范引领、稳步推进的思路，分批次推进省级执法信息系统的实施应用，先期实现区域性执法系统联网，不断积累经验、推广运用，最终实现全国交通运输行政执法“一张网”的目标。

（四）深化应用、注重实效。

坚持以交通运输基层执法需求为导向，以深化应用和服务实战为重点，优化执法业务流程，减轻基层数据采集负担，提高系统的实用性和可操作性，做到便捷高效。

三、建设任务

部在“十二五”时期组织实施了交通运输行政执法综合管理信息系统工程一期建设。

在部级层面，建设了执法机构、执法人员、执法监督、执法案件四大数据库，初步搭建了交通运输行政执法数据交换平台和部级执法综合应用系统。

在省级层面，采取“全面推广+试点示范”方式，全国范围统一推广应用了执法人员综合管理系统和执法信息服务系统，在试点省份示范应用了“行政执法协同办案系统”、“执法监督与评议考核管理系统”两大应用系统。

“十三五”交通运输行政执法综合管理系统工程，将在“十二五”建设成果的基础上，进一步深化完善系统功能，整合现有资源，扩大覆盖范围，推进跨区域、跨部门信息交换与共享，强化执法数据分析研判，实现协同执法与联网监管。

部级系统工程重点围绕“数据交换与共享、大数据分析研判”两个方面开展，建设内容概括为“一中心、一平台、三应用”，即：

完善部级交通运输行政执法数据中心；基于部级交通运输数据资源交换共享与开放应用平台，建设交通运输行政执法数据交换与共享分平台；建设完善交通运输行政执法数据分析研判系统、执法监督与评议考核系统、交通运输行政执法人员综合管理系统。

省级系统工程重点围绕“执法案件电子化、非现场执法智能化、跨区域跨部门执法业务协同化”开展，建设内容概括为“一中心、一平台、五应用、多终端”，即：

完善省级交通运输行政执法数据中心；基于省级交通运输数据资源交换共享与开放应用平台或者其他数据资源交换平台，建设交通运输行政执法数据交换与共享分平台；建设完善交通运输行政执法协同办案系统、交通运输行政执法信息公示和服务系统、交通运输行政执法数据分析研判系统、移动执法综合管理系统、交通运输行政执法人员综合管理系统；建设和配置多种智能化执法终端。

各省可结合本地工作实际和建设条件，合理选择或者进一步丰富省级工程建设任务。

第二章系统架构

一、业务架构

交通运输行政执法综合管理信息系统的业务架构按照管理层级、管理对象、管理业务领域、管理职能进行划分。

管理层级包括全国各级交通运输主管部门和交通运输行政执法机构。

管理对象包括行政相对人（经营业户、从业人员、营运车辆、营运船舶等）和执法队伍（执法机构、执法人员、执法装备等）。

管理业务领域包括公路路政、道路运政、水路运政、航道行政、港口行政、海事行政、质量安全监督、综合执法等交通运输行政执法门类。

管理职能包括执法队伍管理（执法人员资格准入、执法人员培训和考试、执法人员绩效考核和年审、执法证件发放和管理等）、行政检查、调查取证、行政处罚、行政强制、执法监督、评议考核、执法服务、决策分析等。

二、数据架构

基于业务架构，各级交通运输行政执法管理机构需使用和采集的数据按照采集、存储、用途、性质进行如下分类：

（一）按照采集进行分类。

数据采集包括系统内采集和系统外交换。

系统内采集由各级交通运输行政执法机构在日常业务办理过程中通过交通运输行政执法综合管理系统录入或者通过智能化执法终端自动采集。

系统外交换分为交通运输行业内、外两类。

行业内交换是指通过与行业内其他相关业务管理系统的共享交换实现数据采集；行业外交换是指与行业外执法相关系统的交换共享实现数据的采集。

（二）按照存储进行分类。

数据存储需至少满足部、省两级数据中心建设要求，省级交通运输行政执法数据中心实现全省数据的集中存储，有条件的地市也可建设本地区数据中心。

（三）按照用途进行分类。

系统数据按用途可分为基础数据、业务数据、主题数据三种类型。

基础数据主要包括执法人员、执法机构、执法装备、执法案件等基础属性信息，业务数据主要包括执法人员考试培训、执法案件全过程办理、执法监督与评议考核等业务工作中产生的数据，主题数据主要是基于基础数据和业务数据产生的统计分析和对外服务数据。

（四）按照性质进行分类。

系统数据按照数据性质可划分为结构化数据和非结构化数据。

结构化数据指二维数据，采用结构化数据库进行存储；非结构化数据指图片、视频、电子文档等信息。

三、应用架构

交通运输行政执法综合管理信息系统包括部级系统和省级系统，两级系统通过部省交通运输数据资源交换共享与开放应用平台进行数据交互。

两级系统应用架构图如图2-1所示。

图2-1交通运输行政执法综合管理信息系统应用架构图

部级交通运输行政执法综合管理信息系统通过部级交通运输数据资源交换共享与开发应用平台横向与行业内相关部级信息系统实现执法信息归集与共享，与行业外相关系统实现执法案件信息共享；纵向对接省级交通运输数据资源交换共享与开发应用平台，实现省级执法信息采集及数据交换。

省级系统纵向向部级系统归集执法信息，获取跨省执法信息；横向与省内相关行业内系统实现执法信息归集与共享，与省内行业外系统实现执法案件信息共享。

四、技术架构

技术架构承载系统的业务和数据架构，包括系统用户层、应用展现层、应用系统层、应用支撑层、信息资源层、基础支撑层和与之配套的标准规范、信息安全、建设运行管理三个保障体系。

技术架构各层级之间相对独立，采用统一的数据接口标准实现层次间的松耦合，同时保证系统的开放性和可扩展性。

具体技术架构如图2-2所示。

图2-2交通运输行政执法综合管理信息系统技术架构图

（一）系统用户层。

系统用户包括交通运输主管部门、行政执法机构、交通运输管理业户、从业人员、社会用户等。

（二）应用展现层。

应用展现层是面向系统内外用户提供信息服务的窗口，包括政务网站、移动、广播媒体、可变情报板、车/船载执法终端等多种展现方式。

（三）应用系统层。

应用系统层包括部级和省级交通运输行政执法综合管理信息系统等，不同子系统共享数据层的业务数据，通过调用服务提供给数据中心。

（四）应用支撑层。

应用支撑层在整个架构中承担着承上启下的关键作用，处于应用系统层和信息资源层之间，为实现信息共享、应用系统功能、业务协同工作提供技术支撑，是构建核心应用系统的基础。

应用支撑层主要包括应用中间件、信息共享与交换平台、交通地理信息系统（）、统一用户认证系统等。

（五）信息资源层。

信息资源层是总体架构的核心，包括基础信息资源、主题信息资源、业务信息资源、共享信息资源和目录信息资源五类。

本系统信息资源层以执法人员、执法机构、执法案件信息资源为核心，建立规范的、可扩展的数据中心，实现全国范围内的汇总、交换和信息服务。

（六）基础支撑层。

基础支撑层提供了信息采集、传输、存储和处理的基本条件和基础环境，应按照集约化原则组织建设。

主要包括系统软件、执法装备、网络及安全设备、主机存储设备和配套设施等。

（七）保障体系层。

保障体系层包括交通运输行政执法信息化标准体系、信息安全保障体系、信息化建设与运行保障体系等。

五、系统布局

按照“1+32”的总体架构（1个部级执法系统，32个省级执法系统）分级负责系统建设，部级、省级系统布局方式如下：

（一）部级系统部署方式。

部级系统应根据部交通运输信息化规划及建设条件，按照部统一确定的布局方案进行部署。

（二）省级系统部署方式。

省级系统应根据省级交通运输信息化规划及建设条件，按照资源集约的原则，合理确定系统的布局方案。

各地可结合交通运输信息化建设实际情况，综合比较集中式和分布式部署方式的优缺点，自行选择采用集中式或分布式部署方式。

1.集中式部署。

集中式部署是指省级、市级、县级执法系统用户使用省级统一部署的执法系统进行业务操作，所有业务和统计数据存储于省级数据中心，系统运行所需的服务器、主机存储、软硬件设备统一部署在省级机房。

集中式部署优点是建设费用较低、建设周期短、运维成本低，缺点是对设备性能和网络稳定性要求较高。

集中式部署如图2-3所示。

图2-3交通运输行政执法综合管理信息系统集中式部署图

2.分布式部署。

分布式部署是指省级、市级、县级执法系统用户使用分别部署在省、市两级的执法系统进行业务操作，县级用户登录本市执法系统进行业务操作。

系统运行所需的服务器、主机存储、软硬件设备分别部署于省、市两级机房，相关单位自行运行维护。

分布式部署优点是单个节点系统部署较为便捷，对软硬件要求较低，缺点是总体建设费用高、建设周期长、运维成本高、对地市运维人员技术要求较高。

分布式部署如图2-4所示。

图2-4交通运输行政执法综合管理信息系统分布式部署图

第三章建设内容和系统功能

一、部级系统工程

（一）完善部级交通运输行政执法数据中心。

在部级交通运输行业数据中心的总体框架下，利用已有的执法机构、执法人员等数据资源，完善执法机构、执法人员、执法证件、执法案件、执法装备、执法监督、执法评议考核、法律法规等数据库，形成覆盖全国范围的各执法门类的交通运输行政执法数据资源库群，实现跨区域、跨部门、跨领域执法信息汇集、整合和共享。

（二）建设部级交通运输行政执法信息共享与交换分平台。

依托“部级交通运输行业数据资源交换共享与开放应用平台”，开发部级交通运输行政执法信息共享接口，对接监管对象、行政许可、信用管理等行业管理数据资源；通过共享部内相关业务管理系统数据库或者开发数据交换接口的方式，汇集部内相关业务管理系统的执法数据。

通过与省级交通运输行政执法信息共享与交换平台联网运行，实现部与各省、直辖市、自治区的公路路政、道路运政、水路运政、港口行政、航道行政、海事行政、质量安全监督、综合执法等执法门类的执法数据共享交换，为行业内跨部门、跨区域协同执法、联网联控提供技术平台支撑。

通过与公安、工商等行业外信息系统的对接，实现相关执法数据的跨行业共享交换。

（三）建设部级交通运输行政执法数据分析研判系统。

1.查询统计。

提供固定报表分析、专题统计分析、自定义统计分析等功能，可查询和统计各省、各门类执法机构数量和性质、执法队伍数量和结构、执法案件数量和结构、执法评议考核结果等信息并生成相应的统计报表。

2.关联分析。

从执法队伍结构、案件数量、案件性质、违法行为类别和分布、违法情节轻重、处罚种类和金额、行政相对人特征和分布等多个维度进行关联分析与挖掘，确定各要素间的关联关系。

3.信息研判。

基于查询统计、关联分析等功能，利用大数据技术，研判交通运输法律法规规章执行情况，分析和评价法律法规规章中具体条文和制度的可适用性，为制修订法律法规规章和相关规范性文件提供数据支撑；研判各省、各门类执法机构和执法队伍情况和发展趋势，为制定执法体制改革、执法队伍管理等方面的政策制度提供数据支撑；研判各监管领域、监管地区违法行为发展趋势、治理能力，为开展交通运输建设和运输市场风险监测，有针对性地组织集中整治、专项整治活动提供数据支撑，为研究制定交通运输区域化、一体化发展政策提供依据。

（四）完善执法监督与评议考核系统。

在现有系统中，对日常执法监督与评议考核相关功能进行升级完善。

1.案件抽查。

随机抽查或定制抽查各地、各门类行政执法案件，根据案件目录调阅执法案卷等信息。

2.重大案件备案与督办。

通过自定义条件筛查重大执法案件，对重大执法案件进行备案登记，对备案登记后的案件进行监督并提出督办意见。

3.年度执法评议考核。

按照部确定的年度评议考核规则，创建考评批次、配置考评对象信息，实现考评人员对考评对象（执法机构、执法人员、执法案件）的随机抽查、考评材料信息化报送、网上评查和打分、考评结果反馈和发布等功能。

（五）完善部级交通运输行政执法人员综合管理系统。

在现有系统中，补充完善执法机构、证件年审等信息，完善信息关联查询和统计分析功能，升级执法证件相关密钥、发行、读写设备，建立并及时更新执法人员部级考试题库和培训课件库。

1.执法人员和证件管理。

实现对全国各级执法机构、执法人员、执法证件、培训考试、执法装备等信息的查询、统计、备案管理。

2.考试管理。

实现对部级题库的信息化管理，对全国交通运输行政执法人员的抽考、配置试卷模板、通过部级考试题库自动组卷、通过系统自动配发考试试题和试卷、考试结果自动生成并自动上传。

3.培训管理。

实现对部级培训课件的管理和下发。

二、省级系统工程

（一）完善省级交通运输行政执法数据中心。

在省级交通运输行业数据中心的总体框架下，完善执法机构、执法人员、执法证件、执法案件、执法装备、执法监督、执法评议考核、法律法规等数据库，形成覆盖全省范围的各执法门类的交通运输行政执法数据资源库群，实现跨区域、跨部门、跨领域执法信息汇集、整合和共享。

（二）建设省级交通运输行政执法信息共享与交换分平台。

依托“省级交通运输行业数据资源交换共享与开放应用平台”或其他省级数据资源交换共享平台，开发省级交通运输行政执法信息共享接口，对接监管对象、行政许可、信用管理等行业管理数据资源；通过共享省内相关业务管理系统数据库或者开发数据交换接口的方式，汇集省内相关业务管理系统的执法数据。

通过与部级交通运输行政执法信息共享与交换分平台联网运行，上传部要求的本省执法数据，并实现省际间各执法门类的执法数据共享交换。

通过与公安、工商、安监等行业外信息系统的对接，实现相关执法数据的跨行业共享交换。

（三）建设和完善交通运输行政执法协同办案系统。

对于在“十二五”时期已经试点示范应用部基本版本的行政执法协同办案系统的省份，结合地方实际完善优化和推广已有系统。

对于已经自行开发建设执法办案系统的省份，对相关办案系统按部要求进行整合优化，并有效对接共享运政、路政、水路运政、地方海事等领域的执法办案信息资源。

对于没有建设部署执法办案系统的省份，结合本省实际组织建设开发，实现本指南提出的功能要求。

1.监管对象的信息查验和在线监管。

按照“双随机”抽查机制，依托随机抽取检查对象和执法检查人员名录库，实现“双随机”信息化抽查功能。

通过数据共享、服务接口调用等方式，自动查验经营业户、营运车辆（船舶）、从业人员等监管对象信息，并对重点监管对象违法行为实现在线可回溯监管。

2.涉嫌违法信息自动采集和违法线索智能甄别。

通过各类智能化执法终端，实现对监管对象的综合巡检，自动采集涉嫌违法信息，智能甄别违法线索。

汇集跨区域、跨部门抄告的涉嫌违法信息、12328交通运输服务监督电话系统中的涉嫌违法行为信息，以及治超联网系统、高速公路收费系统、重点营运车辆监控系统、船舶系统等其他来源共享的涉嫌违法信息。

3.证据材料电子化采集和管理。

通过各类智能化执法终端，实现对证据材料的电子化采集和快速录入；通过系统接口对电子化证据材料实现调取、传输和共享；对电子化证据材料实现备份保存和分类管理。

4.执法案件电子化办理。

按照部制定的执法程序规范，实现案件立案登记、案件审核、调查取证、行政强制措施、听证、回避、处罚决定、送达、执行、案件终结等执法环节全过程记录和电子化办理。

5.执法文书电子化制作、送达和管理。

按照部规定的执法文书式样和制作规范，自动抓取文书要素生成执法文书和案件卷宗。

实现执法文书制作、核验、打印、归档等功能。

部分执法文书实现电子送达。

按照国务院办公厅《电子公文传输管理办法》（国办函〔2003〕65号）和《电子文件归档与管理规范》（18894）的要求，实现电子卷宗的形成、积累、归档、保管、利用、统计等全过程管理。

6.涉案财物电子化管理。

对依法扣押、查封、抽样取证的财物以及由执法机构负责保管的先行登记保存的财物建立电子台账，实现涉案财物的接收、登记、保管、移交、处置等环节的电子化管理。

7.跨区域跨部门执法案件协同办理。

实现跨地区、跨部门执法案件的电子化移送和执法文书的远程调阅。

在联合、协作执法过程中，实现案件相关信息的自动抄告和共享转化。

实现与刑事司法机关的相关案件信息电子化对接。

8.金钱缴纳义务的电子支付。

通过电子支付平台、智能终端等方式，根据《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》的规定，实现电子支付。

9.执法风险预警。

在系统中设定办案流转环节、法律依据、自由裁量基准、法定办结时限等执法风险的预警提示功能，实时提示办案人员依法办理，防范执法风险。

10.法律法规和自由裁量基准查询和管理。

实现办案人员及相关监督人员对办案过程中涉及的法律法规和自由裁量基准的在线查询、选取适用、更新管理等功能。

（四）建设交通运输行政执法数据分析研判系统。

1.查询统计。

提供固定报表分析、专题统计分析、自定义统计分析等功能，可查询和统计省内各级、各门类执法机构数量和性质、执法队伍数量和结构、执法案件数量和结构、执法评议考核等信息并生成相应的统计报表。

2.关联分析。

从执法队伍结构、案件数量、案件性质、违法行为类别和分布、违法情节轻重、处罚种类和金额、行政相对人特征和分布等多个维度进行关联分析与挖掘，确定各要素间的关联关系。

3.信息研判。

基于查询统计、关联分析等功能，利用大数据技术，省级交通运输主管部门可研判交通运输法律法规规章在本省的执行情况，分析和评价法规规章中具体条文和制度的可适用性，为制修订法规规章和相关规范性文件提供数据支撑；研判本省各门类执法机构和执法队伍情况和发展趋势，为制定执法体制改革、执法队伍管理、执法装备配备等方面的政策制度提供数据支撑；研判各执法领域违法行为发展趋势，为开展交通运输建设和运输市场风险监测，有针对性地组织集中整治、专项整治活动提供数据支撑。

市县级交通运输主管部门及基层交通运输行政执法机构可研判其管辖范围重点监管领域、监管薄弱环节，优化执法监管和勤务安排，有效调配执法力量，实现精确监管、精准治理。

（五）建设交通运输行政执法信息公示和服务系统。

依托地方各级交通运输行政主管部门和交通运输行政执法机构门户网站等渠道，实现社会公众对执法机构和执法人员等公示信息的在线查询监督，实现相对人对执法案件办理过程和结果信息的在线查询，实现社会公众对法律法规政策等信息的在线查询和咨询互动。

（六）建设移动执法综合管理系统。

1.移动案件办理。

通过移动执法终端，实现对监管对象的信息采集、信息查验比对，法律法规规章和自由裁量基准查询适用，立案登记、现场取证、在线即时通讯、远程传输、文书推送打印等功能。

2.移动案件管理。

通过移动终端，实现执法机构管理人员对执法案件的办案督导、过程审批、案件抽查、统计分析、信息推送与提醒等功能。

3.移动培训。

通过移动终端，实现执法人员在线培训。

（七）完善交通运输行政执法人员综合管理系统。

推广应用“十二五”时期部组织开发的执法人员综合管理系统，并结合地方实际优化完善。

建设并及时更新交通运输行政执法人员省级考试题库和培训课件库。

1.执法人员与执法证件管理。

建立本省执法机构和执法人员电子档案，实现对执法人员资格准入、培训、考试、资格审批、执法证件、执法权限的信息化闭环管理。

2.执法人员联网考试管理。

实现对省级考试题库的管理，实现对本省交通运输行政执法人员的统考、抽考、配置试卷模板、通过部级考试题库和省级考试题库自动组卷、通过系统自动配发考试试题和试卷、考试结果自动生成并自动上传。

实现执法人员通过系统在线考试。

3.执法人员联网培训管理。

实现本省电子培训课件的开发和管理，实现对本省执法人员资格培训、岗位培训涉及的参训人员、课程种类、学习时间、培训内容、培训成绩等信息管理功能。

实现执法人员通过系统在线培训和自测。

4.日常绩效管理。

实现地方各级交通运输行政执法机构对其所属执法人员的电子化监管，对执法人员的日常考勤、执法办案、文书制作、教育培训、执法风纪、投诉举报等方面实现电子化日常绩效考评。

5.执法装备管理。

实现对各类执法设施设备、执法车船、执法服装及其配件等执法装备的登记、配发、使用、维护、修理、更新、报废等信息化管理功能。

各省可根据地方执法需求，选择推广应用或者建设执法监督与评议考核等相关应用系统。

第四章信息资源

一、数据中心

本工程建设部省两级数据中心，采用统一的执法数据标准，保持两级数据中心的数据同步。

部级执法数据中心主要满足跨区域、跨门类执法数据交换需求，执法监管应用数据需求，行业决策、综合查询、统计分析数据需求。

省级执法数据中心主要满足省域内、跨门类执法数据交换需求，执法业务协同与监管应用数据需求，行业决策、综合查询、统计分析数据需求。

部省两级依托统一的部省交通运输数据资源交换共享与开放应用平台，实现全国交通运输行政执法综合管理信息系统相关数据上传、下载、交换及共享。

二、信息内容

交通运输行政执法综