内部审核模板.docx
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内部审核模板
审核目的
对质量体系的适应性和运行有效进行全面审核，及时发现质量体系运行
中 存在的问题，组织力量加以纠正/预防，促进体系不断完善并保持长期有
效运行和持续改进。
审核范围
公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程。
审核依据
《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审准则》TSG Z0005-2007
《特种设备制造、安装、改造、维修质量管理体系基本要求》TSG Z0004-
2007
公司《质量管理手册》Q/SG-S100- 2014；
《程序文件》Q/SG-C200- 2014；
《技术文件》Q/SG-J00- 2014；
其它现行有效法律、法规、标准等。
审核方法
查阅文件、记录；查看现场，观察操作；面谈，询问等。
审核人员
组长：
审核员：
审核时间
2014.07 月上旬
备 注
如遇特殊情况（如发生重大质量事故,顾客投诉,组织变更等），则及时增加内
部审核频次。
*************有限公司
2014 年质量管理体系内部审核计划
编制/日期：
质量保证工程师/日期：
参加人员签到：
姓名
部门
职务/职称
日 期：
2014 年 06 月 19 日
会议签到表表 15-06
会议主题：
2014 年度质量管理体系内部审核首次会议
会议地点：
公司会议室
参加人员签到：
姓名
部门
职务/职称
日 期：
2014 年 06 月 20 日
会议签到表表 15-06
会议主题：
2014 年度质量管理体系内部审核末次会议
会议地点：
公司会议室
被审核部门
生产部
范围
压力容器制造、改造、维修-GC3
依据、标准
1、TSG 特种设备安全技术规范 TSG Z0005-2007 所有要素，GB/T 19001-2008 标准；
2、公司质量手册、程序文件、相关管理性文件。
审核类型
□ 定期 □ 不定期
不符合项类型
□ 严重 □ 一般
不符合标准条款
TSG Z0005-2007 标准 6.3 条款/GB/T 19001-2008，7.5.3 标识和可追溯性
不符合事实描叙：
现场原材料三区划分不清
审核员/日期 部门责任人/日期
纠正措施：
计划完成日期：
1.不符合项原因分析：
由于相关责任人对 TSG Z0005-2007 标准 6.3 条款和 GB/T 19001-2008，7.5.3 标识和可追溯性理解不够
2.不符合项纠正情况：
重新划分原材料三区
部门责任人/日期
纠正措施的验证：
2014 年 6 月 21 号已重新划分原材料三区，整改有效
审核组长/日期
No. 表 15-08
内部审核不符合项报告
审核内容
审核要点
审核方法
审核记录
审核结论
无此项
不符合
符合
1.管理职责
1.1 质量方针和
目标
（1）查公司是否制定适宜的质量方针和质
量目标，并能突出特种设备安全性能的要求？
（2）查质量目标贯彻落实并分解到部门和
责任人员？
（3）查质量目标进行量化，并按相关规定
进行了分解和定期考核？
查阅文件和交流
（1） 已制定了质量方针
1.压力容器焊接无损检测一次合格率不
低于 98%；
2.交验一次合格率 100%；
3.综合优良率 85%及以上；
4.质量及服务的用户满意率不低于
90%。
已分解到各个部门和责任人员
√
1.2 质量保证体
系组织
查公司是否与XX影音压力容器制造相适宜
的质量保证体系组织，并且有效地实施质量
控制活动？
查阅文件和交流
建立了制造部、采购部、质控部、管理
部、技术部、财务部的组织框架，基本
能有效控制质量
√
1.3 责任人员职
责、权限
（1）查质量保证体系文件和任命文件是否
明确规定了法定代表人和质量保证工程师的
职责和权限？
（2）查质量保证体系文件是否规定了质量
控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、
权限、相互关系，以及系统、人员的工作接
口控制和协调措施？
查阅文件和交流
1） 质量保证体系文件已明确了法定代
表人和质量保证工程师的职责和权
限。
2） 在第一章管理职责中明确了各质量
控制系统责任人员和检验、试验人
员的职责、权限和相互关系。
√
1.4 管理评审
查管理评审是否形成文件，是否按质量保证
体系文件的规定组织实施并形成记录及报告？
查阅文件
形成了管理评审程序，目前还未进行评
审，计划下月进行管理评审
√
2 质量保证体
系文件
查质量保证手册设置的质量控制基本要素、
质量控制系统、控制环节、控制点、以及质
量保证体系文件结构层次和相互关系等内容
是否符合相关要求？
查阅文件
基本符合要求
√
审核员/日期：
内部审核检查表表 15-07
审核内容
审 核 要 点
审 核 方 法
审 核 记 录
审核结论
无此项
不符合
符 合
1 法定资格
核查
查受理的申请书、营业执照、组织机构代码
证书等文件是否符合要求？
查阅文件
和交流
查阅文件和交流，符合要求
√
2 特种设备
许可申请项目
的核查
查受理的申请书的许可范围确认？
查阅文件
和交流
查阅文件和交流，符合要求
√
3 公司规模
的核实
注册资金、职工工资表等是否符合申请要求？
查阅文件
查阅文件，符合要求
√
4 人员情况核
实
（1）人员明细表，近期工资表、人员聘任合
同、社保凭证、有效的资格证书？
（2）技术人员的 数量、比例是否达到规定？
（3） 特种作业人员的数量、资格是否达到要
求？
（4）质量保证体系责任人员资格是否
符合规定，并且在申请单位任职？
（5）责任人员、技术人员、专业人员对相
关安全技术规范及标准的了解情况，质量保
证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量
控制、专业知识水平和实际能力是否符合规
定？
查阅文件
和交流
查阅文件和交流，符合要求
√
5 生产条件的
核实
土地使用证或租凭合同，厂房场地、生
产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否
符合细则要求？
查阅文件
和现场巡视
查阅文件和现场巡视，符合要求
√
6 检验试验条
件的核实
检验试验设备装置台账，现场巡视实际的
数量、能力、状态是否符合相关规定？
查阅文件
和现场巡视
查阅文件和现场巡视，符合要求
√
审核员/日期：
内部审核检查表表 15-07
审核主题
TSG 特种设备安全技术规范 TSG Z0005-2007
受审核部门/人员
管理部
审核内容
审核要点
审核方法
审核记录
审核结论
无此项
不符合
符合
2.2 程序文件
（管理制度）
查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方
针，是否与质量保证手册的质量控制基本要
素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，
程序文件（管理制度）规定的控制范围、程
序、内容是否符合公司的实际情况和受理的
许可项目要求，具有可操作性？
查阅文件
程序文件（管理制度）汇编已贯彻了质量方
针、基本符合公司的实际情况和受理的许可
项目要求，具有可操作性
√
2.3 作业（工
艺）文件和质
量记录
（1）查作业（工艺）文件和质量记录符合许可
项目特性，满足质量保证体系实施过程的控
制需要？
（2）记录的格式及其包括的项目、内容能够规
范？
查阅文件
（1） 符合
（2） 记录格式包括的项目、内容能够规范
√
2.4 质量计划
（过程控制卡）
（1）查质量计划设置的质量控制系统、控
制环节、控制点满足受理的许可项目特性和
申请单位实际情况？
（2）按照质量计划的要求，实施了过程控制和
责任人员签字确认？
查阅文件
1） 质量计划设置的质量控制系统、控制环
节、控制点基本满足要
求。
2） 符合
√
3 文件和记录
控制
3.1 文件和记
录控制程序文
件
查文件和记录控制程序等质量保证体系文件。
是否明确规定了文件和记录的受控范围、程
序、内容及其编制、会签、审批、标识、发
放、修改、回收、保管、保存期限、销毁
（对于外来文件还应当包括收集、购买、接
收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、
归档、贮存等规定？
查阅文件
1） 编制《文件控制程序》中明确了受控范
围、程序、内容及其编制、会签等要求
2） 质量记录符合基本要求
√
3.2 文件和记
录的控制
（1）查质量计划、设计文件、作业（工艺）
文件、质量记录、检验检测和试验报告（包
括分供方提供的检验检测和试验报告）等文
件和记录的有效性及其编制、审批、会签、
标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、
销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和
记录是否有效版本。
外来文件是否齐全、有
效。
（2）查质量记录的填写、确认、收集、归
档、贮存是否符合规定？
查阅文件
1） 文件的编制符合要求，现场使用的文件
在受控状态下，外来文件记录不齐全。
2） 质量记录的填写、确认、收集、归档、
贮存、符合规定
√
审核员/日期：
内部审核检查表表 15-07
审核内容
审核要点
审核方法
审核记录
审核结论
无此项
不符合
符合
3.3 法规、安
全技术规范及
标准的完整与
有效性
查现所持有的相关法规、安全技术规范及其
相应标准是否齐全完整，是否是有效版本？
查阅文件
受控文件清单已收集 22 个外来标准、但部
分法规文件无有效版本。
√
4 合同控制
4.1 合同评审
程序文件
查合同评审程序文件是否规定了合同评审的
范围、内容、合同签订、修改、会签程序和
要求？
查阅文件
第五章合同评审程序中规定了合同评审的范
围、内容、合同签订、修改、会签程序和要
求
√
4.2 合同评审
（1）查所签订的合同是否满足相关法律法
规、安全技术规范、标准及技术条件的规定？
（2）查合同的签订、修改、会签是否按程
序审批？
（3）查是否按照规定对合同进行了评审，
并形成评审记录，合同评审记录妥善保
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