青海省上半年证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx

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青海省上半年证券从业资格考试证券价格指数考试题

青海省2017年上半年证券从业资格考试：

证券价格指数考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.MA的特点是__。

A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性

2.关于股利政策，下列叙述错误的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税

3.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略

4.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月

5.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。

A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度

6.目前我国证券市场采用的是__结算模式。

A．自然人B．公司C．法人D．第三方

7.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者

8.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

9.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。

A．同方向B．反方向C．无关D．成比例

10.在__，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段

11.在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司

12.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。

A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%

13.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。

A．审慎B．诚信C．依法D．独立

14.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。

A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月

15.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值

16.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

17.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1B．3C．4D．5

18.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易

19.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权

20.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。

A．5%以上10%以下B．所买卖股票等值以下C．3万元以上30万元以下D．1万元以上5万元以下

21.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。

A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数

22.我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

A．中国银行B．中央政府C．财政部D．国务院

23.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

24.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。

A．AB．AAC．AAAD．A＋

25.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值

26.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

27.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

28.采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式

29.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。

A．当日有效B．永久有效C．当周有效D．即时有效

30.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。

A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

31.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略

32.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。

A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行

33.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

34.优先置产理论认为__。

A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

35.《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。

A．1998B．2002C．2004D．2005

36.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

37.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

38.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构

39.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部

40.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A．上限B．下限C．平均值D．以外的范围

41.开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额

42.提出套利定价理论的是__。

A．夏普B．特雷诺C．理查德罗尔D．史蒂夫罗斯

43.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计B．稽核C．验资D．评估

44.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。

A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

45.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。

A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

46.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。

A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%

47.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改

48.上海证券交易所规定：

在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。

A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息

49.利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。

A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较

50.注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A．1B．2C．3D．5