福建省基金从业资格期货市场的交易制度考试题.docx

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福建省基金从业资格期货市场的交易制度考试题

2017年福建省基金从业资格：

期货市场的交易制度考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革

2、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益

3、组合型消极投资战略____A：

重点是进行风险控制B：

是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：

可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

5、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40B．30C．20D．15

6、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税

7、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。

A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案

8、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：

股东会B：

董事会C：

人民法院D：

债权人

9、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%

10、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

A：

投资规模B：

投资方式上C：

投资目标D：

投资组合

11、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同

12、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会

13、基金资产估值需考虑的因素包括__。

A．交易时间B．估值频率C．价格操纵及滥估问题D．估值方法的一致性及公开性

14、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

15、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用

16、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

17、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1B．0.1C．0.01D．0.001

18、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

19、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

20、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作

21、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

22、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%

23、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____A：

20%B：

25%C：

30%D：

35%

24、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

25、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：

受托人与第三人B：

委托人与第三人C：

受托人与委托人D：

其他

26、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证

27、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户

28、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制

29、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：

申购B：

赎回C：

交易D：

认购

30、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、与债券相比，债券型基金__。

A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险

32、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

合伙投资关系

33、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A：

《中华人民共和国证券法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

34、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查

35、按投资市场分类，股票型基金可分为__。

A．国外股票型基金B．全球股票型基金C．国内股票型基金D．增长型股票基金

36、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A：

资产保管B：

资金清算C：

会计复核D：

投资监督

37、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入

38、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

39、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告

40、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。

A．基金收益公告B．基金份额净值C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D．货币市场基金净值表现

41、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金

42、债券是证明__关系的凭证。

A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权

43、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇

44、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

45、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

46、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：

主动型基金B：

LOFC：

公募基金D：

ETF

47、对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式

48、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。

A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司直销中心

49、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C．赎回费的25%归基金资产D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%

50、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

51、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。

A．直销和分销B．承购包销和余额包销C．直销和包销D．直销和代销

52、以下不属于利率衍生工具的是__。

A．利率期货B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换

53、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰

54、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．1B．2C．3D．6

55、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。

A．由股份有限公司发行的各类融资产品B．由商业银行开发的各类结构化理财产品C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

56、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。

A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部

57、我国基金销售监管的原则有__。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

58、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

59、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

60、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求