浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx

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浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题

2016年浙江省证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。

（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式

2.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。

A．上升B．降低C．不变D．无规律变动

3.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A．基金托管部B．基金管理部C．资产托管部D．资产管理部

4.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：

1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

A．635 B．1270 C．2600 D．4600

5.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。

A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让

6.关于《基金法》基金的运作与信息披露。

下列叙述错误的是__。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

7.可转换优先股可以转换成为普通股和__。

A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股

8.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

9.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。

A．高B．为C．为零D．为负数

10.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会B．发行工作领导小组C．专家组D．财金委员会

11.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书

12.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

13.下列人员的行为，符合规定的是__。

A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

14.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。

A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户

15.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要

16.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。

A．1B．3C．7D．10

17.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

18.__原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性

19.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

20.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．管理层收购（MBD．超级多数条款

21.__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。

A．因素模型B．资本资产定价模型C．马柯威茨均值方差模型D．套利模型

22.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即s股）的涨跌幅比例统一调整为__。

A．5%B．10%C．15%D．无涨跌幅限制

23.基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

24.（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售

25.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要

26.1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。

A．巴林银行B．英格兰银行C．苏格兰皇家银行D．巴克莱银行

27.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。

__A．30%30%B．30%50%C．50%30%D．50%50%

28.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织

29.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。

A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券

30.个别证券特有的风险是__。

A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险

31.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。

A．全体股东指定的代表B．董事会C．发起人D．董事长

32.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

33.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款

34.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。

A．1个月B．3个月C．1年D．2年

35.以下各客户委托中，最优先的是__。

A．9时35分，11.25元买入B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入

36.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数

37.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

38.假设投资者在2009年7月24[3（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日

39.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款

40.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。

A．1个B．2个C．10个D．5个

41.如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

42.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回

43.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券

44.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略

45.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行

46.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500B．1000C．1500D．100

47.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

48.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。

A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募

49.道化理论在趋势划分中，不包括__A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．上升趋势

50.金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货