浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx

1、浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题2016年浙江省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（） A承购包销方式；公开招标方式 B承购包销方式；承购包销方式 C公开招标方式；承购包销方式 D公开招标方式；公开招标方式 2.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 3.证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设

2、有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A基金托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 4.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。 A635  B1270  C2600  D4600 5. 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回不可以转让 6. 关于基金法基金的运作与信息披露。下

3、列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 7. 可转换优先股可以转换成为普通股和_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 8. 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A真实性  B合法性  C规范性  D一致性 9. 在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。 A高 B为 C为零 D为负数 10. 国务院证券监督管理机

4、构设_，依法审核股票发行申请。 A发行审核委员会 B发行工作领导小组 C专家组 D财金委员会 11. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 12. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A5% B10% C15% D20% 13. 下列人员的行为，符合规定的是_。 A证券从业人员买卖股票 B证券业管理人员持有

5、股票 C证券从业人员持有股票 D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 14. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户 15. 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 16. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 17. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有

6、限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 18. _原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 19. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 20. 下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 C管理层收购(MB D超级多数条款 21.

7、 _为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 22. 上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为_。 A5% B10% C15% D无涨跌幅限制 23. 基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 24. （）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售 25. 根据外资

8、股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 26.1995年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 27.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的_和_。_ A30% 30% B30% 50% C50% 30% D50% 50% 28.熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期

9、限内还本付息的人民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 29.2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 30. 个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 31. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 32. 新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易

10、所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 33. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 34. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。 A1个月 B3个月 C1年 D2年 35. 以下各客户委托中，最优先的是_。 A9时35分，11.25元买入 B9时40分，11.30元买入 C9时35分，11.30元买入 D9时40分，11.25元买入 36. _是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-

11、琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经225股价指数 DNASDAQ市场指数 37. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 38. 假设投资者在2009年7月243(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。 A2009年7月24日 B2009年7月25日 C2009年7月26日 D2009年7月27日 39. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 40. 利用修正久期可以计算出收益率变动_单位百分点时债券价格变动的百分数。 A1个 B2个 C10个 D5个 41. 如果市场不是有

12、效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 42. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B小额交易 C协议转让 D上市开放式基金等的申购与赎回 43. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募证券和私募证券 B政府证券、金融证券、公司证券 C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券 44. _是指保持资产组合中各类

13、资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 45. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 46. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A500 B1000 C1500 D100 47. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的_，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的_。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 48. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会_而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 49. 道化理论在趋势划分中，不包括_ A主要趋势 B次要趋势 C短暂趋势 D上升趋势 50. 金融期货不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货