特种设备鉴定评审约请函.docx
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特种设备鉴定评审约请函
附件1
特种设备鉴定评审约请函
（鉴定评审机构名称）：
我单位的申请已经被受理，申请受理号为。
现特约请进行鉴定评审，请给予安排。
约请安排鉴定评审日期：
年月日
申请单位名称：
通讯地址：
联系人：
：
邮政编码：
传真：
电子信箱：
申请单位法定代表（负责）人：
日期：
（单位公章）
鉴定评审机构意见：
安排鉴定评审日期：
年月日
鉴定评审机构负责人：
日期：
（机构公章）
注：
本约请函表一式两份，鉴定评审机构签署意见后，返回申请单位一份。
附件2
特种设备现场鉴定评审通知函
编号：
（申请单位名称）：
经协商，定于年月日至年月日对你单位进行现场鉴定评审，请做好有关准备。
对现场鉴定评审日程安排和鉴定评审组人员组成如有异议，请在收到本通知函的5个工作日向本鉴定评审机构提出书面意见。
鉴定评审机构：
年月日
（机构公章）
附：
鉴定评审组成员
性别
工作单位
鉴定评审
组中职务
证书
编号
联系
注：
本通知函一式四份，一份送申请单位，一份送许可实施机关，一份送许可实施机关的下一级质量技术监督部门，一份鉴定评审机构存档。
附件3
气瓶附件类别划分
序号
气瓶附件类别
气瓶附件品种围
基本代码
1
瓶阀
通用瓶阀
（1）永久气体气瓶瓶阀
F261
（2）液化气体气瓶瓶阀（除液化石油气瓶瓶阀）
F262
（3）溶解气体气瓶瓶阀
F263
2
特种瓶阀
（1）液化石油气气瓶瓶阀，含（除）限位装置
F264
（2）车用压缩天然气气瓶瓶阀
F265
（3）机动车用液化石油气钢瓶集成阀
F266
（4）非重复充装气瓶瓶阀
F267
（5）焊接绝热气气瓶瓶阀
F268
（6）其他气瓶瓶阀
3
减压阀
附件4
气瓶附件制造许可鉴定评审要点
一、气瓶附件制造许可资源条件※
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
1
1.1
法人资格
（1）应当具有独立法人资格，并依法在当地政府有关部门注册登记；
（2）注册登记地点应当与实际生产地一致，应当有营业执照和组织机构代码证。
对申请单位营业执照原件进行核对
不具有独立法人资格、未依法办理登记手续的为不合格。
2
1.2
人员
1.2.1
质量负责人
应当在最高领导层中任命一名质量负责人，并对其职责权限作出明确规定，以确保建立和实施有效的质量管理体系。
（1）查任命文件；
（2）与质量负责人进行交谈，了解申请单位质量管理体系运行的情况。
不满足鉴定评审要点要求时为不合格。
3
1.2.2
技术人员
各类技术人员应当不少于职工总数的5%，且不少于3名，明确其岗位职责，并具有一定的与其工作岗位相适应的知识水平和工作能力。
（1）抽查5-10名（不足5名全抽）专业技术人员和质量责任人进行座谈；
（2）查阅有关档案文件和培训纪录；
（3）查质控系统责任人员任命书。
4
1.2.3
质量责任人员
建立设计、工艺、材料、理化、设备、试验与检验质控系统，任命了相应的责任人员。
5
1.2.4
技术工人
（1）从事关键生产工序、检验工序和关键岗位工作的人员应当经过专业技能和质量管理知识的培训，经考核合格后持证上岗，应当能看懂相关技术文件（图纸和工艺文件等），并且能熟练地操作设备。
（2）培训和考核应当形成制度，按计划进行，有关记录应当予以保存。
（1）提问3-5名员工，检查其实际操作；
（2）检查培训考核计划、实施记录和考核纪录。
6
1.3
型式试验
申请制造许可气瓶附件均应通过型式试验。
核实由国家质检总局核准的型式试验机构出具的型式试验报告。
申请制造许可的气瓶附件未通过型式试验时为不合格。
7
1.4
生产设施
应当具备足够存放原材料、辅材、外协件、外购件以及产品的库房和生产气瓶附件的车间。
检查存放气瓶附件原材料、辅材、外协件、外购件以及产品的库房、厂房。
不满足鉴定评审要点要求时为不合格。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
8
1.5
加工制造设备
应具备满足制造许可产品批量生产要求的生产设备，包括与所制造产品相适应的锻压成型设备（热锻应该有温度控制装置）、自动加工机床（阀体加工应当采用同一轴心尺寸在同一工位加工，以保证其装配相关尺寸的精度）、螺纹加工专用设备（锥螺纹加工成形必须与螺纹柱体加工在同一工位）、表面处理以及满足产品性能和精度要求的专用装配设备。
（1）按申请围，现场检查申请单位是否具有必备的加工制造设备；
（2）现场核实申请单位必备加工制造设备性能是否符合规定的要求，并且能否满足生产合格产品的要求。
不满足鉴定评审要点要求（工序外协，应当提供外协单位的加工及设备明细）时为不合格。
9
1.6
型式试验和其他检验装置
（1）应当具有游标卡尺、螺纹环规、光规、螺纹塞规、螺纹刀形检验投影仪、力矩扳手、气密性试验台、耐用试验机、高温箱、低温箱、橡胶件浸泡装置、天平等产品型试验和其他检验所需的装置和器具。
（2）检验与试验装置和器具应当按照规定的要求定期进行计量校准，并且进行校准状态的标识管理。
（3）必要时还应配备以下试验装置：
①易熔塞，应当配备GB8337-96《气瓶用易熔合金塞》标准要求的试验装置；
②限位限流等装置，应当配备GB18299-2001《机动车用液化石油气钢瓶阀》标准要求的试验装置；
安全阀，应当配备GB18299-2001《机动车用液化石油气钢瓶阀》标准要求的试验装置；
③爆破片，应当配备GB16918标准要求的试验装置。
（1）按申请围，现场检查申请单位是否具备产品型式试验和其他检验所需的装置和器具；
（2）检查试验装置和器具的种类、规格和准确度，并且核实其性能是否完好，能否满足申请单位生产合格产品的要求；
（3）检查计量器具的计量检定计划和计量检定（测试）证书，核实其是否计量检定合格，并处于计量检定有效期，同时检查计量器具的计量状态标识是否符合规定要求。
（4）对重要检验项目进行现场操作考核，应操作熟练、计算准确。
不满足鉴定评审要点要求时为不合格。
10
1.7
理化试验仪器和设备
应当具有气瓶附件材料化学成份分析和力学性能试验仪器和设备，并能正常开展工作。
检查气瓶附件材料化学成分和力学性能试验仪器和设备。
不满足鉴定评审要点要求时为不合格。
11
1.8
生产线
应当具有气瓶附件金属材料零部件加工和成品组装、检验连续生产线。
检查生产线。
不满足鉴定评审要点要求时为不合格。
二、质量管理体系的基本要求
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
1
2.1
质量管理
2.1.1
组织机构
（1）应当设置能满足实际工作需要且保证质量体系有效运行的组织机构或人员；
（2）组织机构或人员的职责、权限应当明确。
（1）查有关文件（例如任命文件、职责规定和组织机构图等）；
（2）与相关人员进行座谈，了解履行职责情况。
（1）不合格：
无任命文件和各组织机构和人员的职能、权限规定；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
2
2.1.2
方针目标
（1）应当制定明确的质量方针和可量化的质量目标；
（2）质量方针和质量目标应当形成文件，经批准后贯彻实施；
（3）质量方针和质量目标应当向全体员工进行贯彻，各级人员必须知道并理解；
（4）质量目标应当在各相关职能和层次上分解。
（1）查有关文件（文件化的质量方针和目标以及正式批准手续等）；
（2）查宣贯记录；
（3）查质量目标分解文件；
（4）与各级人员交谈，了解其理解程度。
（1）不合格：
①未建立质量方针和质量目标；
②质量目标未进行分解。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
3
2.1.3
管理体系※
（1）应当建立符合气瓶附件生产并且包含了质量管理基本要求的质量管理体系，各项质量活动应当处于受控状态。
（2）应当编制符合实际且与质量方针相一致质量管理手册、程序文件。
（3）质量管理体系文件中规定的表格应当标准化、文件化。
（4）对重要的质量活动和关键岗位的工作制定管理制度、工作程序或者作业指导文件。
（5）应当明确与产品质量有关的部门、人员的职责、权限和相互关系。
（6）应当建立为确保采购与材料、生产、检验、销售和服务等过程有效运行和控制所需的文件。
（7）申请单位应当通过管理评审持续改进质量体系的有效性。
（1）查质量手册、程序文件或管理制度、操作规程和作业指导文件；
（2）查与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系文件规定；
（3）与相关人员进行座谈，并查证有关见证材料；
（4）查管理评审提出的改进措施的实施记录。
（1）不合格：
①未按要求建立质量管理体系；
②未提供质量手册；
③缺少规定的程序文件；
④缺少大部分过程运行和控制所需的文件；
⑤无文件规定各岗位人员的职责、权限；
⑥各岗位人员不了解其职责、权限；
⑦质量管理体系运行无效；
⑧未进行管理评审或管理评审的改进措施未实施。
（2）有缺陷:
除上述不合格外的未满足要求的情况。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
4
2.2文件和
资料控制
2.2.1
技术法规
（1）应当具备和执行气瓶附件产品有关的法规、规、标准等，并应保证这些文件都是最新有效版本；
（2）自行制定的标准或规程应当符合规定的要求，其技术性能应当符合或者严于现行国家和行业标准的要求，其容应当包括标准或规程的适用围、技术性要求、检验项目和检验方法、抽样规则、判定原则和不合格的处理方法等。
（1）检查是否具有气瓶附件产品相关的法规、规和标准，是否是有效版本；
（2）检查所制定标准是否符合标准的要求；
（3）检查所制定的标准中主要性能指标的制定情况；
（4）检查所制定标准的格式和容等是否符合要求。
（1）不合格：
①法规、规和标准不齐全；
②法规、规和标准不是最新版本；
③申请单位的标准不符合鉴定评审要点的要求。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
5
2.2.2文件管理
（1）应当对所有与质量体系要求和控制产品质量有关的文件和资料的编制、审批、使用、更改、发放和回收进行控制；
（2）应当制订文件管理的程序或者制度，并且严格贯彻执行；
（3）申请单位应当加强文件和资料的标识管理，明确编号方法和受控状态标识；
（4）应当有部门或者专（兼）职人员负责文件管理，文件管理有关的记录应当予以保存。
（1）检查文件管理程序或者制度；
（2）分别在文件管理和使用部门各抽3-5种文件，检查文件批准、有效性和修改情况，检查文件的标识情况，以验证文件管理的执行情况；
（3）检查文件的发放和回收等管理记录。
（1）不合格:
①文件管理不符合要求；
②文件审批、发放、回收、更改未按程序或者制度执行。
（2）有缺陷:
除上述不合格外的未满足要求的情况。
6
2.3
记录控制
（1）记录控制程序应当规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置方法；
（2）应当建立并保存记录，为质量管理体系有效运行提供证据。
（3）记录应清晰、易于识别和检索。
检查程序文件并抽查记录的控制情况。
（1）不合格：
记录控制程序不符合要求或未按程序要求进行控制；
有缺陷：
（2）除上述不合格外的未满足要求的情况。
7
2.4
设计控制
（1）设计文件应当具有正确性，设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等符合有关标准和规定要求，且签署、更改手续正规完备；
（2）设计文件应当具有完整性，文件应齐全配套；
（3）设计文件应当具有统一性，生产车间、部门使用的文件应完全一致。
（1）抽取产品的设计文件进行检查；
（2）检查制造许可产品有关的设计文件；
（3）抽查有关部门在用的任一规格产品图样（10-15份）。
（1）不合格:
设计文件主要性能参数未满足法律法规或标准要求；
（2）有缺陷:
除上述不合格外的未满足要求的情况；
（3）制造许可证申请覆盖的产品图纸中，某规格缺总图5%以上零件图时，发证时不能覆盖该规格。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
8
2.5
采购与
材料控制
2.5.1
采购管理
（1）应当制定并执行符合实际的有关原、辅材料和零部件的采购质量控制制度或程序，明确各职能部门或者人员的职责和工作程序；
（2）应当制定外协加工等委托服务项目的质量控制办法。
该办法容应当完整合理。
查有关文件。
（1）不合格：
①未制定采购控制程序或者制度；
②未制定外协加工质量控制办法。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
9
2.5.2供方及外协单位的评价
（1）应当制定符合实际的合格供方及外协单位的评价制度或者程序，对供方进行评价，择优采购，保证所采购产品的质量；
（2）供方及外协单位评价应当包括对供方及外协单位生产条件和质量保证能力的评价、对产品技术性能与产品质量的评价以及对其技术改进能力、售货服务水平等方面的评价；
（3）应当保存原、辅材料、零部件的供方及外协单位的和供货、外协单位的质量记录，包括铜棒材、橡胶密封件及活门垫的供货记录，并且对供方及外协单位进行质量控制。
（1）查供方及外协单位的评价准则，并且抽查供方及外协单位档案和评价记录；
（2）查有关记录，抽查10-15个供方及外协单位档案、10个采购合同（重要零部件必查）。
（1）不合格：
①未制定对供方及外协单位评价准则；
②未按规定对供方及外协单位进行评价。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
10
2.5.3采购文件
（1）应当在采购前根据产品的设计文件制定有关原、辅材料和零部件的采购文件，该文件应当是可提供给供方及外协单位的受控文件；
（2）采购文件应明确采购物品的技术要求、制作加工图纸、规格尺寸、检验或验证方法、对不合格的处置方法等。
（1）是否有采购文件（例如：
采购计划、采购合同等）；
（2）采购文件是否明确了验收规定；
（3）采购文件是否正式批准。
（1）不合格：
未制定采购文件；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
11
2.5
采购与
材料控制
2.5.4采购控制
（1）申请单位应当严格按照采购文件的要求，从评定合格的供方及外协单位采购；
（2）采购应当有书面的合同或协议，应当明确所采购产品的技术要求、检验或者验证方法和对不合格的处置方法等容。
（1）检查是否从评价合格的供方及外协单位进行采购；
（2）检查采购是否有书面的合同或协议、其容是否符合要求。
（1）不合格：
①未从合格供方及外协单位中采购；
②对重要零部件未按规定进行型式试验和进货检验。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
12
2.5.5材料控制
（1）应当制订原材料及外协件保管的规定，包括关于存放、标识、分类等要有明确的规定；
（2）应当制订原材料库房存放措施的规定；
（3）应当制订材料发放的管理规定。
检查是否严格按照材料控制文件的要求进行保管和发放。
（1）不合格：
未制订材料控制文件；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
13
2.6
工艺控制
（1）应当制订工艺文件管理的文件规定，包括各种操作规程、程序和作业指导书的编制、发放、更改、审批等应当有明确规定；
（2）应当制订与产品相适应的工序过程卡、工艺卡；
（3关键质量控制工序（例如重要零部件生产和检验工序、半成品检验工序等）应当制订和执行作业指导文件；
（4）工艺文件应当正确、完整、统一，并且签署、更改手续正规完备。
（1）查工艺文件的明细表,每单元抽取1-3个规格的工艺文件与工艺文件明细表对照检查；
（2）抽在用的工艺文件（关键、特殊工序必抽）10-15份（不足10份的全抽）检查。
（1）不合格：
①未制定工艺文件；
②工艺文件主要性能参数未满足标准或图纸要求；
③未对关键质量控制工序进行控制或控制基本无效；
④工艺文件明细表与实际工艺文件不符合。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
14
2.7
热处理控制
（1）热处理质量控制管理规定应当包括对热处理工艺文件的编制、审批、使用、分发、记录、保存等；
（2）应当明确热处理的质量控制要求。
抽查产品的热处理报告。
热处理报告与规定的热处理工艺不符为不合格。
15
2.8
理化试验
（1）应当制订理化试验的管理规定；
（2）应当有对理化试验结果的确认和重复试验的规定。
（1）检查理化试验管理制度；
（2）抽3-5份原始记录和报告或由理化试验员现场进行试验，检查质量控制情况，以验证管理制度的执行情况。
（1）不合格：
①未制定有关管理规定；
②管理规定与原始记录和报告不一致。
（2）有缺陷；
除上述不合格外的未满足要求的情况。
16
2.9
气密性试验控制
（1）应当编制气密性试验工艺和相关程序要求；
（2）应当制订对气密性试验进行质量控制的规定，包括对气密性试验的监督、确认，对气密性试验过程的安全防护、气密性试验介质和环境温度等要求。
（1）抽查检验控制情况，去车间现场进行气密试验；
（2）询问有关人员对气密性试验的监督、确认，气密性试验安全防护、试验介质和环境温度等要求的确认情况。
（1）不合格：
未制定有关管理规定；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
17
2.10检验控制
2.10.1检验管理
（1）应当制订并执行符合实际情况的产品检验制度或程序，对原、辅材料和零部件的进货检验或验证、在制品的过程检验和成品的抽样检验进行管理；
（2）应当有能独立行使职权的检验部门或专（兼）职检验人员负责原、辅材料、零部件、在制品和成品的检验工作。
该部门或人员的工作职责应明确。
（1）检查是否制定了检验管理制度或程序，是否符合要求和贯彻执行；
（2）检查是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。
（1）不合格：
①未制定检验管理制度；
②未任命能独立行使权力的检验人员。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
18
2.10.2过程检验
（1）重要零部件在装配前必须按照其采购文件和检验标准中的规定进行检验；
（2）其他原、辅材料和零部件在使用前应当按照其采购文件和检验（验证）标准或采购合同上的规定进行检验或验证；
（3）申请单位在生产过程中必须对在制品进行逐台检查，做好记录，并且对产品检验状态进行标识，检验合格后方可转入下一个工序；
（4）有关检验或验证的容和方法应当符合相应检验或验证的标准、文件的规定，记录或报告应当保存完整，符合规定的要求；
（5）不合格产品按规定进行返工、返修后应当重新检验。
（1）检查是否按规定进行检验或验证，检验或验证的容是否符合规定要求；
（2）检查检验或验证记录。
检查是否对检验状况进行标识；
（3）查返工、返修产品检验规定。
抽查有关检验记录。
（1）不合格：
①未按要求进行检验或验证；
②检验记录或报告不完整。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
19
2.10检验控制
2.10.3出厂检验
（1）必须按照有关标准要求对成品进行抽样检验，并且根据标准中的判定原则进行合格判定。
其检验项目应当符合产品标准的规定。
检验合格的产品方可销售；
（2）有关抽样检验的容和方法应当符合检验标准的规定，记录或报告应当保存完整，并且符合规定的要求。
（3）应当执行产品现行国家标准中型式检验的规定。
（1）按申请许可的气瓶附件类别抽取1-3个规格的产品，检查其出厂检验记录或报告；
（2）现场检查产品包装和标识。
（1）不合格：
①没有证据证明合格产品出厂；
②产品出厂检验不符合标准要求；
③抽取的产品进行部分出厂项目检验不合格。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
20
2.11
计量与设备控制
（1）制定计量管理规定，保证仪器、仪表、工具等在计量有效期使用；
（2）有对计量器具和试验仪器进行有效控制、校准和维护的规定；
（3）应当有制造设备管理的规章制度。
（1）查看有关计量管理规定，检查计量仪器、设备的台帐和校验报告；
（2）现场抽查计量仪器和设备是否在校验有效期。
（1）不合格：
没有有关的规章制度或规章制度与实际不符合；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
续表
序号
鉴定评审项目
鉴定评审要点
考核方法
评价方法
21
2.12
不合格品控制
（1）不合格品控制程序应当明确对不合格品标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限；
（2）应当按不合格品控制程序进行控制；
（3）对不合格的性质、采取的措施、所批准的让步应当记录并保存；
（4）在不合格品得到纠正以后应当对其再次进行验证，以证实满足要求；
（5）在交付或开始使用后发现产品不合格时，应当采用相应的措施。
（1）检看不合格品控制程序；
（2）检查不合格品记录，并现场检查对不合格品控制的情况。
（1）不合格：
①不合格品控制程序不符合要求；
②对不合格品未按要求进行控制；
③在交付或开始使用后发现大量产品不合格。
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
22
2.13
质量改进
（1）应当有对产品的质量信息（包括厂和厂外）进行反馈、汇集分析、处理的流程；
（2）应当有进行部质量审核的规定，以确保质量管理体系正常运行并能对存在的质量问题进行分析研究，提出改进措施；
（3）部质量审核应当由与审核区域活动无直接责任的人员进行。
应当制订对部质量审核发现问题的接受、处理和跟踪验证的程序；
（4）具有对各级质量技术监督部门监督检查及客户反馈的产品质量问题进行及时解决的规定。
检查质量改进的有关制度是否齐全，并且抽查部质量审核记录及质量改进的有关记录。
（1）不合格：
未明确质量改进的有关规定；
（2）有缺陷：
除上述不合格外的未满足要求的情况。
23
2.14
人员培训
应当制订对质量负责任人、质控系统责任人员、检验人员、理化和计量人员以及其他对产品质量有重要影响的制造、验证和管理等人员进行培训的规定。
检查有关人员培训规定是否合理齐全，并抽查部分人员培训记录。
（1）不合格:
未明确对人员培训的有关规定；
（2）有缺陷:
除上述不合格外的未满足要求的情况。
24
2.15
安全监察
（1）应当建立并且实施接受各级质量技术监督部门监督检查的程序规定；
（2）应当建立并且实施《制造许可证》使用、保管、换证申请的程序规定；（3）售出产品及其相应编号应记录并保存。
查阅有关文件并座谈了解。
不满足鉴定评审
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