山东省安全生产双体系执法检查表.docx

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山东省安全生产双体系执法检查表

附件1：

山东省安全生产双体系执法检查表检查检查检查内容检查依据处置意见项目类别1.一般行业未建立安全生产风险分级管控制度（未开展工作）的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选择最高幅度实施处罚，处3万元的罚款；逾期未改正的，责令应按照规定建立风险分级管控制度，停产停业整顿，并处7万元的罚款，对其主要负责人、直制度内容应包括风险点确定、危险源接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元的罚辨识、风险评价、风险控制措施的制款。

定与实施、风险分级管控、责任部门、工2.高危行业未建立安全生产风险分级管控制度（未开展．《中华人民共和国安全生产法》第三1作方法、工作流程以及持续改工作）的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第十八条、第九十八条第四项；五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选择最进等方面内容，并符合企业实际。

．《山东省安全生产条例》第十九条、2高幅度实施处罚，处5万元的罚款；逾期未改正的，责令停第四十二条第五项；产停业整顿，并处10万元的罚款，对其主要负责人、建立．《安全生产风险分级管控体系通则》3直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元的罚体系4.1条；）第（DB37/T2882-2016款。

制度．《生产安全事故隐患排查治理体系通则》41.一般行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第四项的规定，4.1条；DB37/T2883-2016（）第通用应按照规定建立隐患排查治理制度，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款；逾期未改正．各行业安全生产风险分级管控体系细5要求逐步建立并实施从主要负责人到从业10万元以上15万元以下的的，责令停产停业整顿，并处则、实施指南。

人员的事故隐患排查责任制。

制度内2罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处

容应包括隐患分级与分类、编制排查万元以上3万元以下的罚款。

2.高危行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中项目清单、制定排查计划、隐患排查、隐华人民共和国安全生产法》第九十八条第四项的规定，患治理、建档监控、资金专项责令限期改正，可以处5万元以上10万元以下的罚款；使用、隐患报告和举报奖励、持续改逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处15万元以上20进等内容，并符合企业实际。

万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上5万元以下的罚款。

应明确双重预防体系建设组织机构，《安全生产风险分级管控体系通则》1.组织领导机构组成人员应包括企业主成立检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求条；）第（DB37/T2882-20164.1要负责人，分管负责人和各职能部门组织或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说各行业安全生产风险分级管控体系细2.负责人以及各类专业技术人员，主要机构服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

则、实施指南。

负责人全面负责企业风险隐患双重预

防体系建设工作。

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检查检查检查内容检查依据处置意见项目类别应以正式文件（可与成立组织机构文件合并下发）明确企业主要负责人，检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求《山东省安全生产条例》第六条；1.分管负责人和各职能部门负责人以及或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说《山东省生产经营单位安全生产主体2.各类专业技术人员双重预防体系建设服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

明确责任规定》第六条；应履行的职责。

职责《安全生产风险分级管控体系通则》3.分工（DB37/T2882-2016）第4.6条；各行业安全生产风险分级管控体系细4.检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求则、实施指南。

各责任人员应了解自身建设职责。

或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

应制定双重预防体系建设培训计划，检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。

服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

1.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数5人以下的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第通用2万元以下的罚款；四项的规定，责令限期改正，可以处要求5万元以上6万逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处．《中华人民共和国安全生产法》第二1元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责十五条第三款、第九十四条第四项；任人员处1万元以上1.3万元以下的罚款。

《山东省安全生产条例》第十九条；2.实施2.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数5人以上10应按照规定开展全员双重预防体系建全员《山东省生产经营单位安全生产主体3.人以下的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十设培训，分层次、分阶段组织双重预责任规定》第二十九条；培训2万元以上3防体系建设的培训，并如实记录全体四条第四项的规定，责令限期改正，可以处

各行业安全生产风险分级管控体系细4.万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，人员的培训教育情况，建立安全教育

则、实施指南。

并处6万元以上8万元以下的罚款，对其直接负责的主管培训档案和从业人员个人安全教育培

训档案，培训结束须进行闭卷考试，1.3万元以上1.6万元以下的人员和其他直接责任人员处

考核结果应记入培训档案。

罚款。

3.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数10人以上

的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第

3万元以上5万元以四项的规定，责令限期改正，可以处

8万下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处

元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和

其他直接责任人员处1.6万元以上2万元以下的罚款。

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检查检查处置意见检查依据检查内容项目类别1.一般行业未建立并按规定运行双重预防体系考核奖惩制度，实现风险的动态管理的，认定为未落实安全生产风险应建立双重预防体系考核奖惩制度，

分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相

第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元关内容，明确考核奖惩的标准、频

以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产．《山东省安全生产条例》第十九条、1次、方式方法等，并将考核结果与员

停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负第四十二条第五项；工工资薪酬相挂钩。

．《安全生产风险分级管控体系通则》2责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元落实以上1.5万元以下罚款。

条；）第4.6（DB37/T2882-2016通用责任《生产安全事故隐患排查治理体系通3.要求2.高危行业未建立并按规定运行双重预防体系考核奖惩制考核条；）第4.4则》（DB37/T2883-2016度，实现风险的动态管理的，认定为未落实安全生产风险

．各行业安全生产风险分级管控体系细4分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》应落实双重预防体系考核奖惩制度，则、实施指南。

第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元根据双重预防体系考核结果予以奖以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产惩。

停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要

负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5

万元以上2万元以下罚款。

1.一般行业未按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查或者风险点确定缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落应建立作业活动清单，清单应覆盖企实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东业生产经营过程中各类作业活动和工省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期艺操作，且与企业实际相符。

改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正《山东省安全生产条例》第十九条、1.的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚第四十二条第五项；款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接风险风险《安全生产风险分级管控体系通则》2.责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。

（）第6.2.1点确分级条、第DB37/T2882-20162.高危行业未按照风险点划分原则，在本单位生产活动6.2.2条；定管控区域内对生产经营全过程进行风险点排查或者风险点确各行业安全生产风险分级管控体系细3.定缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落应建立设备设施清单，清单应覆盖企则、实施指南。

实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东业生产经营过程中涉及的设施、部位、场省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期所、区域，且与企业实际相符。

改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。

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检查检查

检查内容检查依据处置意见项目类别1.一般行业未按规定进行危险源辨识、分析或者危险源辨识、分析缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认应组织相关部门、班组、岗位人员针定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，对作业活动清单、设备设施清单逐个1.《山东省安全生产条例》第十九条、1万元以上3万元以下罚款；逾期责令限期改正，可以处进行危险源辨识、分析。

万元以75万元以上未改正的，责令停产停业整顿，并处第四十二条第五项；危险下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他《安全生产风险分级管控体系通则》2.源辨万元以下罚款。

1.51万元以上直接责任人员处6.3条、第DB37/T2882-2016）第4.2（高危行业未按规定进行危险源辨识、分析或者危险源2.识分条；辨识、分析缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认析危险源辨识应合理，现有管控措施应各行业安全生产风险分级管控体系细3.定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依辨识齐全，描述应具有针对性，设备则、实施指南。

据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，设施危险源辨识应重点考虑根源性危万元以下罚款；逾期5万元以上责令限期改正，可以处3险源。

万元107万元以上未改正的，责令停产停业整顿，并处

以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其

万元以下罚款。

他直接责任人员处1.5万元以上2风险评价准则应符合有关法律法规、检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求设计规范、技术标准规定以及本单位或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说的安全管理、技术标准和本单位安全风险服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

生产方针、目标等方面的规定。

分级

风险评价过程中相关参数取值应依据检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求管控或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说本单位的风险评价准则，判定级别应

服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

基本合理。

1.《山东省安全生产条例》第十九条、项以上应为重一般行业未进行重大风险判定或者存在31.第四十二条第五项；大风险而未判定为重大风险的，认定为未落实安全生产《山东省生产经营单位安全生产主体2.风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产责任规定》第二十九条；条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以风险《安全生产风险分级管控体系通则》3.万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产处1万元以上3评价6.46.1万元以上停业整顿，并处57万元以下罚款，对其主要负条、第DB37/T2882-2016（）第万元1条；责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处各行业安全生产风险分级管控体系细以上1.5万元以下罚款。

4.应依据通则、细则、实施指南规定进

项以上应为重高危行业未进行重大风险判定或者存在2.3行重大风险判定。

则、实施指南。

大风险而未判定为重大风险的，认定为未落实安全生产

风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产

条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以

万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停万元以上35处业整顿，并处万元以下罚款，对其主要万元以上710

万元1.5负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处万元以下罚款。

2以上

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检查检查检查内容检查依据处置意见项目类别从工程技术措施、管理措施、培训教1.一般行业未制定并采取相应的风险控制措施或者控制育措施、个体防护措施、应急处置措措施不符合有关法律标准规定或与企业实际严重不符的，施等方面识别并评估现有控制措施的认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，有效性。

现有控制措施不足以控制此依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的项风险，应提出建议或改进的控制措规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚施。

控制措施应具体可操作并符合企1.《山东省安全生产条例》第十九条、万元以上5款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处业实际。

第四十二条第五项；万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和7风险2.《安全生产风险分级管控体系通则》风险控制措施应在实施前进行评审，1.5万元以下罚款。

万元以上其他直接责任人员处1控制（DB37/T2882-2016）第4.2条、第4.5评审内容至少包括措施的可行性和有高危行业未制定并采取相应的风险控制措施或者控制2.条、第6.5条；措施效性、是否使风险降低至可接受风险、是措施不符合有关法律标准规定或与企业实际严重不符的，3.各行业安全生产风险分级管控体系细否产生新的风险、是否已选定最佳解决方认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，则、实施指南。

案等内容。

依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的万元以下罚万元以上规定，责令限期改正，可以处35针对评价出的不可接受风险，应补充制定控制措施，补充制定的措施应具万元以上7款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处体可操作并符合企业实际，应符合有万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人10关法律法规、国家标准、行业标准的1.5万元以上万元以下罚款。

2员和其他直接责任人员处风险规定。

分级1.一般行业对排查出的风险点未按照危险性确定风险等应根据风险分级管控的基本原则和企管控级或者确定的风险管控层级明显不符合通则、细则规定业组织机构设置情况，合理确定各级或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险风险的管控层级，一般分为公司（厂）、部分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条室（车间）、班组和岗位例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1级，也可结合本单位机构设置情况，万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整对风险管控层级进行增加或合并。

《山东省安全生产条例》第十九条、1.顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责第四十二条第五项；人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以2.风险《安全生产风险分级管控体系通则》应根据确定的风险管控层级和企业实上1.5万元以下罚款。

条、第4.5DB37/T2882-2016（）第4.2管控际，确定各风险点的管控责任部门和2.高危行业对排查出的风险点未按照危险性确定风险等条；条、第6.6实施管控责任人员。

级或者确定的风险管控层级明显不符合通则、细则规定各行业安全生产风险分级管控体系细3.或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险则、实施指南。

分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3各风险点管控责任人应掌握所管控风

万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整险点存在的危险有害因素及可能导致顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责的事故类型和管控措施。

人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。

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检查检查检查内容检查依据处置意见项目类别应建立风险分级管控清单，清单应由检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求企业组织相关部门、岗位人员按程序或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说《山东省生产经营单位安全生产主体1.评审，并由企业主要负责人审定发布。

服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

责任规定》第八条第一款第七项；风险2.《安全生产风险分级管控体系通则》管控）第6.7条；（DB37/T2882-2016风险分级管控清单内容应符合细则、清单各行业安全生产风险分级管控体系细3.检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求实施指南的规定，涵盖确定的所有风则、实施指南。

或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说险点、辨识出的危险源、所在位置、服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等信息。

1.一般行业未对风险点进行公告或者公告的安全风险缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责风险令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主企业应建立安全风险公告制度，在醒分级要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人目位置和重点区域分别设置安全风险管控员处1万元以上1.5万元以下罚款。

公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐2.高危行业未对风险点进行公告或者公告的安全风险缺《山东省安全生产条例》第十九条、1.患类别、事故后果、管控措施、应急项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安第四十二条第五项；风险措施及报告方式等内容。

全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安《山东省生产经营单位安全生产主体2.告知全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改责任规定》第二十九条；警示正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责各行业安全生产风险分级管控体系细3.令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主则、实施指南。

要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。

根据风险分级管控清单将设备设施、

作业活动及工艺操作过程中存在的风检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说险及应采取的措施通过培训方式告知服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

各岗位人员及相关方，使其掌握规避

风险的措施并落实到位。

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检查检查

检查内容检查依据处置意见项目类别1.有1-2处较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期改正，可以处1万元以下的罚款；逾期未改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.3万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。

2.有3-4处较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设1.《中华人民共和国安全生产法》第三备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国十二条、第九十六条第一项；安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期改存在较大危险因素的生产经营场所和险风险风2.各行业安全生产风险分级管控体系细万元以下的罚款；逾期未改正的，3正，可以处1万元以上有关设施、设备上，应当设置明显的分告知级则、实施指南；安全警示标志。

警示管控万元以下的罚款，对其直接负责的15处10万元以上3.《工贸行业较大危害因素辨识与防范万元以下罚万元以上1.61.3主管人员和其他直接责任人员处指导手册》。

款；情节严重的，责令停产停业整顿。

处以上较大危险因素的生产经营场所和有关设施、3.有5设备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期万元以下的罚款；逾期未改正的，万元以上5改正，可以处3处15万元以下的罚款，对其直接负责的万元以上20万元以上1.6主管人员和其他直接责任人员处万元以下2罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。

说明：

1.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，主要依据《山东省安全生产条例》第十九条的规定，从企业应进行安全生产风险排查、对排查出的风险点按照危险性确定风险等级、对风险点进行公告警示、采取相应的风险管控措施、实现风险的动态管理等方面予以细化。

2.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，均依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定实施处罚。

对当事人违反同一项的多个违法情形实施罚款时，不得重复计算罚款额，其罚款额不得高于该项规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限。

3.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，当事人存在4种以上情形或者有从重处罚情节的，执法人员应当在自由裁量幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于自由裁量幅度上限。

应建立生产现场类隐患排查清单，清检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求单内的排查内容及标准应包含风险分或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说．《生产安全事故隐患排查治理体系通1级管控清单中各风险点、危险源及控服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

隐患隐患条；7.1则》（DB37/T2883-2016）第制措施。

排查排查．各行业生产安全事故隐患排查治理体2应建立基础管理类隐患排查清单，清清单治理检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求系细则、实施指南。

单内的排查项目及标准应符合有关法或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。

说律法规规定和双重预防体系相关地方服教育情况可记载在《现场检查记录》中。

标准要求。