十二师中级法院各部门廉政风险点及措施.doc

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部门廉政风险点查找和风险等级表（三）

填表单位：

农十二师中级法院填表日期：

2012.4.17

部门

名称

办公室

人数

5人

部门

职责

（一）负责院长办公会议、院务会及全院大会的会务工作，督办院长办公会议、院务例会决定事项，负责重要会议、重大活动的组织、协调，负责行政事务以及院领导批示交办的事项；

（二）负责重要文件、计划、总结、报告的起草，简报、情况反映等信息的编辑，史志的撰写及相关的调查研究工作；

（三）督办自治区、兵团、师党政领导批示办理的事项；

（四）负责承办综合治理、爱国卫生工作，组织协调值班事宜，接待非诉来信来访；

（五）负责各类档案、文书管理和图书、报刊的征订、发送、管理工作；

（六）负责保密和密码管理、印章管理及各类文件、电报的传阅工作；

（七）负责接待、枪支弹药管理、车辆管理等工作；

（八）负责本院工资福利、报刊征订发送、图书资料、办公用品的购买发放等工作；

（九）负责本院后勤保障服务、医疗保险、计划生育等工作；

（十）负责本院财务、装备管理、诉讼费收缴使用，人民法庭和审判法庭建设等相关工作；

（十一）负责本院通讯、计算机、网络、办公现代化的规划管理和计算机信息系统的保密、安全工作；

（十二）负责本师两级人民法院的基本建设规划和计划项目申请及组织、协调、实施工作；

（十三）指导基层人民法院的相关工作；

（十四）负责本院经费保障、预算、报账及报销审核工作；

（十五）负责本院局域网的管理、维护工作；

（十六）完成领导交办的其他工作。

廉政风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

风险

等级

部门自查

部门间互查

思想道德风险

宗旨观念不牢固，漠视干警利益，服务意识不强，廉洁自律要求不高，在单位造成不良影响。

在行政管理工作中，有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

高级

岗位职责风险

公务接待铺张浪费，摆阔气，讲排场。

公务车管理不善，造成公车私用。

未经领导授权，超权限范围擅自使用公章。

违反档案管理保密规定泄露保密文件内容

高级

业务流程风险

对建设工程施工图、工程量清单和预算审核不仔细，损害法院利益。

在办公用品采购上以次充好、数量短缺

高级

制度机制风险

在制度的执行过程中，发现有些制度定的不够科学严禁，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差。

对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。

中级

外部环境风险

社会关系复杂，公私不分，日常工作事务受亲戚朋友干涉；公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处；不按相关规定办事，办人情事、关系事。

中级

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点防控措施表（四）

填表单位：

农十二师中级法院填表日期：

2012.4.17

部门名称

办公室

人数

5人

廉政风险种类

部门防控措施

监察室建议采纳的防控措施

思想道德风险

按照本院年初制定的学习计划开展学习，制定课题让相关人员准备教学课件。

建立办公室学习制度，定期召开会议学习重要文件。

按照机关作风建设的要求，强化办公室队伍建设。

岗位职责风险

规范招待费开支行为，严格控制招待费支出，做到热情、礼貌、节约、廉洁、讲求实效；加强公务用车司机的教育，严格按照公务用车规定，规范用车管理；严格执行公章管理制度，规范使用公章；加强岗位责任心，提高保密意识，加强保密举措。

业务流程风险

制定科学招标流程，加强监管。

加强采购环节管理，货比三家。

严格执行采购、保管及领用流程。

严格报销环节，层层签字后方可报销。

制度机制风险

根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范。

加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。

外部环境风险

拒绝接受请托人的吃请、送礼，不与业务上有利害关系的人员密切来往，严格要求“8小时外”的生活，始终做到不该去的不去，不该拿的不拿，不该要的不要。

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点查找和风险等级表（三）

填表单位：

农十二师中级法院填表日期：

2012.4.30

部门

名称

监察室

人数

1人

部门

职责

（一）监督、检查本师两级人民法院及其工作人员执行国家法律、法规、政策及工作纪律的情况；

（二）受理对本师两级人民法院及其工作人员的违法违纪行为的检举、控告。

负责本师两级人民法院审判人员违法审判责任追究工作；

（三）调查处理本院工作人员违法违纪案件，并按程序提出党纪、政纪处分意见。

构成犯罪的，依法做好移交工作；

（四）受理本院工作人员不服党纪、政纪处分的申诉；

（五）负责监督检查党风廉政建设责任制落实工作；

（六）负责本院廉政、勤政、法规法纪的宣传教育工作；

（七）负责对外委托评估、拍卖、鉴定工作；

（八）负责监察工作的调研，指导基层人民法院的监察工作；

（九）完成领导交办的其他工作。

廉政风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

风险

等级

部门自查

部门间互查

思想道德风险

对干警及聘用人员违纪违规行为监督不力。

中级

岗位职责风险

不按规定查处案件或查处案件避重就轻。

高级

业务流程风险

委托评估、鉴定、拍卖程序不到位。

高级

制度机制风险

泄露举报人的情况和举报内容，使举报人受到打击报复。

高级

外部环境风险

违反规定泄露正在查处的案件或尚不能公开的处理决定。

高级

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点防控措施表（四）

填表单位：

农十二师中级法院填表日期：

2012.4.30

部门名称

监察室

人数

1人

廉政风险种类

部门防控措施

监察室建议采纳的防控措施

思想道德风险

坚定理想信念，坚持工作原则，增强自律意识，带头遵守党的纪律和国家法律法规。

岗位职责风险

认真学习相关业务知识，不断增强理论素养和业务本领，努力提高依纪依法办案能力、有效预防腐败能力和组织协调反腐败工作能力。

业务流程风险

严格委托评估、鉴定、拍卖程序，确保公开、公平、公正委托机构。

制度机制风险

认真核查违纪违法案件，实事求是，坚持原则。

外部环境风险

严格遵守保密纪律，不泄露、扩散举报人情况和有关举报、谈话、案件调查等内容。

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点查找和风险等级表（三）

填表单位：

十二师中院填表日期：

2012年4月24日

部门名称

政治部

人数

3

部门职责

（一）承办院党组会议有关工作，督办党组会议决定的事项，负责党组中心组学习、例会的组织安排工作；

（二）按照干部管理权限负责本师两级法院各类人员调配、考核、任免和工资福利、离退休干部管理等业务工作；管理人事档案和人事信息的采集分析以及各项组织人事制度的实施；（三）协同机构编制主管部门管理本院机构设置、人员编制管理等业务工作；协同主管部门管理本师两级法院人员的招录；负责法官遴选、交流、挂职等业务工作；法官等级、司法警察警衔的评定审核；两级法院审判人员的考核报批，协助师党委、兵团分院抓好基层人民法院领导班子和队伍建设，对协管干部进行考察，提出任职意见；（四）负责本院及指导基层人民法院干部队伍的思想政治、宣传教育、普法教育、评先创优、表彰奖励、文化建设、精神文明建设工作；研究制定各类人员的培训规划，并组织落实；（五）负责两级法院司法宣传工作，组织协调中院机关党组织抓好党的思想、组织和作风建设；（六）负责绩效考核工作及工会、共青团、法官协会等群众组织的相关工作；（七）负责“法律六进”活动的组织工作和人民陪审员的选聘、管理和培训指导工作；（八）负责指导基层人民法院的相关工作；（九）完成院领导交办的其他工作。

廉政风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

风险

等级

部门自查

部门间互查

思想道德风险

1.政治理论学习不够，产生理想信念不坚定，政治素质下降，放松世界观改造。

2.院领导安排个别工作在安排落实时可能出现偏差

中级

岗位职责

风险

1.发展党员过程徇私情。

2.干部考核作用过程可能可能有避重就轻的现象。

3.廉政建设责任履行不够，对自己及所属人员存在的问题管理不严

中级

业务流程风险

1.未成行文的组织任命决定都应绝对保密

2.严格按规定管理和使用党组及工会公章

高级

制度机制风险

淡化党性原则

高级

外部环境风险

淡化党员干部形象

中级

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点防控措施表（四）

填表单位：

十二师中院填表日期：

2012年4月24日

部门名称

政治部

人数

3

廉政风险种类

部门防控措施

监察室建议采纳的防控措施

思想道德风险

1.加强学习，提高思想认识，加强世界观改造；增强理想信念和廉洁从政意识。

2.防止背离社会主义荣辱观。

3.杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

岗位职责风险

1.按照十六字方针发展党员。

2.在干部管理使用过程中加强监督。

3.认真履行岗位职责，管理到位保质保量完成部门工作，本部门做到风清气正。

业务流程风险

进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，严格执行印信管理制度

制度机制风险

自觉抵制各种诱惑

外部环境风险

严格按照政工干部标准规范言行

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点查找和风险等级表（三）

填表单位：

农十二师中级人民法院填表日期：

2012-4-25

部门名称

立案庭

人数

2人

部

门

职

责

1、立第一、二审民事、刑事、行政诉讼案件；

2、负责涉诉涉法信访案件；

3、立执行案件、非诉执行案件；

4、分案排期；

5、诉讼费的计算；

6、案件信息录入；

7、向上级法院移送案件；

8、向下级法院退还案件；

9、负责审理案件；

10、对立案工作进行调研、监督指导基层法院相关立案工作；

11、做好案件的信息录入，扫描、装卷、归档、保密和安全工作；

12、完成院领导交办的其他工作。

廉政风险种类

廉政风险主要内容和表现形式

风险

等级

部门自查

部门间

互查

思想道德风险

不能牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识，对待当事人存在生、冷、硬、推的现象

高级

岗位职责

风险

不能正确行使手中的权利，工作作风不够严谨，可能存在请托现象。

高级

业务流程风险

在立案中，有时重视大标的额的案件而轻视了小标的额的案件，导致不能及时维护当事人的合法权益

高级

制度机制风险

监督机制不够完善，缺乏科学性，自律意识不强.

高级

外部环境风险

由于社会环境较为复杂，在立案工作中未能严格遵守依法办案，存在人情案、关系案

高级

注：

填写的内容如有需要，可另附页。

（一式二份）

部门廉政风险点防控措施表（四）