安徽省《证券投资顾问业务》模拟卷第691套.docx
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安徽省《证券投资顾问业务》模拟卷第691套
2020年安徽省《证券投资顾问业务》模拟卷
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共30题）
1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I中国证券业协会
II证监局
III证券公司住所地证监局
IV证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
2.下列关于预算与实际差异的分析，说法不正确的是（）。
A.总额差异的重要性大于细目差异
B.要定出追踪的差异金额或比率门槛
C.依据预算的分类个别分析
D.若差异很大，则需要各个项目同时进行改善
3.下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
I向客户提示潜在的投资风险
II对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
III向他人泄露客户的投资决策计划信息
IV以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
4.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
A.中国证监会
B.交易所
C.本公司
D.中国证券业协会
5.金融市场泡沫的特征包括（）。
Ⅰ乐观的预期
Ⅱ大量“幼稚投资者”的涌入
Ⅲ庞氏骗局
Ⅳ价格与价值的严重背离
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.技术分析是建立在否定（）的基础之上。
A.有效市场
B.半强式市场
C.强式有效市场
D.弱式有效市场
7.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。
I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
IV向客户提供适当的投资建议服务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
8.假设其他条件完全相同，下列投资方式中，投资者面临的交易对手信用风险最大的是（）。
A.卖出1份买方期权
B.购买1份买方期权
C.购买1份卖方期权
D.卖出1份卖方期权
9.某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。
Ⅰ．若恒指为13000点，该投资者取得最大收益，为800点
Ⅱ．若恒指为13800点，该投资者处于盈亏平衡点
Ⅲ．若恒指为12200点，该投资者处于盈亏平衡点
Ⅳ．该投资者损失最大为12200点
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。
Ⅰ政府债券
Ⅱ股份制银行发行的股票
Ⅲ可转换公司债券
Ⅳ金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
11.客户风险特征可以由（）这些方面构成。
I风险偏好
II实际风险承受能力
III风险认知度
IV未来市场风险水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
12.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
13.以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.国有商业银行
B.政策性银行
C.中国人民银行
D.证券公司
14.一个行业内存在的基本竞争力包括（）。
Ⅰ．供方Ⅱ．需方Ⅲ．潜在入侵者Ⅳ．替代产品
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
15.敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。
Ⅰ利率
Ⅱ汇率
Ⅲ股票价格
Ⅳ商品价格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.移动平均线不具有（）特点。
A.助涨助跌性
B.支撑线和压力线特性
C.超前性
D.稳定性
17.退休收入包括（）。
Ⅰ．社会养老金Ⅱ．家庭存款Ⅲ．企业年金Ⅳ．商业保险、其他收入等
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
18.公司分析中基本分析的内容包括（）。
I公司行业地位分析
II公司经济区位分析
III公司产品竞争能力分析
IV公司经营能力分析
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
19.风险承受能力评估依据至少应当包括（）。
I客户年龄
II财务状况
III收益预期
IV风险认识以及风险损失承受程度
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
20.税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而（）债券投资者的税后收益率。
A.影响
B.保持
C.降低
D.提高
21.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40%，那么该公司今年的自由现金流量是（）。
A.40万元
B.50万元
C.60万元
D.70万元
22.以下关于加强指数法的说法，正确的有（）。
Ⅰ加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极型管理与消极型管理开始相互借鉴甚至相互融合
Ⅱ加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
Ⅲ加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同
Ⅳ加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。
A.本人教育规划
B.近期教育规划
C.长远教育规划
D.子女教育规划
24.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
I风险承受能力
II经济条件
III服务需求
IV家庭成员
A.II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、IV
25.下列哪一项是由于股票价格的不利变动所带来的风险?
（）
A.股票价格风险
B.折算风险
C.交易风险
D.市场风险
26.如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）。
A.价格将反转向下
B.价格将反转向上
C.价格呈横向盘整
D.无法预测价格走势
27.证券投资顾问不得同时注册为（）。
A.证券分析师
B.证券经纪人
C.证券管理人
D.证券托管人
28.属于积极的股票风格管理的特点是（）。
A.投资风格不随市场发生任何变化
B.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题
C.节省交易成本
D.能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重
29.关于久期公式dP／dy=-D×P／（1+y），下列各项理解正确的是（）。
A.久期越长，价格的变动幅度越大
B.价格变动的幅度与久期的长短无关
C.久期公式中的D为修正久期
D.收益率与价格同向变动
30.进行退休生活合理规划的内容主要有（）。
Ⅰ工作生涯设计
Ⅱ理想退休后生活设计
Ⅲ退休养老成本计算
Ⅳ退休后的收入来源估计
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
二、多选题（共20题）
三、判断题（共10题）
四、简答题（共2题）
单选题答案：
1：
B2：
D3：
C4：
D5：
D6：
D7：
A
8：
B9：
B10：
C11：
A12：
A13：
C14：
D
15：
D16：
C17：
A18：
A19：
C20：
D21：
D
22：
D23：
D24：
C25：
A26：
B27：
A28：
D
29：
A30：
D
多选题答案：
判断题答案：
简答题答案：
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