安徽省《证券投资顾问业务》模拟卷第691套.docx

1、安徽省证券投资顾问业务模拟卷第691套2020年安徽省证券投资顾问业务模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共30题)1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报( )备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局I

2、V 证券营业部所在地证监局A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV2.下列关于预算与实际差异的分析，说法不正确的是( )。A.总额差异的重要性大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.若差异很大，则需要各个项目同时进行改善3.下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。I 向客户提示潜在的投资风险II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III 向他人泄露客户的投资决策计划信息IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.I、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV4.证券公司、证券投资

3、咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会5.金融市场泡沫的特征包括( )。 乐观的预期 大量“幼稚投资者”的涌入 庞氏骗局 价格与价值的严重背离A.、B.、C.、D.、6.技术分析是建立在否定( )的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场7.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估

4、客户风险承受能力和服务需求III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV 向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV8.假设其他条件完全相同，下列投资方式中，投资者面临的交易对手信用风险最大的是( )。A.卖出1份买方期权B.购买1份买方期权C.购买1份卖方期权D.卖出1份卖方期权9.某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括( )。若恒指为13000点，该投

5、资者取得最大收益，为800点 若恒指为13800点，该投资者处于盈亏平衡点 若恒指为12200点，该投资者处于盈亏平衡点 该投资者损失最大为12200点A.、B.、C.、D.、10.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。 政府债券 股份制银行发行的股票 可转换公司债券 金融债券A.、B.、C.、D.、11.客户风险特征可以由( )这些方面构成。I 风险偏好II 实际风险承受能力III 风险认知度IV 未来市场风险水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV12.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依

6、据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会13.以下不能发行金融债券的主体是( )。A.国有商业银行B.政策性银行C.中国人民银行D.证券公司14.一个行业内存在的基本竞争力包括( )。供方需方潜在入侵者替代产品A.B.C.D.15.敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括( )的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。 利率 汇率 股票价格 商品价格A.、B.、C.、D.、16.移动平均线不具有( )特点。A.助涨助跌性B.支撑线和压力线特性C.超前性D.

7、稳定性17.退休收入包括( )。社会养老金家庭存款企业年金商业保险、其他收入等A.B.C.D.18.公司分析中基本分析的内容包括( )。I 公司行业地位分析II 公司经济区位分析III 公司产品竞争能力分析IV 公司经营能力分析A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV19.风险承受能力评估依据至少应当包括( )。I 客户年龄II 财务状况III 收益预期IV 风险认识以及风险损失承受程度A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.III、IV20.税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而( )债券投资者

8、的税后收益率。A.影响B.保持C.降低D.提高21.假设一个公司今年的EBIT(息税前利润)是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40%，那么该公司今年的自由现金流量是( )。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元22.以下关于加强指数法的说法，正确的有( )。 加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极型管理与消极型管理开始相互借鉴甚至相互融合 加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合 加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同 加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最

9、大化A.、B.、C.、D.、23.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和( )两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划24.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I 风险承受能力II 经济条件III 服务需求IV 家庭成员A.II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV25.下列哪一项是由于股票价格的不利变动所带来的风险?( )A.股票价格风险B.折算风险C.交易风险D.市场风险26.如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向下B.价格将反转向上C.价格呈横向盘整D

10、.无法预测价格走势27.证券投资顾问不得同时注册为( )。A.证券分析师B.证券经纪人C.证券管理人D.证券托管人28.属于积极的股票风格管理的特点是( )。A.投资风格不随市场发生任何变化B.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题C.节省交易成本D.能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重29.关于久期公式dPdy=-DP(1+y)，下列各项理解正确的是( )。A.久期越长，价格的变动幅度越大B.价格变动的幅度与久期的长短无关C.久期公式中的D为修正久期D.收益率与价格同向变动30.进行退休生活合理规划的内容主要有( )。 工作生涯设计 理想退休后生活设计 退休养老成本计算 退休后的收入来源估计A.、B.、C.、D.、二、多选题(共20题)三、判断题(共10题)四、简答题(共2题)单选题答案：1：B 2：D 3：C 4：D 5：D 6：D 7：A8：B 9：B 10：C 11：A 12：A 13：C 14：D15：D 16：C 17：A 18：A 19：C 20：D 21：D22：D 23：D 24：C 25：A 26：B 27：A 28：D29：A 30：D 多选题答案：判断题答案：简答题答案：