能源中心系统联调测试场景参考.docx

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能源中心系统联调测试场景参考

上海国际能源交易中心

系统联调测试场景

目录

1联调测试场景2

1.1境内外投资者开户2

1.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式2

1.3境外中介机构的交易和结算3

1.4境外中介机构的套保套利申请和程序化报备3

1.5境外中介机构的大户报告、实控关系报备4

1.6境外中介机构的超仓强平4

1.7日常交易5

1.8日常结算5

1.9期货公司出入金5

1.10期货公司追保和强制结售汇6

1.11仓单充抵6

1.12期转现交割7

1.13合约到期交割7

1.14客户的仓单管理8

1.15期货公司、境外经纪的仓单管理9

1.16境外中介机构的仓单管理10

1.17期货公司和客户的银期转账10

1.18期货公司数据报送10

2场景测试情况反馈表12

联调测试场景

1.1境内外投资者开户

场景编号

S02

场景名称

境内外投资者开户

场景描述

测试客户开户流程

参与角色

交易所、境内期货会员、境外中介、境外经纪、监控中心

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

统一开户系统

期货公司、境外经纪、境外中介、监控中心

境外客户开户

境外客户开户：

验证直接境外投资者、境外中介、IB模式的开户流程；

验证港澳台、境外的个人/机构客户的开户.

开户方式包括：

通过监控中心WEB开户,通过接口开户，批量开户。

统一开户系统

期货公司、监控中心

境内客户开户

境内客户开户

开户方式包括：

通过监控中心WEB开户,通过接口开户，批量开户。

1.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式

场景编号

S03

场景名称

境内期货公司代理境外经纪的结算模式

场景描述

验证境内期货公司代理境外经纪的交易、追保、强平和结算的流程

参与角色

交易所、期货公司、境外经纪

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

境外经纪系统

交易所、境外经纪

交易功能

确认境外经纪是否连接到交易所正常交易

期货公司系统

交易所、期货公司

交易功能

通过境外经纪的交易席位，连接到交易所接收境外经纪的委托回报和成交回报，并对境外经纪做实时风控。

交易所会服系统

期货公司

出入金申请

期货公司代境外经纪进行出入金申请；系统从期货公司的银行账户上划钱。

交易所会服系统

交易所、期货公司

结算文件下载

期货公司使用不同的用户号，下载自己以及境外经纪的结算文件，导入期货公司的系统，做结算后和交易所对账。

交易所会服系统

境外经纪

套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告

境外经纪使用自己的会服账号进行套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告申请操作。

交易所结算系统

交易所、期货公司

对期货公司追保

境外经纪资金低于最低结算准备金，能源中心对期货公司进行追保操作

期货公司系统

期货公司

对境外经纪强行平仓

境外经纪资金不足强平时，期货公司对境外经纪进行强行平仓

1.3境外中介机构的交易和结算

场景编号

S05

场景名称

境外中介机构的交易和结算

场景描述

验证境外中介机构的交易和结算的流程

参与角色

交易所，期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所交易系统、期货公司系统

交易所、期货公司

交易功能

检查境外中介的客户是否正常交易；期货公司系统中境外中介的资金无需细分到具体客户；验证境外中介和期货公司的资金划转。

交易所交易系统、期货公司系统

交易所、期货公司

结算功能

期货公司系统中，结算到境外中介层面而非具体客户。

1.4境外中介机构的套保套利申请和程序化报备

场景编号

S07

场景名称

境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备

场景描述

境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备

参与角色

交易所、境外中介、境内期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介机构的套保、套利、程序化报备

期货公司审批环节：

对于境外中介机构申报的套保、套利审批和程序化报备，期货公司可以审核通过或者驳回。

期货公司审核界面可以看到的信息包括境外中介机构代码，境外中介机构名称，客户号，会员号，品种，额度。

期货公司不可以看到客户的敏感信息，包括姓名，身份证号等；也不可以看到客户的经营信息

1.5境外中介机构的大户报告、实控关系报备

场景编号

S08

场景名称

境外中介机构的大户报告、实控关系报备

场景描述

包括期货公司、境外中介机构的大户报告、实控关系报备

参与角色

交易所、境外中介、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介大户报告报备

增加期货公司确认报送环节。

交易所会服系统

境外中介、期货公司

境外中介实控关系报备

增加期货公司审核环节，对于境外中介机构申报的实控关系，期货公司可以审核通过或者驳回

1.6境外中介机构的超仓强平

场景编号

S9

场景名称

境外中介机构的超仓强平

场景描述

境外中介机构的超仓预警、限制境外中介下的客户新开仓、强平等

参与角色

交易所、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司、境外中介

强平通知

期货公司查看会服系统的强平通知

期货公司系统

期货公司

强平功能

强平境外中介下客户持仓

1.7日常交易

场景编号

S06

场景名称

日常交易

场景描述

开仓、平仓、撤单等操作；

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司系统，交易所交易系统

期货公司

开仓、平仓、撤单等

验证保证金占用、冻结计算、盈亏计算、持仓计算等

1.8日常结算

场景编号

S10

场景名称

日常结算

场景描述

日常结算

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司

每日报表

结算数据下载、汇率查询

期货公司系统

期货公司

日终结算

与交易所对账，验证结算结果的正确性;

1.9期货公司出入金

场景编号

S12

场景名称

期货公司出入金

场景描述

期货公司人民币、美元出入金

参与角色

交易所、会员、银行

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所会服系统

期货公司

出入金申请

人民币出入金申请；

美元充抵申请；

1.10期货公司追保和强制结售汇

场景编号

S13

场景名称

追保、美元自动质出、强制结售汇

场景描述

期货公司追保、美元自动质出、强制结售汇

参与角色

交易所、期货公司、银行

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

交易所结算系统

期货公司

追保、美元自动质出、强制结售汇

期货公司配合交易所测试追保、美元自动质出、强制结售汇功能。

1.11仓单充抵

场景编号

S33

场景名称

仓单充抵

场景描述

客户授权，期货公司做仓单充抵

参与角色

交易所、期货公司、客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

客户

充抵保证金提取

提取保证金申请

撤销提取保证金申请

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

授权和退还授权

退还授权

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

充抵保证金交存

充抵保证金交存申请

撤销充抵保证金交存申请

结算会员确认充抵保证金交存申请（通过）

结算会员确认充抵保证金交存申请（驳回）

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

充抵保证金提取

提取保证金申请

撤销提取保证金申请

转发提取保证金申请

结算会员确认通过提取保证金申请（通过）

结算会员确认通过提取保证金申请（驳回）

释放提取保证金仓单

1.12期转现交割

场景编号

S34

场景名称

期转现交割

场景描述

期转现交割

参与角色

期货公司

场景应用时间

普通日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

期转现申请

提交期转现申请

确认期转现申请

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

期转现交割

提交期转现交割卖出

分配期转现交割买入

1.13合约到期交割

场景编号

S20

场景名称

合约到期交割

场景描述

合约到期交割

参与角色

期货公司

场景应用时间

交割日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

授权和退还授权

授权

撤销授权

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

到期交割

提交交割卖出

分配交割买入

分配交割买入确认/撤销

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

买入意向

添加买入意向

会服系统

期货公司

交割结算价

查询交割结算价

会服系统

期货公司

交割配对状态

查询交割配对状态

会服系统

期货公司

交割结算单

查询交割结算单

1.14客户的仓单管理

场景编号

S21

场景名称

客户的仓单管理

场景描述

客户的仓单业务

参与角色

客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

客户

权限管理

客户用户管理

标准仓单系统

客户

所外质押

（出质人）申请所外质押登记

（出质人）撤销所外质押登记

（质权人）确认所外质押登记

标准仓单系统

客户

解除所外质押

（质权人）申请解除所外质押

（质权人）撤销解除所外质押

（质权人）复核解除所外质押

（出质人）确认解除所外质押

（质权人）实现质权

标准仓单系统

客户

仓单转让

提交转让申请

撤销转让申请

买方确认转让申请

卖方释放仓单

标准仓单系统

客户

仓单出库

仓单出库申请

撤销仓单出库申请

确认仓单出库申请（通过）

确认仓单出库申请（驳回）

标准仓单系统

客户

仓单作废

提交作废申请

撤销作废申请

标准仓单系统

客户

查询

业务查询

汇总查询

综合查询

1.15期货公司、境外经纪的仓单管理

场景编号

S23

场景名称

期货公司、境外经纪的仓单管理

场景描述

期货公司、境外经纪的仓单业务

参与角色

境内期货公司、境外经纪

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

权限管理

会员用户管理

客户用户管理

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

入库申报

提交入库申报

修改入库申报

撤销入库申报

转发（境外中介的）入库申报

确认制单申请

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

仓单转让

卖方交易会员确认转让申请

卖方结算会员确认转让申请

买方交易会员确认转让申请

买方结算会员确认转让申请

标准仓单系统

期货公司、境外经纪

查询

业务查询

汇总查询

综合查询

1.16境外中介机构的仓单管理

场景编号

S24

场景名称

境外中介机构的仓单管理

场景描述

境外中介机构的仓单业务

参与角色

境外中介

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

标准仓单系统

境外中介机构

权限管理

境外中介机构用户管理

标准仓单系统

境外中介机构

入库申报

提交入库申报

修改入库申报

撤销入库申报

确认制单申请

标准仓单系统

境外中介机构

汇总查询

查询入库汇总情况

1.17期货公司和客户的银期转账

场景编号

S30

场景名称

银期转账验证

场景描述

验证期货公司和客户的资金划转，重点验证结售汇功能

参与角色

银行，期货公司，客户

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司银期转账系统

银行，期货公司，客户

结售汇

验证期货公司和境外经纪、境外中介、客户的外汇转账功能，重点验证结售汇功能

1.18期货公司数据报送

场景编号

S31

场景名称

数据报送

场景描述

验证期货公司数据报送功能

参与角色

保证金监控中心、期货公司

场景应用时间

普通交易日

场景涉及的功能点如下：

系统名称

参与角色

功能点

测试重点

期货公司系统

期货公司

数据报送

期货公司向监控中心进行各类数据报送

场景测试情况反馈表

场景

是否完成

问题反馈

1.1境内外投资者开户

1.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式

1.3境外中介机构的交易和结算

1.4境外中介机构的套保套利申请和程序化报备

1.5境外中介机构的大户报告、实控关系报备

1.6境外中介机构的超仓强平

1.7日常交易

1.8日常结算

1.9期货公司出入金

1.10期货公司追保和强制结售汇

1.11仓单充抵

1.12期转现交割

1.13合约到期交割

1.14客户的仓单管理

1.15期货公司、境外经纪的仓单管理

1.16境外中介机构的仓单管理

1.17期货公司和客户的银期转账

1.18期货公司数据报送