能源中心系统联调测试场景参考.docx

1、能源中心系统联调测试场景参考上海国际能源交易中心系统联调测试场景目录1 联调测试场景 21.1 境内外投资者开户 21.2 境内期货公司代理境外经纪的结算模式 21.3 境外中介机构的交易和结算 31.4 境外中介机构的套保套利申请和程序化报备 31.5 境外中介机构的大户报告、实控关系报备 41.6 境外中介机构的超仓强平 41.7 日常交易 51.8 日常结算 51.9 期货公司出入金 51.10 期货公司追保和强制结售汇 61.11 仓单充抵 61.12 期转现交割 71.13 合约到期交割 71.14 客户的仓单管理 81.15 期货公司、境外经纪的仓单管理 91.16 境外中介机构的

2、仓单管理 101.17 期货公司和客户的银期转账 101.18 期货公司数据报送 102 场景测试情况反馈表 12联调测试场景1.1 境内外投资者开户场景编号S02场景名称境内外投资者开户场景描述测试客户开户流程参与角色交易所、境内期货会员、境外中介、境外经纪、监控中心场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点统一开户系统期货公司、境外经纪、境外中介、监控中心境外客户开户境外客户开户：验证直接境外投资者、境外中介、IB模式的开户流程； 验证港澳台、境外的个人/机构客户的开户.开户方式包括：通过监控中心WEB开户, 通过接口开户，批量开户。统一开户系统期货公司、监

3、控中心境内客户开户境内客户开户开户方式包括：通过监控中心WEB开户, 通过接口开户，批量开户。1.2 境内期货公司代理境外经纪的结算模式场景编号S03场景名称境内期货公司代理境外经纪的结算模式场景描述验证境内期货公司代理境外经纪的交易、追保、强平和结算的流程参与角色交易所、期货公司、境外经纪场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点境外经纪系统交易所、境外经纪交易功能确认境外经纪是否连接到交易所正常交易期货公司系统交易所、期货公司交易功能通过境外经纪的交易席位，连接到交易所接收境外经纪的委托回报和成交回报，并对境外经纪做实时风控。交易所会服系统期货公司出入金申请

4、期货公司代境外经纪进行出入金申请；系统从期货公司的银行账户上划钱。交易所会服系统交易所、期货公司结算文件下载期货公司使用不同的用户号，下载自己以及境外经纪的结算文件，导入期货公司的系统，做结算后和交易所对账。交易所会服系统境外经纪套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告境外经纪使用自己的会服账号进行套保、套利、程序化报备、实控关系、大户报告申请操作。交易所结算系统交易所、期货公司对期货公司追保境外经纪资金低于最低结算准备金，能源中心对期货公司进行追保操作期货公司系统期货公司对境外经纪强行平仓境外经纪资金不足强平时，期货公司对境外经纪进行强行平仓1.3 境外中介机构的交易和结算场景编号S05场

5、景名称境外中介机构的交易和结算场景描述验证境外中介机构的交易和结算的流程参与角色交易所，期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所交易系统、期货公司系统交易所、期货公司交易功能检查境外中介的客户是否正常交易；期货公司系统中境外中介的资金无需细分到具体客户；验证境外中介和期货公司的资金划转。交易所交易系统、期货公司系统交易所、期货公司结算功能期货公司系统中，结算到境外中介层面而非具体客户。1.4 境外中介机构的套保套利申请和程序化报备场景编号S07场景名称境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备场景描述境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备参与角色

6、交易所、境外中介、境内期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所会服系统境外中介、期货公司境外中介机构的套保、套利、程序化报备期货公司审批环节：对于境外中介机构申报的套保、套利审批和程序化报备，期货公司可以审核通过或者驳回。期货公司审核界面可以看到的信息包括境外中介机构代码，境外中介机构名称，客户号，会员号，品种，额度。期货公司不可以看到客户的敏感信息，包括姓名，身份证号等；也不可以看到客户的经营信息1.5 境外中介机构的大户报告、实控关系报备场景编号S08场景名称境外中介机构的大户报告、实控关系报备场景描述包括期货公司、境外中介机构的大户报告、实

7、控关系报备参与角色交易所、境外中介、期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所会服系统境外中介、期货公司境外中介大户报告报备增加期货公司确认报送环节。交易所会服系统境外中介、期货公司境外中介实控关系报备增加期货公司审核环节，对于境外中介机构申报的实控关系，期货公司可以审核通过或者驳回1.6 境外中介机构的超仓强平场景编号S9场景名称境外中介机构的超仓强平场景描述境外中介机构的超仓预警、限制境外中介下的客户新开仓、强平等参与角色交易所、期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所会服系统期货公司、境外中介强

8、平通知期货公司查看会服系统的强平通知期货公司系统期货公司强平功能强平境外中介下客户持仓1.7 日常交易场景编号S06场景名称日常交易场景描述开仓、平仓、撤单等操作； 参与角色期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点期货公司系统，交易所交易系统期货公司开仓、平仓、撤单等验证保证金占用、冻结计算、盈亏计算、持仓计算等 1.8 日常结算场景编号S10场景名称日常结算场景描述日常结算参与角色期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所会服系统期货公司每日报表结算数据下载、汇率查询期货公司系统期货公司日终结算与交易所对

9、账，验证结算结果的正确性;1.9 期货公司出入金场景编号S12场景名称期货公司出入金场景描述期货公司人民币、美元出入金参与角色交易所、会员、银行场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所会服系统期货公司出入金申请人民币出入金申请；美元充抵申请；1.10 期货公司追保和强制结售汇场景编号S13场景名称追保、美元自动质出、强制结售汇场景描述期货公司追保、美元自动质出、强制结售汇参与角色交易所、期货公司、银行场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点交易所结算系统期货公司追保、美元自动质出、强制结售汇期货公司配合交易所测试追保、美

10、元自动质出、强制结售汇功能。1.11 仓单充抵场景编号S33场景名称仓单充抵场景描述客户授权，期货公司做仓单充抵参与角色交易所、期货公司、客户场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点标准仓单系统客户授权和退还授权授权撤销授权标准仓单系统客户充抵保证金提取提取保证金申请撤销提取保证金申请标准仓单系统期货公司、境外经纪授权和退还授权退还授权标准仓单系统期货公司、境外经纪充抵保证金交存充抵保证金交存申请撤销充抵保证金交存申请结算会员确认充抵保证金交存申请（通过）结算会员确认充抵保证金交存申请（驳回）标准仓单系统期货公司、境外经纪充抵保证金提取提取保证金申请撤销提取保

11、证金申请转发提取保证金申请结算会员确认通过提取保证金申请(通过)结算会员确认通过提取保证金申请(驳回)释放提取保证金仓单1.12 期转现交割场景编号S34场景名称期转现交割场景描述期转现交割参与角色期货公司场景应用时间普通日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点标准仓单系统客户授权和退还授权授权撤销授权标准仓单系统期货公司、境外经纪期转现申请提交期转现申请确认期转现申请标准仓单系统期货公司、境外经纪期转现交割提交期转现交割卖出分配期转现交割买入1.13 合约到期交割场景编号S20场景名称合约到期交割场景描述合约到期交割参与角色期货公司场景应用时间交割日场景涉及的功能点如下：系统名

12、称参与角色功能点测试重点标准仓单系统客户授权和退还授权授权撤销授权标准仓单系统期货公司、境外经纪到期交割提交交割卖出分配交割买入分配交割买入确认/撤销标准仓单系统期货公司、境外经纪买入意向添加买入意向会服系统期货公司交割结算价查询交割结算价会服系统期货公司交割配对状态查询交割配对状态会服系统期货公司交割结算单查询交割结算单1.14 客户的仓单管理场景编号S21场景名称客户的仓单管理场景描述客户的仓单业务参与角色客户场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点标准仓单系统客户权限管理客户用户管理标准仓单系统客户所外质押（出质人）申请所外质押登记（出质人）撤销所外质押

13、登记（质权人）确认所外质押登记标准仓单系统客户解除所外质押（质权人）申请解除所外质押（质权人）撤销解除所外质押（质权人）复核解除所外质押（出质人）确认解除所外质押（质权人）实现质权标准仓单系统客户仓单转让提交转让申请撤销转让申请买方确认转让申请卖方释放仓单标准仓单系统客户仓单出库仓单出库申请撤销仓单出库申请确认仓单出库申请（通过）确认仓单出库申请（驳回）标准仓单系统客户仓单作废提交作废申请撤销作废申请标准仓单系统客户查询业务查询汇总查询综合查询1.15 期货公司、境外经纪的仓单管理场景编号S23场景名称期货公司、境外经纪的仓单管理场景描述期货公司、境外经纪的仓单业务参与角色境内期货公司、境外经

14、纪场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点标准仓单系统期货公司、境外经纪权限管理会员用户管理客户用户管理标准仓单系统期货公司、境外经纪入库申报提交入库申报修改入库申报撤销入库申报转发（境外中介的）入库申报确认制单申请标准仓单系统期货公司、境外经纪仓单转让卖方交易会员确认转让申请卖方结算会员确认转让申请买方交易会员确认转让申请买方结算会员确认转让申请标准仓单系统期货公司、境外经纪查询业务查询汇总查询综合查询1.16 境外中介机构的仓单管理场景编号S24场景名称境外中介机构的仓单管理场景描述境外中介机构的仓单业务参与角色境外中介场景应用时间普通交易日场景涉及的功能

15、点如下：系统名称参与角色功能点测试重点标准仓单系统境外中介机构权限管理境外中介机构用户管理标准仓单系统境外中介机构入库申报提交入库申报修改入库申报撤销入库申报确认制单申请标准仓单系统境外中介机构汇总查询查询入库汇总情况1.17 期货公司和客户的银期转账场景编号S30场景名称银期转账验证场景描述验证期货公司和客户的资金划转，重点验证结售汇功能参与角色银行，期货公司，客户场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点期货公司银期转账系统银行，期货公司，客户结售汇验证期货公司和境外经纪、境外中介、客户的外汇转账功能，重点验证结售汇功能1.18 期货公司数据报送场景编号S3

16、1场景名称数据报送场景描述验证期货公司数据报送功能参与角色保证金监控中心、期货公司场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下：系统名称参与角色功能点测试重点期货公司系统期货公司数据报送期货公司向监控中心进行各类数据报送场景测试情况反馈表场景是否完成问题反馈1.1境内外投资者开户1.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式1.3境外中介机构的交易和结算1.4境外中介机构的套保套利申请和程序化报备1.5境外中介机构的大户报告、实控关系报备1.6境外中介机构的超仓强平1.7日常交易1.8日常结算1.9期货公司出入金1.10期货公司追保和强制结售汇1.11仓单充抵1.12期转现交割1.13合约到期交割1.14客户的仓单管理1.15期货公司、境外经纪的仓单管理1.16境外中介机构的仓单管理1.17期货公司和客户的银期转账1.18期货公司数据报送