公立医院运行补贴项目绩效预算前评价报告.docx
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公立医院运行补贴项目绩效预算前评价报告
“公立医院运行补贴项目”绩效预算前评价报告
2015年11月12日,闵行区财政局就2016年度闵行区卫生和计划生育委员会“公立医院运行补贴”项目预算安排,召开了闵行区区本级绩效预算前评价会议。
应邀出席本次会议的有:
相关领域的专家、区人大、区人大代表、以及区政策研究室、区监察局、区审计局等职能部门。
与会单位及人员组成项目评审小组对“公立医院运行补贴”项目进行评审。
并从项目决策、项目管理和项目绩效三个方面对该项目绩效目标、实施方案、预算等进行了综合评估,提出了改进的意见和建议。
一、项目概况
(一)项目背景
项目依据《关于印发闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作方案的通知》闵卫办〔2013〕1号文件要求,即“全面实施闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作,促进医疗卫生管理科学化、规范化和精细化,有效提高医疗卫生服务质量和管理效率”、“对公立医疗卫生机构的运行,实施前馈控制、管理、分析和监督;考核评价公立医疗卫生机构的工作绩效,为政府财政补偿提供依据”而设立。
2013年,闵行区卫生和计划生育委员会(以下简称“区卫计委”)根据本区公立医院实际情况,结合2011年原上海市卫生局组织实施的“公立医院绩效考核体系课题研究”成果,建立了闵行区公立医院的运行补偿新标准和实施方案。
破除原公立医院固有补偿模式,按照医疗业务活动内容设定政府补贴标准,引入绩效考核,将考核结果和补偿金额相挂钩。
采用统一标准进行定期考核、计算和发放补贴。
同时,设立专项资金,对闵行区公立医疗机构运行经费补偿采用专项管理。
(二)项目内容
2016年项目实施范围是三家区属公立医院,即第五人民医院、闵行区中心医院和闵行区吴泾医院。
实施内容是对上述公立医院运行情况从门急诊、住院、住院危重患者、手术、临床路径管理和接产医院孕产妇保健管理等方面进行绩效考核,根据结果发放运行补贴。
考核指标体系和考核结果计算方式分别参照《关于印发<2012年闵行区公立医院绩效考核评价实施方案>的通知》闵卫办[2012]11号和《关于印发<2012年闵行区公立医院政府补偿实施方案>的通知》闵卫办〔2012〕12号文件执行。
考核工作按季度执行,由区卫计委于每季度结束后实施,2016年度预算资金对应的考核期为2015.10.1至2016.9.30。
具体操作流程是:
信息部门采集数据-与考核对象(公立医院)核对确认-业务部门应用数据,结合专项考核-计算补偿金额-区卫计委全面预算委员会召开会议审核-财务部门拨付资金。
(三)项目预算
2016年预计项目总投入为11,100万元,其中7,500万元列入本“专项资金”预算,3,600万元列入“部门预算-基本支出”中。
补贴内容和标准参照《关于下发2015年度闵行区公立医疗机构医疗业务预算编制依据的通知》(闵卫计委医政(2014)36号)文件执行。
预算编制采用∑估算业务量×补贴单价的计算方式,根据各公立医院上报的业务量指标进行估算。
表1.2016年预算构成(单位:
万元)
补偿内容
补偿标准
2015实际业务量
2016估算业务量
2016预算
(补偿标准×估算业务量)
门急诊补偿
10元/人次
3,174,400
3,500,000
3,500
住院补偿
40元/床日
384,000
600,000
2,400
危重患者补偿
60元/床日
15,500
20,000
120
一级手术补偿
500元/台
5,420
6,000
300
二级手术补偿
1000元/台
10,375
13,000
1,300
三级手术补偿
1500元/台
9,169
11,000
1,650
四级手术补偿
3000元/台
3,024
3,500
1,050
临床路径补偿
300元/例
12,300
16,000
480
接产医院孕产妇管理补偿
200元/次
10,508
15,000
300
合计
11,100
(四)2016年绩效目标
项目年度目标是对公立医疗机构运行补贴经费采用“专项”管理,建立“业务活动补偿单价×业务量×绩效考核系数”补偿方式,推动公立医疗机构建立医疗业务全面预算管理制度,实现以公益性为导向,有序开展医疗业务,合理配置医疗业务资源,优化医疗业务流程,从而提高服务质量、效率以及管理水平。
对上述目标分别从投入管理、产出和效果方面进行细化分解后,形成2016年度绩效指标有:
1、投入和管理类指标:
预算执行率100%、资金使用合规性100%、绩效考评执行率100%(含规范性和及时性);
2、产出类指标:
医疗业务工作量完成率在年度预算值正负10%浮动区间内(含门急诊人次、手术量)、医疗业务绩效考评综合得分率实现门急诊85%、住院70%、住院重危患者85%、手术85%、孕产妇管理85%、临床路径80%。
3、效果类指标:
提升公众认可度和医院影响力,实现门急诊和手术年均增长率5%、三四级手术百分率大于40%、病人满意度达到80%。
继续推行公立医院全面预算管理,2016年总体覆盖率76%(16/21)、绩效考核管理机制健全执行有效。
表2.2016年绩效指标明细
指标类型
指标名称
2015业绩值
2016目标值
指标解释
投入与管理指标
预算执行率
91.54%
100%
考察资金执行情况。
计算方式:
实际支出/预算总额*100%
资金使用合规性
100%
100%
考察资金使用合规性。
绩效考评执行率
100%
100%
(按季度考核)
考察对公立医院业务考核工作执行情况,是否规范、及时符合制度规定。
产出指标
门急诊人次计划完成率
99.80%
预算值正负10%浮动区间内
考察各公立医院门急诊工作完成情况。
计算方式:
实际门急诊人次/年度预算值*100%
手术工作量计划完成率
98.46%
预算值正负10%浮动区间内
考察各公立医院手术工作完成情况。
计算方式:
实际手术量/年度预算值*100%
门急诊绩效考评综合得分率
84.49%
85%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
住院绩效考评综合得分率
51.96%
70%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
住院危重患者规范管理绩效考评综合得分率
79.38%
85%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
手术绩效考评综合得分率
83.60%
85%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
孕产妇管理绩效考评综合得分率
89.04%
85%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
住院患者临床路径管理绩效考评综合得分率
70.65%
80%
通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。
计算:
∑医院考核得分率
效果目标
门急诊增长率
5.28%
5%
通过门急诊数量变化来了解公众对医院的认可程度,侧面反映出医院的公益性、管理效率。
计算:
∑2016门急诊量/2015门急诊量-1
手术增长率
8.84%
5%
通过手术量变化来了解公众对医院的认可程度,侧面反映出医院的公益性、管理效率
计算:
∑2016手术量/2015手术量-1
全面预算管理覆盖率
76%
76%
考查闵行区公立医疗机构全面预算管理推进情况。
计算:
实施全面预算管理单位数/21*100%
社会评价指标
病人满意度
-
80%
计算方式:
满意人数/调查人数*100%
可持续发展指标
医院影响力-三四级手术百分率
41.89%
40%
通过三四级手术百分率指标来了解医院服务能力和水平
计算方式:
三、四级手术/所有手术*100%
医院影响力-上海市医学重点专科数量
6个
6个
通过统计被认定为“上海市医学重点专科”数量情况,来了解医院服务能力和水平。
绩效考核管理机制有效性
考核制度健全性高
考核指标体系科学性高
考核流程规范性高
补贴标准合理性高
同左
考察对公立医院业务绩效的考核管理机制建设情况,是否有效。
通过对考核制度健全性/考核指标体系科学性/考核流程规范性/补贴标准合理性,4个方面进行定性判断。
二、项目结果应用情况
2015年8月,区财政局对2015年公立医院运行补贴项目进行了绩效跟踪评价,单位自评结果和第三方中介机构(上海浩丞管理咨询有限公司)的评价结果均为“运行基本正常”。
根据评价结论和中介反馈,本项目在业务考核执行的及时性、公立医院业务考核质量得分率方面存在一些不足。
区卫计委针对存在问题进行了相应的改进:
1、完善工作计划和考核管理。
2016工作计划中已对公立医院实施绩效考核的频率和时间节点作出规定,明确考核数据收集、审核、资金下拨等工作的具体时限和责任人员。
将“考核执行率”指标纳入项目绩效指标体系中。
2、加强考核结果数据反馈。
将季度考核结果及时反馈各公立医院,建立书面反馈单,要求其针对不足之处进行分析建立改进措施。
三、项目评审情况
由评审专家、人大代表、政协委员、社会公众代表及职能部门组成的评审小组,从项目决策、项目管理和项目绩效三个部分对该项目进行了综合评估。
评分结果如下:
表3.2016年绩效预算前评价评分结果
“公立医院运行补贴”评价指标
自评得分
评审得分
区平均分
第一部分:
项目决策(50%)
47
46.14
43.02
第二部分:
项目管理(26%)
23
23.63
22.22
第三部分:
项目绩效(24%)
24
20.94
20.13
总分
94
90.71
85.37
项目单位自评项目总得分为94分;经评审会评审后得分结果:
该项目综合得分为90.71分,项目等级为“有效”。
评审结果表明:
从项目决策上看:
该项目立项依据充分,科学性良好,符合医改方向。
破除公立医院固有补偿模式,引入绩效考核,将考核结果和补偿金额相结合,体现公益性和公平性,有利于医院良性发展。
不足之处是对业务量估算可进一步细化。
从项目管理上看:
该项目的工作计划较为完整,保障项目实施的制度、措施合理。
项目经过三年工作实践,建立了基于公立医院服务产出的资源匹配、监管评价和绩效分配机制,其延续性、科学性和操作性较强。
从项目绩效上看:
绩效目标来源明确,与项目关联性强,目标值设定比较合理。
四、项目评审意见
(一)业务量估算依据有待进一步完善
该项目预算编制的计算依据中,对门急诊人次、住院床日数、手术工作量等业务流量的数据来源和变化原因描述不够详细,缺少历年数据作为支撑。
此外,需补充接产医院孕妇管理补贴单价的依据文件。
(二)针对满意度指标的调查管理方式尚不明确
项目绩效指标体系中设置了病人满意度指标,年度目标值为80%,但相关的调查取数方式尚未明确、细化。
五、项目改进建议
(一)进一步完善和补充业务量估算方式
针对预算编制中业务量的估算,建议统计近三年的实际业务量和每年增长率,以此增长率为估算基础,同时结合业务需求和政策变化等影响因素,进行科学测算,使预算数据来源更趋合理。
(二)进一步建立和完善满意度调查方式
尽快建立2016年度病人满意度调查方案,明确调查方式、问卷内容、取数途径,以便后续工作的开展。
2015年12月26日