河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx
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河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题
河北省证券从业资格考试：
证券投资基金管理人考试试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中华人民共和国证监会报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、购买力风险普通可通过__来分析。
A．名义收益率
B．通货膨胀率
C．贴现率
D．实际收益率
3、证券营业部接受投资者委托后申报原则是__。
A．价格优先、时间优先
B．价格优先、客户优先
C．时间优先、客户优先
D．数量优先、客户优先
4、向少数特定投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度证券是（）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
5、公司以其持有其她公司股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
6、下列各项中，不属于行业分析是__。
A．分析行业业绩对证券价格影响
B．分析行业所处不同生命周期对证券价格影响
C．分析行业所属不同市场类型对证券价格影响
D．分析区域经济因素对证券价格影响
7、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金一种投资方式。
A．理财产品
B．有价证券
C．公司债券
D．基金份额
8、关于无差别曲线，下列说法错误是__。
A．无差别曲线是由左至右向上弯曲曲线
B．每个投资者无差别曲线形成密布整个平面又互不相交曲线簇
C．同一条无差别曲线上组合给投资者带来满意限度相似
D．同一条无差别曲线上组合给投资者带来满意限度不同
9、下列不是证券投资基金分类意义是__。
A．对基金投资者而言，科学合理基金分类将有助于投资者加深对各种基金结识与风险收益特性把握，有助于投资者作出对的投资选取与比较
B．对基金管理公司而言，有助于针对不同基金特点实行更有效分类监督
C．对基金研究评价机构而言，基金分类则是进行基金评级基本
D．对监管部门而言，明确基金类别特性，将有助于针对不同基金特点实行更有效分类监管
10、__，国内开展了上市商业银行在证券交易所参加债券交易试点工作。
A．10月
B．1月
C．3月
D．5月
11、中华人民共和国证监会发布__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循详细原则和办法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B．《基金管理公司内部控制指引意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指引意见》
12、证券交易所对会员证券业务活动中风险管理进行监督检查不涉及__。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
13、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
14、因不可抗力突发性事件或者为维护证券交易正常秩序，证券交易所将采用__办法。
A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．暂时停市
D．退市
15、在道-琼斯指数中，工业类股票选用工业部门______家公司。
__
A．10
B．15
C．25
D．30
16、国内国债是指__向投资者出具、承诺在一定期期支付利息和到期偿还本金债权债务凭证。
A．中华人民共和国银行
B．中央政府
C．财政部
D．国务院
17、依照《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票数量在__股以上，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．2.5亿
C．3.5亿
D．4亿
18、个人股东亲自出席年度股东大会，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
19、如下关于钞票股利说法错误是（）。
A．钞票股利发放是以钞票分红方式
B．个人投资者获得钞票红利过程中不用支付利息税
C．钞票股利是将公司盈余公积和当期应付利润某些或所有发放给股东
D．钞票股利发放致使公司资产和股东权益减少同等数额
20、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必要经__批准。
A．中华人民共和国人民银行
B．本地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
21、申请从事证券业务资产评估机构净资产不得少于__人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元
22、在行为金融理论中，__导致投资者不能依照变化了状况修正增长预测模型。
A．选取性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
23、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位
24、上市公司非公开发行股票，其发行对象__，可以由上市公司自行销售。
A．均属于公司全体股东
B．为公司前5名股东
C．均属于原前10名股东
D．为原前50名股东
25、__是证券投资基金市场营销中心。
A．扩大销量
B．拟定目的客户
C．利润最大化
D．分割市场
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、证券投资分析中易忽视因素涉及__。
A．潜在风险
B．交易成本
C．股利分派
D．经济政策
E．股价走势
2、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人股份。
除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人配偶
B．保荐人父母
C．保荐人朋友
D．保荐人兄弟
3、依照《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》，申购日后__，证券登记结算公司对未中签某些申购款予以解冻，并从结算参加人资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生利息收入由证券登记结算公司按有关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
4、下降收益率意味着其短期利率水平会在将来__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不拟定
5、国内证券市场当前使用结算模式有__。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．法人结算模式
6、内地公司在中华人民共和国香港发行股票并上市股份有限公司预期上市时市值须至少为__亿港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
7、证券登记结算公司名称中应标明__字样。
A．证券登记结算
B．证券公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
8、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票价格为40元时，则当前该债券转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．
9、关于发行人赚钱预测披露规定涉及__。
A．如果发行人以为提供赚钱预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人股票作出对的判断，且发行人确信有能力对近来将来期间赚钱状况作出比较切合实际预测，发行人可以披露赚钱预测报告
B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买，则应当披露发行人假设按预测购买基准日完毕购买赚钱预测报告及假设发行当年1月1日完毕购买赚钱预测报告
C．发行人披露赚钱预测报告，应声明：
“我司赚钱预测报告是管理层在最佳预计假设基本上编制，但所根据各种假设具备不拟定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”
D．发行人披露赚钱预测报告应涉及赚钱预测表及其阐明；赚钱预测表格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表发行人，应分别编制母公司赚钱预测表和合并赚钱预测表
10、下列各项属于机构监管部重要职责有__。
A．拟订监管证券经营机构、证券投资征询机构、证券资信评级机构规则、实行细则
B．审核各类证券经营机构设立、核准其证券业务范畴
C．审核证券投资征询机构、证券资信评级机构从事证券业务资格并监督其业务活动
D．审核证券经营机构高档管理人员任职资格并监督其业务活动
11、__采用估值技术拟定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值状况下，按成本计量。
A．初次发行未上市股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售某些等有明确锁定期流通受限股票
12、关于金融自由化作用，下列说法错误是__。
A．金融自由化使利率、汇率、股价波动更加频繁激烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险工具
B．金融自由化增进了金融竞争
C．迫使银行业经营方式以存、贷款业务为主
D．由于容许各金融机构业务交叉、互相渗入、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
13、保荐机构在对中小公司板发行人持续督导工作中，应对__刊登独立意见。
A．对于需要披露募集资金使用状况，保荐机构应当就募集资金使用真实性和合规性刊登意见
B．对于需要披露关联交易，保荐机构应当就关联交易公允性和合规性刊登意见
C．对于需要披露担保，保荐机构应当就担保合规性、与否采用反担保办法等事项刊登意见
D．对于需要披露委托理财，保荐机构应当就委托理财合规性和安全性刊登意见
14、套利定价理论几种基本假设涉及__。
A．投资者是追求收益，同步也是厌恶风险
B．资我市场没有摩擦
C．所有证券收益都受到一种共同因素F影响
D．投资者可以发现市场上与否存在套利机会，并运用该机会进行套利
15、下列关于股份有限公司资本表述不对的是__。
A．资本拟定原则是指股份有限公司净资产必要具备拟定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致资本，是静态维护
C．资本不变原则强调是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态维护
D．限制股份不恰当发行与交易属于资本维持原则保障制度
16、当前，国内通过证券交易所进行股票交易均采用__报价方式。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价
17、依照《第1号准则》规定，发行人应设立招股阐明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人简要状况
B．发行人重要财务数据
C．本次发行状况
D．募集资金重要用途
18、赎回费率不得超过基金份额赎回金额__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
19、假设某投资者按940元价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年债券，那么该投资者当前收益率是__。
A．9.44%
B．10.00%
C．10.64%
D．6.38%
20、在二级市场净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参照净值（IOPV）。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时
21、直接融资重要特点在于它直接性，体当前（）。
A．资金供求者直接进行协商
B．可在金融市场上发行有价证券
C．不必金融中介
D．投资者可在金融市场上购买公司有价证券
22、采用限价委托方式规定经纪商必要协助投资者以__。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
23、营业部员工应遵守工作及组织纪律重要涉及（）。
A．寻常工作纪律和服务规范
B．员工绩效考核制度
C．经纪业务操作规程
D．信息系统管理规章
24、公共关系所关注是基金公司为赢得各类公众尊敬所作努力，这些公众涉及（）。
A．监管机构
B．股东
C．新闻媒介
D．员工及客户
25、国内《证券法》规定，发行人向不特定对象发行证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
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